2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識模考模擬試題(全優(yōu))

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識?？寄M試題(全優(yōu))單選題（共200題）1、代表中國資本市場發(fā)展歷程，是中國資本市場象征的指數(shù)為（）。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】A2、股票市場融資的特點有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A3、（）為金融債券的登記、托管機構。A.中央國債登記結算有限責任公司B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司C.中國證券登記結算有限責任公司D.中國人民銀行【答案】A4、關于對話報價的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有（）。A.金融機構B.公司企業(yè)C.地方政府D.股份有限公司【答案】D6、既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是()。A.會計師事務所B.證券公司C.資產(chǎn)評估事務所D.投資咨詢公司【答案】B7、按照《關于調(diào)整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務所申請證券資格的，會計師事務所注冊會計師不少于（）人。A.200B.100C.50D.30【答案】A8、按照《證券投基金法》（2015年4月24日修訂）的規(guī)定，我國的證券投資基金可投資于（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B9、市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動性較高的企業(yè)，因此（）估值通常采用市凈率法。A.①B.②C.③D.②③【答案】A10、證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券監(jiān)管機構應當對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。A.公平B.公開C.公正D.合理【答案】C11、互換的主要類型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是()。A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券B.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期【答案】B13、金融學中的內(nèi)部報酬率對應證券投資中的收益率指標是（）。A.到期收益率B.贖回收益率C.零利率D.持有期收益率【答案】A14、（2020年真題）公開募集基金應當經(jīng)（）注冊A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.滬深交易所【答案】C15、基金信息披露分類中，不包括（）。A.銷售信息披露B.運作信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】A16、下列各項中，屬于系統(tǒng)風險的是（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、美國國債是由（）發(fā)行的債券。A.美國聯(lián)邦政府B.政府支持企業(yè)C.州及州所屬地方政府D.美國公司【答案】A18、按（）的不同，金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險市場。A.標的物B.發(fā)行范圍C.發(fā)行時間D.市場規(guī)模【答案】A19、下列關于證券投資基金的運作關系中，不屬于基金主要當事人的是()。A.基金管理人B.基金銷售機構C.基金投資者D.基金托管人【答案】B20、針對中小企業(yè)板塊的風險特征，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B21、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、下列關于我國企業(yè)債券說法正確的是（）。A.上市公司可以發(fā)行企業(yè)債券B.發(fā)行期限一般為3?20年，以10年為主C.發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場詢價確定D.只能在證券交易市場發(fā)行【答案】B23、證券金融公司對轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)記錄的證券,在事先征求委托其持有該證券的證券公司意見后，可以按證券公司的意見行使對證券發(fā)行人的權利。這些權利主要有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、關于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、金融機構為保證客戶提取存款和資金清算需要而準備的在中央銀行的存款被稱為（）。A.存款準備金B(yǎng).基礎貨幣C.法定盈余公積D.任意盈余公積【答案】A26、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們在貨幣政策實踐中的運用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.①②③B.②③C.③D.①②④【答案】C27、（2019年真題）根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關規(guī)定，（）設置投資者證券總賬戶（一碼通賬戶）及子賬戶。A.證券公司B.中國證券登記結算有限責任公司C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】B28、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B29、境內(nèi)上市的股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為（）。A.社會公眾股B.外資股C.法人股D.國家股【答案】B30、在信用提高和評級結果向投資者公布之后，由（）負責向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務機構【答案】C31、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設立另類子公司，應當具備（）核準的證券自營業(yè)務資格。A.國務院證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會C.注冊地中國證監(jiān)會派出機構D.證券交易所【答案】B32、（），中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，符合條件的上市公司股東可以用無限售條件的股票質(zhì)押發(fā)行債券進行融資。A.2006年10月17日B.2008年10月17日C.2010年10月17日D.2012年10月17日【答案】B33、根據(jù)投資者身份，可以將證券投資者分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、下列關于國家股、法人股、社會公眾股和外資股的說法,正確的有().A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、基金收入的來源有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、經(jīng)中國人民銀行總行批準設立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是()。A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C37、公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應當在（）個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在（）個月內(nèi)發(fā)行完畢。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B38、關于科創(chuàng)板的申報要求，下列說法中錯誤的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應當不小于100股B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應當一次性申報賣出C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于200股，且不超過5萬股D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量不小于200股，且不超過10萬股【答案】A39、下列關于開放式基金的認購費率和收費模式說法中錯誤的是（）。A.基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率B.我國股票型基金的認購費率大多在1%?3%C.基金份額的認購通常有前端收費和后端收費兩種模式D.債券型基金的認購費率通常在1%以下【答案】B40、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制訂系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項目建設融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務融資實施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B41、（2020年真題）我國交易所債券市場的托管方式實行（）制度。A.交易所登記、一級托管B.中央登記、二級托管C.交易所登記、二級托管D.中央登記、一級托管【答案】B42、假設某基金2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產(chǎn)總額為9000萬元，負債總額為1500萬元，托管費率為0．2％，則該日應提取的托管費為人民幣（）元。A.398B.416C.411D.441【答案】C43、A借給B100元，約定以10％的年利率復利計息，5年后還本付息，那么5年后A應該收到（）元。A.100元B.110元C.150元D.161.05元【答案】D44、為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是（）。A.美國聯(lián)邦政府債券B.市政債券C.公司債券D.美國聯(lián)邦機構債券【答案】B45、可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標是（）。A.最終目標B.中介目標C.操作目標D.貨幣供應量【答案】B46、金融市場當中供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價格，價格反過來又為潛在的市場參與者提供了信號，引導資金在不同的金融資產(chǎn)之間進行配置，達成供需平衡。這是金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.提供流動性【答案】B47、地方政府債券的專項債券說法正確的是（）。A.只在國家規(guī)定的證券登記結算機構辦理登記托管B.只在中央國債登記結算有限責任公司辦理登記托管C.在國家規(guī)定的證券登記結算機構辦理總登記托管，在中央國債登記結算有限責任公司辦理分登記托管D.在中央國債登記結算有限責任公司辦理總登記托管，在國家規(guī)定的證券登記結算機構辦理分登記托管【答案】D48、下列關于基金投資范圍的說法正確的是（）。A.①④B.②③C.①②③D.①②④【答案】D49、證券市場的基本功能包括（）。A.①②B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D50、結構化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結構化產(chǎn)品和私募結構化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ǎ┙灰?。A.交易所B.證券公司C.基金公司D.商業(yè)銀行【答案】A51、下列關于債券交易的說法，錯誤的是（）。A.時間優(yōu)先是要求相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行自營買賣C.債券交易的競價原則包括價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先D.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價格買進或賣出債券【答案】B52、（2020年真題）當投資者買入看漲期權后，如果判斷正確，則可以獲得（）。A.標的資產(chǎn)市價與行權價格之間的差額B.期權標的資產(chǎn)C.期權費D.利息【答案】A53、（2021年12月真題）下列關于金融市場的說法，錯誤的有()。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B54、（2021年真題）區(qū)域性股權市場是為其所在（??）級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關活動提供設施與服務的場所A.跨省B.省C.市D.縣【答案】B55、債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A56、國際短期資金流動的類型包括（），A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】D57、下面對證券交易的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B58、送股實質(zhì)上是留存利潤的（）。A.重新分配B.分散化和凝固化C.凝固化和資本化D.二次分配【答案】C59、選擇性貨幣政策工具包括消費者信用控制、證券市場信用控制、（）等。A.不動產(chǎn)信用控制B.再貼現(xiàn)政策C.常用借款便利D.回購交易【答案】A60、（2019年真題）公司型基金在組織形式上與（）類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務。A.合資公司B.有限責任公司C.股份有限公司D.集團公司【答案】C61、關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C62、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應在每期發(fā)行完成后（）個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。A.3B.5C.6D.7【答案】B63、下列各項中，屬于系統(tǒng)風險的是（）。A.①③B.①④C.②③④D.①②③【答案】C64、根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（）。A.附息金融債券貼現(xiàn)金融債券B.普通金融債券累進利息金融債券C.信用債券擔保債券D.附有選擇權的債券不附有選擇權的債券【答案】A65、關于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有（）。A.②③④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】D66、證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B67、證券賬戶信息中的關鍵信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①③【答案】D68、下列屬于國務院證券監(jiān)督管理機構職責的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A69、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時間為（）年10月。A.2009B.2010C.2011D.2012【答案】A70、國務院證券監(jiān)督管理機構由（）組成。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】A71、證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實物證券，而是通過證券公司進行（）。A.資金募集和證券交付B.證券創(chuàng)設和證券交付C.證券創(chuàng)設、資金募集和證券交付D.資金募集和證券登記【答案】D72、從融資需求方的角度來看，我國企業(yè)數(shù)量眾多，()不屬于按行業(yè)類型劃分的類型。A.傳統(tǒng)型B.創(chuàng)業(yè)型C.成長型D.高科技型【答案】C73、滬深300指數(shù)的基點為（）點。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A74、按照《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準的人民幣金融工具。A.中國人民銀行B.中國銀監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C75、（2020年真題）基金招募說明書中應當詳細說明基金的（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、假定某投資者以960元的價格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者的當期收益率（Y）是（）。A.10.42%B.11%C.11.42%D.10.57%【答案】A77、套期保值的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、下列關于債券評級的說法，錯誤的是（）。A.國家政策性銀行發(fā)行的金融債券，需要參加債券信用評級B.非國家銀行金融機構發(fā)行的某些有價證券，有必要進行評級C.地方政府發(fā)行的某些有價證券，有必要進行評級D.債券信用評級大多是企業(yè)債券信用評級，是對具有獨立法人資格企業(yè)所發(fā)行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進行客觀公正的評價，并標示其信用程度的登記【答案】A79、通貨膨脹對股票價格的影響是（）。A.會刺激股票市場B.會抑制股票市場C.對股票市場沒有影響D.既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用【答案】D80、銀行利用自身在機構網(wǎng)點、技術手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項，并收取手續(xù)費的業(yè)務是（）。A.中間業(yè)務B.表外業(yè)務C.表內(nèi)業(yè)務D.其他業(yè)務【答案】A81、以下屬于中央銀行負債業(yè)務的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B82、據(jù)調(diào)查，當能延遲消費的人少時，債券、股票等資產(chǎn)價格就會下跌，從而對金融市場產(chǎn)生巨大的沖擊，上訴案例說明了（）因素影響我國金融市場運行的。A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市場因素【答案】C83、股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，通常情況下，股票賬面價值（）股票的市場價格。A.等于B.不等于C.不一定D.以上都不對【答案】B84、當前中國人民銀行的職責包括（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②【答案】C85、下列不屬于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的是（）。A.反映的經(jīng)濟關系不同B.籌集資金的投向不同C.風險水平不同D.發(fā)行方式不同【答案】D86、（2019年真題）我國證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)（）批準。A.地方人民政府B.全國人大C.國務院D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D87、下列關于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯誤的是（）。A.1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所B.改革開放后，我國先后批準成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”C.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”D.新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”【答案】C88、（2021年12月真題）下列屬于國債銷售價格影響因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】A89、下列關于商業(yè)銀行次級債務說法錯誤的是（）。A.次級定期債務的募集方式為商業(yè)銀行向目標債權人定向募集B.商業(yè)銀行不得向目標債權人指派C.商業(yè)銀行可以在對外營銷中使用“儲蓄”字樣D.次級定期債務不得與其他債權相抵消【答案】C90、金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C91、基金資產(chǎn)估值需考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A92、國債公開招標方式中關于“荷蘭式”，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B93、中央銀行充當商業(yè)銀行和其他金融機構的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是()職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.市場的銀行【答案】A94、下列關于企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備的條件說法正確的是（）。A.申請前2年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準備撥備充足B.申請前1年，注冊資本金不低于5億元，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平C.發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%D.申請前2年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預期【答案】C95、通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.績優(yōu)股B.高增長型股票C.藍籌股D.紅籌股【答案】A96、以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券B.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代【答案】B97、國際開發(fā)機構申請在我國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應具備的條件有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B98、關于股份有限公司責任的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A99、享有優(yōu)先認股權的股東可以（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C100、中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B101、基金性質(zhì)的機構投資者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C102、下列關于證券公司IB業(yè)務的業(yè)務規(guī)則的說法錯誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務B.證券公司能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務C.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務與其他業(yè)務的風險D.期貨公司與證券公司應當建立IB業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理客戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則?！敬鸢浮緽103、截至2018年末，全球第一大黑色金屬期貨市場和第二大有色金屬期貨市場是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B104、個人收入、國內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟指標分類中的（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】B105、債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B106、下列關于集合競價的說法中，錯誤的是（）。A.如有兩個以上申報價格符合上述條件的，上海證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格B.若仍有兩個以上使未成交量最大的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格C.買賣申報累計數(shù)量之差仍存在相等情況的，開盤集合競價時取最接近即時行情顯示的前收盤價為成交價D.盤中、收盤集合競價時取最接近最近成交價的價格為成交價【答案】B107、如果有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價的原則，上海證券交易所規(guī)定的成交價格為（）。A.可實現(xiàn)成交價格的最低價格B.使未成交量最小的申報價格C.各個價格的平均價格D.行情顯示的前收盤價格【答案】B108、下列各個市場中，信息披露要求最高的是（）。A.柜臺交易市場B.區(qū)域性股權交易市場C.中小板市場D.新三板【答案】C109、下列關于對證券投資者保護基金監(jiān)督管理的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A110、2008年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應設立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B111、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.1B.2C.3D.4【答案】D112、從市場層面衡量流動性風險的指標包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A113、關于證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍的說法錯誤的是（）。A.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，不得提供期貨行情信息及交易設施B.證券公司不得代理客戶進行期貨交易，結算或者交割C.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】A114、（2019年真題）已完成股權分置改革的公司，在解鎖前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是（）。A.人民幣普通股B.國有法人持股C.境內(nèi)上市外資股D.境外上市外資股【答案】B115、下列屬于貨幣市場的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C116、證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的投資人數(shù)不得超過（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C117、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D118、下列關于基金的各種費用說法錯誤的是（）。A.基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比B.基金規(guī)模越大，風險程度越低，基金管理費率越低C.積極管理的股票基金一般按照年管理費率2.5%的比例計提管理費D.指數(shù)基金和債券基金的年管理費率一般為0.3%~1.0%【答案】C119、基金類投資者包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D120、基金管理公司可在()按實名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D121、地方政府債券可以分為（）和（）。A.一般債券；普通債券B.一般債券；收入債券C.普通債券；特種債券D.專項債券；收入債券【答案】B122、政府彌補赤字的手段有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D123、各級政府及政府機構出現(xiàn)資金剩余時，一般可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C124、發(fā)生下列（）情形可以申請非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B125、根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（）。A.①②B.②③C.③④D.②④【答案】A126、下列屬于國有股權組成部分的是（）.A.法人股B.國家股C.社會公眾股D.外資股【答案】B127、財政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標位最低投標限額為（）億元。A.0.1B.0.2C.1D.2【答案】B128、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是（）。A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機構、金融資產(chǎn)投資公司等金融機構發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接投資二級市場股票D.投資人身保險產(chǎn)品【答案】A129、機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)的管理機構是（）。A.原中國銀監(jiān)會B.中央銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會D.原中國保監(jiān)會【答案】C130、（2021年真題）貨幣政策的傳導機制包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D131、（2019年真題）中國人民銀行行使國家中央銀行的職能,包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B132、以下股票發(fā)行監(jiān)管制度中，中國證監(jiān)會是唯一對股票發(fā)行做實質(zhì)性判斷的主體（）。A.①②③B.①③C.③D.①【答案】D133、（2021年真題）股票價格指數(shù)被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價格指數(shù)主要功能的有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D134、關于基金資產(chǎn)估值因素中的估值頻率，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A135、指定做市商對其負責的每一只股票均有一個市場深度指南，即在一定深度下A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B136、在我國，根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.50%B.60%C.80%D.85%【答案】C137、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C138、下列選項中，（）不屬于金融危機的特征。A.經(jīng)濟總量與經(jīng)濟規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會普遍的經(jīng)濟蕭條C.地區(qū)性債務危機凸顯D.整個區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值【答案】C139、證券投資基金的特征不包括()。A.集合投資B.分散風險C.專業(yè)理財D.分散投資【答案】D140、在我國，政府機構類投資者參與證券投資的主要目的通常包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D141、下列不屬于存托憑證對發(fā)行人優(yōu)點的是（）A.市場容量大，籌資能力強B.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低C.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算D.吸引投資者關注，增強上市公司曝光率，擴大股東基礎，增加股票流動性【答案】C142、具有兩種基礎資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權，稱之為（）A.百慕大期權B.平均期權C.任選期權D.障礙期權【答案】C143、以下關于首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C144、在我國，設立證券公司必須經(jīng)（）審查批準。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D145、（2018年真題）（）是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.中小板市場D.第四板市場【答案】B146、對證券投資基金進行投資限制，主要目的有()。Ⅰ．引導基金分散投資，降低風險Ⅱ．避免基金操縱市場Ⅲ．防止出現(xiàn)違法行為Ⅳ．發(fā)揮基金引導市場的積極作用A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B147、國際債券的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C148、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)（）確定的。A.預期理論B.流動性理論C.合理收益理論D.現(xiàn)值理論【答案】D149、有宏觀經(jīng)濟“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A150、機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)的管理機構是（）。A.原中國銀監(jiān)會B.中央銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會D.原中國保監(jiān)會【答案】C151、財務公司、信托公司、金融租賃公司的準備金存款計入中央銀行資產(chǎn)負債表（）項目。A.儲備貨幣B.其他存款性公司存款C.不計入儲備貨幣的金融性公司存款D.法定存款準備金【答案】C152、（2020年真題）私募基金信息披露義務人應當向投資者被露的信息包括（）,A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C153、（）指數(shù)廣泛分布于節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術、生物、高端裝備、新能源、新材料、TMT等新興產(chǎn)業(yè)和消費領域。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D154、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D155、證券交易所在證券市場上可以進（）活動。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D156、證券市場融資活動是指資金盈余單位和（）之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。A.個人投資者B.赤字單位C.證券投資單位D.證券公司【答案】B157、（2019年真題）根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為（）、A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無記名股票D.記名股票或無記名股票【答案】A158、下列關于證券公司債券的條款設計的說法，錯誤的是()A.證券公司發(fā)行債券應該進行債券信用評級B.證券公司發(fā)行債券因其高風險必須進行強制性擔保C.證券公司債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定D.證券公司債券可公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B159、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設基金管理機構乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機構設立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30%B.乙對其所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任C.甲不得對外提供擔保D.乙對外提供貸款【答案】C160、按是否記載股東姓名，股票可以分為（）A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D161、在經(jīng)濟周期的不同階段，可以觀察到的債券收益率曲線有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D162、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D163、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司再融資的方式有()A.I、IIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】B164、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A165、按照《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機構在中國境內(nèi)不得從事的業(yè)務有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A166、（2019年真題）當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。A.中國人民銀行B.證券監(jiān)督管理機構C.證券業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】B167、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為（）。A.每點100元B.每點300元C.每點600元D.每點900元【答案】B168、以下關于債券的基本性質(zhì)中，說法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實資本C.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產(chǎn)權，而是一種債權D.轉(zhuǎn)讓債權意味著將債券代表的權利一并轉(zhuǎn)移【答案】B169、符合《證券投資基金管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D170、多層次資本市場的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D171、申請證券上市交易應當滿足的條件有()。Ⅰ．聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構Ⅱ．向證券交易所提出申請Ⅲ．由證券交易所依法審核同意Ⅳ．雙方簽訂上市協(xié)議A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C172、根據(jù)國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室2019年7月發(fā)布的11條金融對外開放措施，取消（）外資持股51%的限制從2021年提前到2020年。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A173、中央銀行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運用方向和信貸資金利率結構的各種措施是指（）。A.—般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】B174、下列關于金融市場的說法，錯誤的有()。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B175、國際債券的投資者主要有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D176、在基金運作過程中涉及的費用可以分為兩大類：一類是在（）過程中發(fā)生的費用；另一類是在（）過程中發(fā)生的費用。A.基金申購，基金贖回B.基金管理，基金托管C.基金銷售，基金管理D.基金交易，基金運作【答案】C177、—般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因為它不僅可以迅速地A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A178、證券投資基金可能面臨的技術風險是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B179、倫敦證券交易所適合規(guī)模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】B180、（）是指一筆數(shù)額較大的證券交