2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷A卷含答案

2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷A卷含答案

單選題（共57題）1、私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)（）以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。A.70％B.50％C.35％D.25％【答案】C2、根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（）。A.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交B.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交C.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)D.次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交【答案】C3、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)（）審批。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】C4、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。A.3個(gè)月；10B.3個(gè)月；7C.4個(gè)月；10D.4個(gè)月；7【答案】D5、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C6、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時(shí)，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】A7、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B8、股票最基本的特征為（）。?A.流動(dòng)性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.參與性【答案】B9、基金類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C10、（）是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動(dòng)的重要措施，有利于推動(dòng)監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。A.信息報(bào)送與披露制度B.業(yè)務(wù)許可制度C.分類(lèi)監(jiān)管制度D.合規(guī)管理制度【答案】D11、（）要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要求實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。A.監(jiān)管透明原則B.公開(kāi)原則C.信息披露原則D.自我管理原則【答案】B12、中國(guó)香港和國(guó)際投資者習(xí)慣把那些（）的股票稱(chēng)為紅籌股。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A13、金融市場(chǎng)是以（）為交易對(duì)象。A.實(shí)物資產(chǎn)B.貨幣資產(chǎn)C.金融資產(chǎn)D.無(wú)形資產(chǎn)【答案】C14、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.競(jìng)價(jià)交易C.盤(pán)后固定價(jià)格交易D.大宗交易【答案】A15、按照公允價(jià)值計(jì)算，養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資于銀行活期存款，一年期以?xún)?nèi)（含一年）的定期存款，中央銀行票據(jù)，剩余期限在一年期以?xún)?nèi)（含一年）的國(guó)債，債券回購(gòu)，貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品，貨幣市場(chǎng)基金的比例，合計(jì)不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C16、借款負(fù)債的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B17、在我國(guó)證券市場(chǎng)，客戶(hù)交易結(jié)算資金采用()模式。A.中國(guó)結(jié)算公司B.中央集中存管C.第三方存管D.證券公司存管【答案】C18、A企業(yè)目前付息債務(wù)的市場(chǎng)價(jià)值為20萬(wàn)元，股權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值為30萬(wàn)元，稅前債務(wù)成本是8%，股權(quán)資本成本為10%，所得稅率25%,那么該企業(yè)的加權(quán)平均資本成本為（）。A.8.4%B.7.6%C.8.8%D.9.2%【答案】A19、（2019年真題）公募債券的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、貨幣供應(yīng)量↑→實(shí)際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑，描述的是貨幣政策()A.利率傳導(dǎo)機(jī)制B.信用傳導(dǎo)機(jī)制C.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制【答案】A21、短期資本流動(dòng)是指期限為一年或一年以?xún)?nèi)的資本流動(dòng)。它主要包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A22、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的說(shuō)法正確的是（）。A.基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取B.基金托管費(fèi)逐月計(jì)算，按月支付C.通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)率越低D.我國(guó)封閉式基金根據(jù)基金合同規(guī)定的比例計(jì)提托管費(fèi)【答案】C23、各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，一般可通過(guò)購(gòu)買(mǎi)（）投資于證券市場(chǎng)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C24、世界上第一個(gè)股票交易所位于（）A.安特衛(wèi)普B.倫敦C.費(fèi)城D.阿姆斯特丹【答案】D25、貨幣政策諸目標(biāo)的矛盾主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、債券的開(kāi)戶(hù)合同應(yīng)當(dāng)包括如下事項(xiàng)（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、以下屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B28、期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)取決于（）等因素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、貨幣政策的目標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D30、關(guān)于利率期貨，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A31、以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度要求證券公司切實(shí)保護(hù)（）的高管人員。A.不合規(guī)、不稱(chēng)職B.誠(chéng)信專(zhuān)業(yè)、遵規(guī)守法C.違法違規(guī)D.虛造業(yè)務(wù)、謊報(bào)數(shù)據(jù)【答案】B32、（2018年真題）資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱(chēng)為（）。A.股票融資B.債券融資C.證券融資D.金融機(jī)構(gòu)融資【答案】C33、基金一般都是按照（）的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.不確定B.托管人隨時(shí)確定C.管理人隨時(shí)確定D.固定【答案】D34、企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D35、中國(guó)外匯交易中心于（）年8月15日，開(kāi)展銀行間遠(yuǎn)期外匯交易。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】B36、從基礎(chǔ)工具分類(lèi)角度，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C37、下列關(guān)于保護(hù)投資者利益原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.投資者尤其是中小投資者，由于信息不對(duì)稱(chēng)、持股比例小，相對(duì)于控股股東和公司管理層處于弱勢(shì)地位等原因，需要重點(diǎn)保護(hù)B.嚴(yán)格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場(chǎng)的“三公”原則，是各國(guó)證券公司的首要任務(wù)C.對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭(zhēng)議的處理，都要以保護(hù)中小投資者利益為重點(diǎn)D.投資者的合法權(quán)益受到保護(hù)，投資者對(duì)市場(chǎng)就有信心，入市的資金和人數(shù)就會(huì)相應(yīng)增加【答案】C38、我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.監(jiān)察委員會(huì)C.理事會(huì)D.總經(jīng)理辦公室【答案】C39、（2019年真題）若法定存款準(zhǔn)備金率為r，原始存款為D0，則簡(jiǎn)單貨幣乘數(shù)m為（）A.D0B.1/D0C.r/D0D.1/r【答案】D40、以下關(guān)于非流通國(guó)債說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、下列各項(xiàng)中，屬于利用金融市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的行為有（）。A.①②③④B.②④C.①③D.②③④【答案】A43、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計(jì)算方法正確的是（）。A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金x100%B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金x100%C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%D.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%【答案】D44、公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】A45、反映某個(gè)行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟(jì)或自然環(huán)境變化打擊時(shí)業(yè)績(jī)穩(wěn)定性的指標(biāo)是（）。A.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C46、交易者之所以買(mǎi)入（），是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C47、下列不屬于境內(nèi)上市外資股的特點(diǎn)的是（）。A.記名股票B.人民幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)C.人民幣標(biāo)明股票面值D.投資者包括外國(guó)自然人、法人和其他組織【答案】B48、下列關(guān)于公司債券和企業(yè)債券的比較中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.二者的發(fā)行主體不同B.二者的發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)相同C.二者的發(fā)行期限不同D.二者的發(fā)行定價(jià)方式不同【答案】B49、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B50、關(guān)于金融互換交易，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B51、保險(xiǎn)公司投資于無(wú)擔(dān)保企業(yè)(公司)債券的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】B52、市場(chǎng)的流動(dòng)性不由以下哪項(xiàng)維度因素決定（）。A.彈性B.深度C.適宜性D.即時(shí)性【答案】C53、（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A.社會(huì)公眾股B.法人股C.外資股D.國(guó)家股【答案】B54、（）負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù)，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券銀行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司