基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識題庫+答案（重點題）

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識題庫+答案（重點題）

單選題（共50題）1、在股權(quán)投資基金管理人與基金銷售機構(gòu)簽訂的基金銷售協(xié)議中，可作為基金合同附件的內(nèi)容不包括（）。A.基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利的部分B.基金管理人與基金銷售機構(gòu)義務的部分C.涉及投資者利益的部分D.涉及基金管理人利益的部分【答案】D2、股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）之間進行。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A3、股權(quán)投資基金管理人建立與實施有效的內(nèi)部控制，應當包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、在股權(quán)投資基金募集階段，管理人向投資者進行風險提示過程中，下列選項正確的是（）。A.基金管理人可口頭上向所有投資者進行風險揭示，無需簽署書面文件B.同一基金管理人推介不同類型的基金，所涉風險基本相同C.基金聘請投資顧問并不屬于風險，無需進行風險揭示D.管理人將基金未托管這一事項作為特殊風險向投資者進行了披露【答案】D5、未經(jīng)（），募集機構(gòu)不得向任何人宣傳推介基金。A.基金業(yè)協(xié)會的批準B.特定對象確定C.證券業(yè)協(xié)會的批準D.基金風險揭示【答案】B6、中國證監(jiān)會規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在_________，均須由__________進行輔導。（）A.企業(yè)改制的同時；律師事務所B.向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前；具有主承銷資格的證券公司C.完成申報流程之后；會計師事務所D.證監(jiān)會通過初審后；第三方服務機構(gòu)【答案】B7、股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，不涉及的法律為（）。A.《證券投資基金法》）B.《合伙企業(yè)法》C.《合同法》D.《公司法》【答案】C8、關(guān)于投資后管理，以下表述錯誤的是()A.通過項目跟蹤與管控，管理和防范投資風險B.通過項目跟蹤與管控，發(fā)現(xiàn)潛在投資項目的投資價值C.通過提供增值服務，提升被投資企業(yè)自身價值D.通過提供增值服務，協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場【答案】B9、（）對基金可能的債務承擔無限連帶責任。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股東D.委托人【答案】B10、股權(quán)投資基金在運作過程中，可能產(chǎn)生的費用包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、股東大會召開前（）日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前（）日內(nèi)，不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】A12、（）可以保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想合經(jīng)營理念。A.管理人法制教育B.管理人風險控制C.管理人內(nèi)部控制D.管理人外部控制【答案】C13、股權(quán)投資基金管理機構(gòu)設立（）會對投資項目行使投資決策權(quán)。A.董事會B.理事會C.投資決策委員D.股東大會【答案】C14、下列說法錯誤的是（）。A.私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業(yè)務B.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P／P2B眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構(gòu)，由于這些業(yè)務與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者，為防范風險，基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務相沖突業(yè)務的上述機構(gòu)將不予登記C.私募股權(quán)投資基金類管理人，需要對“投資咨詢”業(yè)務進行審慎調(diào)查和論證說明D.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、其他非金融業(yè)務【答案】A15、政府引導基金的宗旨是（）。A.發(fā)揮財政資金的的引導和聚集放大作用B.增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給C.克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題D.以上都是【答案】D16、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管人的表述中，錯誤的是（）。A.基金托管人應確?；鹭敭a(chǎn)本金安全返還給基金份額持有人B.基金托管人不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的活動C.基金托管人應確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立D.基金托管人應為基金份額持有人利益履行基金托管職責【答案】A17、基金銷售機構(gòu)應當具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】A18、下列關(guān)于基金管理費的描述,正確的是（）。A.管理費是按基金實繳出資金額的一定比例收取B.可按基金規(guī)模的一定比例收取,也可以采用基金運營預算的機制收取C.管理費是基金托管人向基金投資人收取的費用,按投資規(guī)模的一定比例收取D.管理費是基金投資人向基金管理人收取的費用,按投資規(guī)模的一定比例收取【答案】B19、下列不屬于股權(quán)投資基金管理人財產(chǎn)分離制度的是（）。A.股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人同有財產(chǎn)之間C.股權(quán)投資基金與基金托管人托管之間D.不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間【答案】C20、股權(quán)投資基金（），是指由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管財產(chǎn)、辦理清算交割、復核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責的行為。A.托管B.管理C.托收D.清算【答案】A21、財務盡職調(diào)查重點關(guān)注標的企業(yè)的（）財務業(yè)績情況。A.期望B.預計C.當前D.歷史【答案】D22、當目標公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預測性較高時，適用的企業(yè)估值方法是（）。A.相對估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.清算價值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B23、（2020年真題）假設一只股權(quán)投資基金同意以10倍投后市盈率對以企業(yè)進行估值，該企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬，預計下一年度的凈利潤為1500萬元，若采用預計凈利潤估值，該基金同意投資3000萬元，則該基金能獲得的股份比例為（）A.33%B.20%C.30%D.16.7%【答案】B24、（2019年真題）我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向（）提出申請。A.境外證券監(jiān)管機構(gòu)B.境內(nèi)證券監(jiān)管機構(gòu)C.境外證券交易所D.境內(nèi)證券交易所【答案】B25、股權(quán)投資基金的作用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、有限合伙治理結(jié)構(gòu)的基本特點是（）掌握合伙企業(yè)事務執(zhí)行權(quán)。A.董事會B.股東大會C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C27、2003年2月，（）又共同頒布《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》（后于2015年修訂），對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行進一步規(guī)范和管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A28、企業(yè)的經(jīng)營管理風險是個復雜的系統(tǒng)工程，面臨各種不同的風險，以下屬于企業(yè)內(nèi)部的風險的是（）A.自然風險B.經(jīng)濟風險C.財務風險D.政治風險【答案】C29、(2016年)企業(yè)的經(jīng)濟增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤扣除（）后的剩余部分。A.企業(yè)債務余額B.企業(yè)的無形資產(chǎn)C.固定資產(chǎn)折舊額D.企業(yè)的資本成本【答案】D30、（）是指計算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性。A.盈利能力分析B.財務比率分析C.償債能力分析D.運營能力分析【答案】A31、A股權(quán)投資基金對B公司投資后持股比例為40%，公司創(chuàng)始人的持股比例為60%?，F(xiàn)公司創(chuàng)始人計劃以每股10元的價格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。A.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價格向第三方出售10000股，創(chuàng)始股東可同時出售B.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以按每股10元的價格向第三方出售20000股，創(chuàng)始股東將無法出售任何股票C.如果A基金同時擁有第一拒絕權(quán)和隨售權(quán)，通常先選擇行使隨售權(quán)再行使第一拒絕權(quán)D.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價格向第三方出售8000股，創(chuàng)始股東可同時出售12000股【答案】D32、(2016年)基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務時，禁止的行為包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、重置成本法的計算公式為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V【答案】D35、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展的探索與起步階段主要沿著（）兩條主線進行。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A36、(2017年)競價交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C37、關(guān)于建立合格投資者制度的必要性，以下描述不正確的是（）A.基金投資者通常處于信息劣勢地位B.基金管理人有可能會利用其信息優(yōu)勢從事一些對自己有利而對基金投資者不利的"敗德"行為C.不少國家規(guī)定，股權(quán)投資基金可以向普通投資者募集D.基金管理人負責進行基金的投資決策【答案】C38、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。A.完成投資者風險等級劃分和基金風險評估后進行投資者適當性匹B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認程序D.完成風險揭示后進行特定的對象確定程序【答案】A39、2007年，數(shù)家并購基金管理機構(gòu)脫離美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會，發(fā)起設立（）A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會B.美國小企業(yè)管理局C.小企業(yè)投資公司計劃D.美國私人股權(quán)投資協(xié)會【答案】D40、選用相對估值法時，如所選擇的可比公司比目標公司的資產(chǎn)負債率高出許多時，如需剔除上述問題所帶來的影響，適用的估值法為（）A.市盈率倍數(shù)（P/E）B.市銷率倍數(shù)（P/S）C.市凈率倍數(shù)（P/B）D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)（EV/EBIT）【答案】D41、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。A.兩年B.五年C.一年D.三年【答案】D42、年度披露信息披露義務人應當在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬?A.2B.3C.4D.6【答案】C43、董事會席位條款是目標企業(yè)分配（）的重要條款。A.財政權(quán)B.人事權(quán)C.控制權(quán)D.投資權(quán)【答案】C44、服務機構(gòu)應當在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送服務業(yè)務情況表,每個年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告A.15、3B.30、2C.15、2D.30、3【答案】A45、下列不屬于清算退出流程的是（）。A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案B.了結(jié)公司債權(quán)、債務，處理公司未了結(jié)的業(yè)務C.辦理變更登記D.分配公司剩余財產(chǎn)【答案】C46、股權(quán)投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）A.投資交割之后至項目清算之前B.簽訂投資協(xié)議之后至項目退出之前C.投資交割之后至項目退出之前D.簽訂投資協(xié)議之后至項目清算之前【答案】C47、（）修訂通過的《證券投資基金法》，對基金行業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、職責等作出了明確規(guī)定。A.2011年12月B.2015年12月C.2012年12月D.2013年12月【答案】C48、（）重點關(guān)注目標企業(yè)的歷史財務業(yè)績情況。A.財務盡職調(diào)查B.業(yè)務盡職調(diào)查C.市場盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】A49、下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)的說法中，錯誤的是（）。A.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，可以相互抵銷B.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，不