證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)?？碱A測題庫(名師整理)

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)?？碱A測題庫(名師整理)

單選題（共50題）1、（）是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務(wù)的行為。A.證券交易所現(xiàn)場交易B.證券交易所柜臺交易C.證券公司現(xiàn)場交易D.證券公司柜臺交易【答案】D2、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券公司在受理客戶開戶申請時，應(yīng)當要求客戶出具真實有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核B.證券公司受理機構(gòu)客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時，應(yīng)當要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件C.客戶委托他人代理開戶的，證券公司應(yīng)采取必要措施對客戶本人和代理人進行投資者教育D.證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當在60日內(nèi)完成回訪【答案】D3、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②【答案】A4、任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A5、《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或間接用于（）用途。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D6、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D7、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十六條的規(guī)定，（）個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。A.2B.3C.4D.5【答案】A8、（2020年真題）根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關(guān)于專業(yè)投資者范圍的說法，錯誤的是（）A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的法人B.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金C.經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人D.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】A9、中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。A.1B.2C.3D.4【答案】B10、公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A11、下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B12、下列關(guān)于證券公司各層級履行合規(guī)管理職責的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B13、下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法．不正確的是()。A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式B.代銷的特點是承銷期結(jié)束時，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人C.包銷的特點是承銷期結(jié)束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購人D.證監(jiān)會應(yīng)當為發(fā)行人指定承銷的證券公司【答案】D14、下列關(guān)于有限責任公司組織機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.一般的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事C.一人有限責任公司也要設(shè)股東會D.國有獨資有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會【答案】C15、下列不屬于證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的是（）。A.《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》B.《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》C.《中國證券市場金融衍生品交易主協(xié)議》D.《中國證券投資基金法》【答案】D16、在持續(xù)督導期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當在()內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導。A.10日B.1個月C.3個月D.20日【答案】B17、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當為每一（）單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務(wù)B.資金C.產(chǎn)品D.客戶【答案】D18、關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有（）。A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上【答案】C19、以下選項中，（）不屬于評估普通投資者風險承受能力的主要因素。A.財務(wù)狀況B.投資知識C.風險偏好D.投資水平【答案】D20、自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D21、集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過()認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國結(jié)算公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C22、證券公司應(yīng)對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度【答案】B23、某股份有限公司向社會招聘經(jīng)理，以下人員來應(yīng)聘，不具備擔任經(jīng)理資格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，不能用于購買（）。A.國債B.證券投資基金C.銀行存款D.投資性不動產(chǎn)【答案】D25、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后。證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每()A.1B.3C.6D.9【答案】B26、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D27、基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C28、（2016年真題）在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托合同應(yīng)當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實施細則，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后（）個交易日內(nèi)報交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B30、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。A.談話B.記入信用記錄C.暫停從業(yè)資格D.提示【答案】C31、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D32、申請開展基金托管業(yè)務(wù)，申請人應(yīng)當按照（）的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料。A.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》B.《證券投資基金法》C.《企業(yè)會計準則》D.《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》【答案】A33、公司持申請文件向（）申請核準公開發(fā)行。A.全國股份轉(zhuǎn)讓中心B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】D34、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C35、公司章程的（）事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好地運轉(zhuǎn)且不違反強行法的規(guī)定和公序良俗原則的事項。A.相對記載B.任意記載C.絕對記載D.協(xié)商記人【答案】B36、證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風險的需要，建立（）。A.轉(zhuǎn)融通保證金B(yǎng).證券公司擔保賬戶C.專用資金賬戶D.轉(zhuǎn)融通互?；稹敬鸢浮緿37、證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東（大）會D.高級管理人員【答案】A38、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則，投資者證券子賬戶可以包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A39、下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）。A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司風險控制指標管理辦法》D.《企業(yè)債券管理條例》【答案】C40、下列選項中，對股東會該項決議投反對票的股東能夠請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C41、下列屬于上市證券的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C42、(2018年真題)基金監(jiān)督機構(gòu)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A43、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A44、資產(chǎn)管理計劃運作期間，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照以下要求向投資者提供相關(guān)信息的是（）A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B45、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循（）原則A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C46、下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當履行的職責有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、（2016年真題）下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔的法律責任的表述中，說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A.期貨業(yè)協(xié)會B.投資者C.期貨交易所D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】C49、下列關(guān)