證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫和答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫和答案

單選題（共50題）1、以下屬于倫敦證券交易所主板上市板塊的為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A2、下列哪些屬于非證券金融市場?()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、下列股份變動中，一般情況下，有可能導致股價下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B4、證券市場的基本功能包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、下列()不屬于《證券法》對上市公司收購規(guī)定的內容。A.收購的方式B.公開發(fā)行證券的條件和程序C.持有上市公司已發(fā)行股份達到5%書面報告和公告程序以及內容D.協(xié)議收購的規(guī)定【答案】B6、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C7、（2018年真題）證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是（）。A.自銷B.助銷C.包銷D.代銷【答案】C8、有義務在報價范圍內與對手方達成交易，并維持市場流動性的參與者是（）。A.債券持有人B.金融入方C.雙邊報價商D.金融出方【答案】C9、首次公開發(fā)行股票，關于網(wǎng)下投資者說法正確的是（）。A.網(wǎng)下投資者參與報價時，不需要持有任何股份B.發(fā)行人不得設置網(wǎng)下投資者的具體條件C.主承銷商有權對網(wǎng)下投資者的條件進行核查D.主承銷商無權拒絕網(wǎng)下投資者的報價【答案】C10、投資者參與證券交易、承擔投資風險是以()為前提的。A.活躍市場B.獲取收益C.加強監(jiān)管D.遵守法律【答案】B11、以下關于首次公開發(fā)行股票的各項說法中，錯誤的是（）A.首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況，采取網(wǎng)下發(fā)行、網(wǎng)上發(fā)行以及向戰(zhàn)略投資者配售等方式B.首次公開發(fā)行股票，可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格C.公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下的，不可以通過直接定價的方式確定發(fā)行價格D.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人和主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權【答案】C12、（2021年真題）下列關于債券評級的說法,錯誤的是（??）A.評級標準或者工作程序有調整的，不需要充分披露B.國內評級機構還沒有統(tǒng)一的準入標準C.債券信用評級大多是對企業(yè)債券信用評級D.債券信用評級是以企業(yè)或經(jīng)濟主體發(fā)行的有價債券為對象進行的信用評級【答案】A13、下列屬于《證券投資基金運作管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、下列關于我國證券公司風險管理基本情況的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、下列選項中，標志著股票市場正式運作開始的事件是（）。A.1922年，國務院證券委員會和中國監(jiān)督管理委員會的成立B.資本市場的初步建立C.2004年，中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會的成立D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)【答案】D16、從銀行間轉到交易所，參考中國結算公司官網(wǎng)，轉托管費按轉出國債面值金額的0.005%計算，單筆（每只）轉托管費用最低（）元，最高為（）元。A.1010000B.510000C.105000D.55000【答案】A17、為了規(guī)范律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務，保障執(zhí)業(yè)質量，維護投資者的合法權益，（），中國證監(jiān)會制定并發(fā)布了《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》A.2014年10月B.2010年10月C.2012年10月D.2015年10月【答案】B18、下列關于個人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、下列屬于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求中不得從事的行為的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D20、優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）。A.企業(yè)破產(chǎn)時對剩余資產(chǎn)的要求優(yōu)先于所有人B.比相同份額普通股附加有更多的決策權C.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)D.優(yōu)先提名和任命公司高級管理人員【答案】C21、以下關于公開發(fā)行股票的特點中，錯誤的是（）。A.發(fā)行條件比較嚴格B.發(fā)行程序比較簡單C.登記核準的時間較長D.發(fā)行費用較高【答案】B22、中國人民銀行的主要職能不包括（）。A.依法制定和執(zhí)行貨幣政策B.發(fā)行人民幣，管理人民幣流通C.監(jiān)管管理銀行間債券市場D.負責國有重點銀行業(yè)金融機構監(jiān)事會的日常工作【答案】D23、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B24、按資金用途分類，國債可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B25、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）年內還本付息的債務融資工具。A.1B.3C.5D.10【答案】A26、（2018年真題）下列關于信用衍生工具的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A27、（2019年真題）我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的（）。A.70％B.50％C.60％D.90％【答案】D28、政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D29、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在（）分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結算機構D.商業(yè)銀行【答案】C30、證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）內，向中國證監(jiān)會報送年度報告。自每月結束之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告。A.3個月10B.3個月7C.4個月10D.4個月7【答案】D31、（）指壓力情景下公司持有的優(yōu)質流動性資產(chǎn)與未來30天的現(xiàn)金凈流出量之比。A.流動性覆蓋率B.凈穩(wěn)定資金率C.資產(chǎn)負債率D.凈現(xiàn)金流量【答案】A32、可交換債券與可轉換債券的相同之處有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織，按照（）的有關規(guī)定，對會員及其從業(yè)人員實施自律管理，制定和實施行業(yè)自律規(guī)則。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B34、中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結算的機構是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D35、（2018年真題）通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是（）。A.股票B.債券C.投資基金D.公開市場【答案】C36、發(fā)行人銷售證券的方法有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B37、影響我國金融市場運行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A38、在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于（）。?A.信用風險B.結算風險C.市場風險D.操作風險【答案】A39、做市商制度又稱為（）。A.報價驅動制度B.大宗交易制度C.競價交易制度D.證券商報價制度【答案】A40、根據(jù)保險業(yè)務屬性和風險特征，保險公司業(yè)務范圍分為基礎類業(yè)務和擴展類業(yè)務，以下屬于財產(chǎn)保險公司的基礎類業(yè)務的是（）。A.責任保險B.農(nóng)業(yè)保險C.信用證保險D.分紅型保險【答案】A41、遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、以法律形式確定的商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占吸收存款的比例，同時是中央銀行控制貨幣供應量的最重要手段的是（）。A.存款準備金B(yǎng).法定存款準備金C.超額存款準備金D.準備金【答案】B43、以下對基金資產(chǎn)估值的基本原則說法錯誤的是（）。A.對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計量B.對不存在活躍市場的投資品種，應采取在當前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值C.如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調整并確認公允價值D.對存在活躍市場的投資品種，估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用適用的估值技術確定公允價值【答案】D44、金融期貨交易與普通遠期交易存在的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D45、下列關于金融期權特征的描述中，錯誤的是（）。A.與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換B.期權的買方在支付了期權費后，就獲得了期權合約所賦予的權利C.期權的買方不能行使他所擁有的權利D.期權的賣方在收取期權費后就承擔著在規(guī)定時間內履行該期權合約的義務【答案】C46、設立證券登記結算公司應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C47、首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商確定（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D48、在信用提高和評級結果向投資者公