基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識高分題庫附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識高分題庫附答案

單選題（共50題）1、私募股權(quán)投資基金的組織形式包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、下列不屬于不動產(chǎn)投資特點的是（）。A.異質(zhì)性B.低流動性C.不可分性D.可分性【答案】D3、以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是（）。A.可贖回債券B.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券C.結(jié)構(gòu)化債券D.浮動利率債券【答案】D4、如果股票價格中已經(jīng)反映了影響價格的全部信息，我們就稱該股票市場是（）。A.半強有效市場B.弱有效市場C.無市場D.強有效市場【答案】D5、從事（）的人員或機構(gòu)被稱為“天使”投資者。A.風(fēng)險投資B.另類投資C.并購?fù)顿YD.危機投資【答案】A6、2014年4月l0日，中國證監(jiān)會正式批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機制試點，簡稱滬港通。滬港通分為滬股通和港股通兩個部分。所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。而港股通就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報（買賣盤傳遞），買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C7、（）是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標(biāo)與其競爭者對比，以決定該公司價值的方法。A.內(nèi)在價值法B.相對價值法C.市場價值法D.證券價值法【答案】B8、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯誤的是（）。A.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出B.債券競價交易和權(quán)證交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易D.B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易【答案】C9、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由（）發(fā)布。A.國際金融協(xié)會B.國際基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國際證監(jiān)會組織【答案】D10、（），是指將資金投資于某一項沒有任何風(fēng)險的投資對象而獲得的收益率，是為投資者進行投資活動提供的必需的基準(zhǔn)報酬。A.風(fēng)險溢價B.無風(fēng)險利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B11、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過()天。A.60B.91C.100D.365【答案】D12、基金進行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值的（）A.上升B.下降C.不變D.無法判斷【答案】B13、如果一個隨機變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則X稱為（）。A.分布型隨機變量B.連續(xù)型隨機變量C.中斷型隨機變量D.離散型隨機變量【答案】D14、申請QDII資格的機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員，即具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名B.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范C.最近5年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰D.中國證監(jiān)會根據(jù)審值監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件【答案】C15、關(guān)于下行風(fēng)險和最大回撤，下列說法錯誤的是（）A.最大回撤與考察期限長短無關(guān)B.下行風(fēng)險是由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理所預(yù)期的目標(biāo)價位C.最大回撤是從資產(chǎn)最高價格到接下來最低價格的損失D.下行風(fēng)險是投資者可能要承擔(dān)的損失【答案】A16、財務(wù)報表分析是（）進行證券分析的重要內(nèi)容。A.公司董事B.總經(jīng)理C.基金投資商D.基金投資經(jīng)理或研究員【答案】D17、（）報告了企業(yè)在某一時點的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況，報告時點通常為會計季末、半年末或會計年末。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益變動表【答案】A18、（）指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A.債券憑證B.私募憑證C.權(quán)益憑證D.存托憑證【答案】D19、（），又稱為存續(xù)期，指的是債券的平均到期時間，它是從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時間。A.修正久期B.有效久期C.麥考利久期D.債券組合久期【答案】C20、債券基金經(jīng)理合理運用免疫策略實現(xiàn)資產(chǎn)組合現(xiàn)金流匹配和資產(chǎn)負(fù)債有效管理，常用的免疫策略不包括（）。A.所得免疫B.價格免疫C.或有免疫D.市場免疫【答案】D21、現(xiàn)值計算中，將未來某時點資金的價值折算為現(xiàn)在時點的價值稱為()。A.貼現(xiàn)B.折價C.復(fù)利D.單利【答案】A22、以下關(guān)于方差和標(biāo)準(zhǔn)差的說法，錯誤的是()。A.通過研究方差或標(biāo)準(zhǔn)差，可以預(yù)測隨機變量未來取值的離散程度B.一組數(shù)據(jù)的方差越大表明其離散程度越高C.樣本的方差值是標(biāo)準(zhǔn)差的平方D.方差可以用于衡量一組數(shù)據(jù)的離散程度【答案】A23、—個全球投資組合，從國家角度看，投資于美國市場的比例為50%，那么這個組合對美國市場的風(fēng)險敞口為()。A.10%B.30%C.50%D.100%【答案】C24、以下估值模型中，屬于內(nèi)在價值法的是（）A.經(jīng)濟附加值模型B.資本資產(chǎn)定價模型C.套利定價模型D.市凈率模型【答案】A25、關(guān)于弱有效證券市場，以下表述錯誤的是（）A.歷史信息對證券價格變動不會產(chǎn)生任何影響B(tài).投資者可以通過分析歷史信息進行的技術(shù)分析來預(yù)測未來證券價格走勢C.證券價格能夠允分反映歷史序列中包含的信息D.投資者通過對以往價格、交易量所進行的技術(shù)分析都是無用的【答案】B26、按規(guī)定，目前買斷式回購的期限最長不得超過（）天，具體期限由交易雙方確定。A.7B.30C.90D.91【答案】D27、逐筆全額結(jié)算方式的主要特點不包括（）A.交收期不早于T+1日B.證券登記結(jié)算機構(gòu)不提供交收擔(dān)保C.可以采用貨銀對付或純?nèi)^戶等D.資金（證券）的足額以單筆交易【答案】A28、關(guān)于基金運作過程中的費用，以下不能在基金資產(chǎn)中列支的是()A.基金轉(zhuǎn)換費B.基金的證券交易費用C.基金合同生效后的信息披露費用D.銷售服務(wù)費【答案】A29、關(guān)于凸性以下說法錯誤的是（）。A.價格收益率曲線是債券價格變動與到期收溢之間的關(guān)系。B.凸度是衡量價格收益率曲線彎曲程度的指標(biāo)。C.價格收益率曲線越彎曲，凸度越小。D.價格收益率曲線上的斜率變化就是凸度?！敬鸢浮緾30、某投資者以15元／股的價格購入1000股某公司股票，半年后該公司發(fā)放分紅1元／股，1年后該公司股票價格上升至18元／股，該投資者選擇賣出其所持有的股票。在這1年內(nèi)，該投資者的持有區(qū)間收益率為（）。A.25.67％B.26.67％C.27.67％D.28.67％【答案】B31、做市商制度也被稱為()。A.市場交易B.場內(nèi)交易C.網(wǎng)上交易D.柜臺交易【答案】D32、（）是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風(fēng)險。A.經(jīng)營風(fēng)險B.系統(tǒng)性風(fēng)險C.管理運作風(fēng)險D.財務(wù)風(fēng)險【答案】B33、（）是反映遠期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟主體對未來通貨膨脹的預(yù)期和對未來基本經(jīng)濟形勢的判斷。A.國債收益率曲線B.菲利普斯曲線C.價格消費曲線D.洛倫茲曲線【答案】A34、下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是（）。A.報價驅(qū)動中，最為重要的角色就是做市商，因此報價驅(qū)動市場也被稱為做市商制度B.做市商的利潤來源于買賣差價，如果證券差價小但交易頻繁，做市商無法賺取利潤C.做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔(dān),本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價格則由做市商報出D.當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入；當(dāng)接到投資者購買某種證券的報價時，做市商用其自由證券賣出【答案】B35、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無限大的。A.執(zhí)行價格B.合約價格C.期權(quán)價格D.無窮大【答案】C36、下列不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是（）。A.利率波動B.財務(wù)風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】A37、以下關(guān)于市場風(fēng)險說法不正確的是（）。A.基金投資于股票市場時，上市公司的股價不但受其自身業(yè)績、所屬行業(yè)的影響，更會受到政府的經(jīng)濟政策、經(jīng)濟周期、利率水平等宏觀因素的影響，從而使股票的價格表現(xiàn)出一種不確定性B.基金投資于國債市場時，國債的價格也會隨著利率的變動而大幅波動，當(dāng)利率上升時，國債價格會上升C.即使基金具有分散風(fēng)險的功能，但由于股票、債券等市場存在固有的風(fēng)險，投資于股票、債券的基金也難免會面臨風(fēng)險D.市場風(fēng)險是投資風(fēng)險中的一種【答案】B38、下列關(guān)于債券流動性風(fēng)險的說法，正確的有（）。A.債券的流動性主要用于平衡資者持有債券的變現(xiàn)難易程度B.―般來說，買賣差價越小，流動性風(fēng)險就越高C.一般來說，買賣差價越大，流動性風(fēng)險就越低D.對于那些打算將債券長期持有至到期日的投資者來說，流動性風(fēng)險仍很重要【答案】A39、關(guān)于相關(guān)系數(shù)，以下說法錯誤的是（）。A.相關(guān)系數(shù)總處于－1和1之間（含－1和1）B.相關(guān)系數(shù)為－1的兩組數(shù)據(jù)完全負(fù)相關(guān)C.相關(guān)系數(shù)可以是正數(shù)也可以是負(fù)數(shù)D.相關(guān)系數(shù)取值在－1和1之間，但不能為0【答案】D40、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由（）發(fā)布。A.國際金融協(xié)會B.國際基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國際證監(jiān)會組織【答案】D41、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。A.投資基金業(yè)務(wù)B.投資交易業(yè)務(wù)C.投資管理業(yè)務(wù)D.投資托管業(yè)務(wù)【答案】C42、某永續(xù)債每年付息一次，每次5元，如市場利率為5%，則該債券的內(nèi)在價值為（）元。A.105B.100C.110D.95【答案】B43、若IF1801合約上一交易日的結(jié)算價位3000點,則下列申報指令在交易時屬于無效指令的是（）。A.以3000.2點限價指令開倉IF1801合約B.以2700.0點限價指令開合IH801合約C.以3300.0點限價指令開念I(lǐng)H801合約D.以3300.8點限價指令開倉IF1801合約【答案】D44、當(dāng)市場價格低于行權(quán)價格時，認(rèn)沽權(quán)證持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份（）。A.增加B.減少C.相同D.不變【答案】B45、關(guān)于交易所的交易時間，說法錯誤的是()。A.期貨合約的交易時間是固定的B.一般每周營業(yè)4天，周五、周六、周日及國家法定節(jié)假日休息C.每個交易所對交易時間都有嚴(yán)格的規(guī)定D.各交易品種的交易時間也可以不同，由交易所安排【答案】B46、下列不屬于貴金屬類大宗商品的特點的是（）。A.相對較好的物理屬性B.高度的發(fā)展性C.稀少D.繁多【答案】D47、當(dāng)證券投資基金采取托管人結(jié)算模式時，其當(dāng)日交易后的資金與（）直接交收。A.交易所B.托管人C.證券公司D.登記結(jié)算機構(gòu)【答案】D48、“自上而下”的層次分析法的第三步是()。A.行業(yè)分析B.宏觀經(jīng)濟分析C.公司內(nèi)在價值與市場價格分析D.經(jīng)濟周期分析【答案】C49、關(guān)于場內(nèi)證券交易市場,以