上海法院2020年度

上海法院2020年度執(zhí)行失信聯(lián)合懲戒五個典型案例上海市高級人民法院二零二一年一月案例一周某某申請執(zhí)行汪某等人提供勞務(wù)者受害責任糾紛案（浦東法院）案例二沈某某申請執(zhí)行陳某買賣合同糾紛案（青浦法院）案例三王某等申請執(zhí)行上海某科技公司勞動仲裁糾紛案（黃浦法院）案例四上海某甲檢測中心申請執(zhí)行上海某乙檢測中心服務(wù)合同糾紛案（金山法院）案例五鄒某申請執(zhí)行張某房屋買賣合同糾紛執(zhí)行案（嘉定法院）

案例一周某某申請執(zhí)行汪某等人提供勞務(wù)者受害責任糾紛案（浦東法院）一、基本案情關(guān)于周某某申請執(zhí)行汪某等人提供勞務(wù)者受害責任糾紛一案，浦東法院作出的（2012）浦民一(民)初字第19800號民事判決，判令：汪某應(yīng)于判決生效十日內(nèi)賠償周某某人民幣30027.41元。浦東法院在2013年初次執(zhí)行中，因被執(zhí)行人查找不到、其名下又查不到可供執(zhí)行的財產(chǎn)，暫時終結(jié)本次執(zhí)行程序。在最高法院出臺有關(guān)失信被執(zhí)行人司法解釋后，浦東法院于2016年5月依法將被執(zhí)行人納入失信被執(zhí)行人名單，并通過浦東新區(qū)失信被執(zhí)行人聯(lián)合懲戒機制將其推送至大數(shù)據(jù)平臺。2020年春節(jié)后，被執(zhí)行人在購買新能源汽車時，被告知已被人民法院納入失信被執(zhí)行人名單，購車資格受到限制。被執(zhí)行人主動聯(lián)系執(zhí)行法官，在知曉相關(guān)信用懲戒的法律后果后，其主動到庭履行全部義務(wù)，執(zhí)行法院遂刪除其失信信息。二、評析1、浦東新區(qū)法院依托新區(qū)信用聯(lián)合懲戒機制，從源頭治理出發(fā)，將失信名單推送至新區(qū)大數(shù)據(jù)中心和“誠信浦東”平臺，推動形成“一處失信，處處受限”的聯(lián)合懲戒局面。2、新能源汽車逐步受到市場青睞，尤其在上?？梢陨觐I(lǐng)免費牌照，更是購買熱點，對失信被執(zhí)行人的聯(lián)合懲戒應(yīng)與時俱進、逐步深化，使其不敢失信、不能失信，才能敦促規(guī)避執(zhí)行、隱匿財產(chǎn)的被執(zhí)行人真正敬畏法律、遵守法律、主動履行生效法律文書確定的義務(wù)。執(zhí)行案號：（2020）滬0115執(zhí)恢2574號（2013）浦執(zhí)字第4456號撰稿人：趙力銳案例二沈某某申請執(zhí)行陳某買賣合同糾紛案基本案情沈某某與陳某因買賣合同糾紛起訴至法院。在青浦法院的主持下，雙方于2019年4月11日達成調(diào)解協(xié)議：陳某應(yīng)分期支付沈某某貨款共計2萬元。調(diào)解書確定的履行期限屆滿后，沈某某申請執(zhí)行。陳某因拒不履行生效法律文書確定的義務(wù)被青浦法院依法納入失信被執(zhí)行人名單并限制高消費。經(jīng)查，被執(zhí)行人陳某持有中國銀行透支額度為12萬元的白金信用卡頻繁大額消費，且該卡號未在執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)“總對總”查控系統(tǒng)中反饋。執(zhí)行法官遂就已被列入失信被執(zhí)行人名單、限制高消費卻仍能享有大額信用卡高消費以及賬戶遺漏反饋等情況，向中國銀行股份有限公司制發(fā)滬青法建[2020]第2號司法建議書，建議：一、全面對接“總對總”查控系統(tǒng)，完整反饋被執(zhí)行人財產(chǎn)狀況，避免“木桶效應(yīng)”的發(fā)生；二、完善信用卡額度浮動管理制度，對接法院失信限高聯(lián)合懲戒體系，避免造成信用卡信用體系與法院失信名單相矛盾、“信用卡用戶無信用”的局面；三、核查異常交易，維護信用卡交易秩序，防范系統(tǒng)性金融風險。司法建議發(fā)出后，中國銀行股份有限公司積極整改，派員至青浦法院致謝，并就青浦法院指出的問題，及時提交系統(tǒng)研發(fā)，并計劃通過最高法院執(zhí)行局指揮信息室專線，將失信限高信息嵌入行內(nèi)系統(tǒng)。針對本案被執(zhí)行人，中國銀行股份有限公司及時協(xié)助采取了信用卡降額、止付等措施，配合法院執(zhí)行。在失信聯(lián)合懲戒措施的高壓下，被執(zhí)行人陳某履行了全部義務(wù)，法院依法將其從失信被執(zhí)行人名單中刪除。評析銀行業(yè)金融機構(gòu)作為失信聯(lián)合懲戒機制中重要協(xié)助執(zhí)行單位，對法院執(zhí)行工作發(fā)揮著重要的作用。執(zhí)行案件的辦理不僅依托各大銀行在“總對總”查控系統(tǒng)的全面反饋，亦需要金融信用體系與法院失信名單、限制高消費的精準對接。目前，銀行業(yè)金融機構(gòu)已就失信被執(zhí)行人的開銷戶、貸款等方面作出相應(yīng)限制，取得了良好的失信聯(lián)合懲戒效果。本案中，執(zhí)行法官對被執(zhí)行人授信類賬戶的協(xié)助執(zhí)行作出了嘗試，并通過將失信、限高人員名單引入銀行信用卡管理系統(tǒng)，不僅更好地對接了法院失信聯(lián)合懲戒體系，避免“信用卡用戶無信用”的局面，也為整個社會信用體系的統(tǒng)一和兼容提供了方案，對銀行業(yè)金融機構(gòu)的客戶篩選、風險防范有著重要的指引作用。執(zhí)行案號：（2019）滬0118執(zhí)6660號（2020）滬0118執(zhí)恢428號撰稿人：倪圣哲、王奇案例三王某等申請執(zhí)行上海某科技公司勞動仲裁糾紛案（黃浦法院）一、基本案情王某等與上海某科技公司勞動仲裁糾紛八個案件，上海市黃浦區(qū)勞動人事爭議仲裁委員會作出的勞動仲裁裁決書已經(jīng)發(fā)生效力，仲裁裁決書確認：上海某科技公司應(yīng)支付王某等八人工資、經(jīng)濟補償金，八個案件合計標的額約為52萬元。因上海某科技公司未履行生效法律文書確定的義務(wù)，王某等八人向黃浦法院申請執(zhí)行。黃浦法院受理后，于2019年10月10日立案執(zhí)行。執(zhí)行中，黃浦法院向被執(zhí)行人發(fā)出執(zhí)行通知書，責令其履行生效法律文書確定的義務(wù)，但被執(zhí)行人未履行。執(zhí)行中通過網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，被執(zhí)行人上海某科技公司名下銀行賬戶中有79856元存款，法院依法扣劃并發(fā)放給了申請執(zhí)行人。根據(jù)申請執(zhí)行人提供的財產(chǎn)線索，被執(zhí)行人享有多項專利，執(zhí)行法官前往國家知識產(chǎn)權(quán)局查封了被執(zhí)行人持有的20項專利。后被執(zhí)行人代理人到庭表示，公司經(jīng)營不善，無能力支付員工工資，僅有存放在浙江寧波某倉庫中的一批元器件物料，并表示這些物料雖然采購價格較高，但市場有限，自行變現(xiàn)較為困難。為了盡快將員工工資執(zhí)行到位，執(zhí)行法官立即前往寧波，現(xiàn)場查封這些元器件物料，制作查封扣押物品清單并委托評估公司對上述物料進行資產(chǎn)評估，評估價格為46萬元，法院依法啟動了拍賣程序，但評估拍賣程序耗時久、變現(xiàn)可能性較低。與此同時，執(zhí)行法院鑒于未主動申報財產(chǎn)，且有能力履行而未履行，依法將被執(zhí)行人納入失信被執(zhí)行人名單、并對其法定代表人郭某采取限制消費措施。因被列入失信被執(zhí)行人名單造成無法辦理銀行貸款、法定代表人被限制高消費造成出行不便，2020年6月，被執(zhí)行人主動到庭，表示希望和申請執(zhí)行人達成和解，要求法院暫緩拍賣程序，并解除對其采取的失信、限高措施。6月30日，被執(zhí)行人按期全額支付了八名員工的工資，案件全部執(zhí)行完畢，法院解除了對被執(zhí)行人的所有強制執(zhí)行措施。二、評析本案為涉民生案件，執(zhí)行難點在于被執(zhí)行人公司經(jīng)營不善，除了賬戶中7萬余元存款外，專利權(quán)、元器件物料等評估拍賣程序耗時久、成本高，且變現(xiàn)可能性較低，申請人未拿到工資，情緒較為激動。本案中，執(zhí)行法院通過涉民生案件專項執(zhí)行行動，加大案件的執(zhí)行力度，對被執(zhí)行人名下的財產(chǎn)及時采取查封、扣押、評估拍賣等措施，加快財產(chǎn)處置速度，安撫申請執(zhí)行人的情緒；同時，更重要的是對被執(zhí)行人依法采取納入失信被執(zhí)行人名單、限制高消費等措施，借助失信聯(lián)合懲戒機制，在經(jīng)濟、社會活動中對失信被執(zhí)行人采取種種限制，發(fā)揮“一處失信，處處受限”的失信聯(lián)動懲戒威力，從而促使被執(zhí)行人主動籌款履行支付工資的義務(wù)，充分保障了申請人的合法權(quán)益，達到了法律效果和社會效果的統(tǒng)一。執(zhí)行案號：（2019）滬0101執(zhí)6590號等撰稿人：張銀雅案例四上海某甲檢測中心申請執(zhí)行上海某乙檢測中心服務(wù)合同糾紛案（金山法院）一、基本案情上海某甲檢測中心申請執(zhí)行上海某乙檢測中心服務(wù)合同糾紛，經(jīng)金山法院（2018）滬0116民初2382號民事判決書確認，上海某乙檢測中心應(yīng)支付上海某甲檢測中心檢驗費720余萬元及相應(yīng)利息。執(zhí)行中，因被執(zhí)行人上海某乙檢測中心未履行生效法律文書確定的義務(wù)而被金山法院依法納入失信被執(zhí)行人名單，并對其現(xiàn)任法定代表人羅某采取了限制消費措施。后申請執(zhí)行人上海某甲檢測中心向金山法院提交申請，要求認定被執(zhí)行人的原法定代表人謝某為影響本案債務(wù)履行的直接責任人員，并對其采取限制消費措施。申請執(zhí)行人還提供了相應(yīng)的證據(jù)材料。金山法院經(jīng)審查，結(jié)合本案雙方合作期間所有業(yè)務(wù)均由謝某直接參與、管控；謝某簽署相關(guān)債權(quán)債務(wù)確認文件等情況，從本案債權(quán)債務(wù)產(chǎn)生時間、被執(zhí)行人及其投資方在本案債權(quán)債務(wù)確認前后工商變更登記的明顯特征，認定被執(zhí)行人的原法定代表人謝某系本案中影響債務(wù)履行的直接責任人員，故依法對謝某采取了限制消費措施。之后，謝某提出了執(zhí)行異議和復(fù)議，均被法院依法駁回。2020年7月，謝某主動聯(lián)系該案執(zhí)行法官，作為被執(zhí)行人的受托人表示自愿代付執(zhí)行和解款項，至此案件得以執(zhí)行完畢。二、評析執(zhí)行中，對拒不履行生效法律文書的被執(zhí)行人的法定代表人采取限制消費措施旨在督促其盡快履行單位義務(wù)及防止單位財產(chǎn)不當減少。實踐中，單位作為被執(zhí)行人的案件執(zhí)行過程中,被執(zhí)行人的法定代表人在訴訟前后存在變更行為,被執(zhí)行人法定代表人被變更為與單位債務(wù)履行無影響的其他人,如年邁的老年人、公司職工等，若只是簡單地對被執(zhí)行人的現(xiàn)任法定代表人采取限制措施，并不足以對被執(zhí)行人積極履行義務(wù)產(chǎn)生實質(zhì)影響，難以推動案件的解決。本案通過結(jié)合立法目的，基于相關(guān)人員在涉案債權(quán)債務(wù)形成、合同履行、債務(wù)確認等期間的職務(wù)、身份以及行為性質(zhì)、影響、后果進行綜合判斷，將被執(zhí)行人原法定代表人認定為影響債務(wù)履行的直接責任人員，并對其采取限制消費措施，促使案件順利執(zhí)結(jié)。同時，被執(zhí)行人履行完畢相關(guān)義務(wù)后，及時撤銷、刪除相關(guān)失信、限制高消費措施。隨著失信聯(lián)合懲戒機制的進一步完善，限制消費系統(tǒng)的線上功能進一步升級，跨部門協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒將“一處失信、處處受限”落到實處，通過對被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、影響債務(wù)履行的直接責任人員、實際控制人等“四類人員”采取限制消費措施的影響日益顯現(xiàn)，該案作為失信聯(lián)合懲戒的典型案例，充分體現(xiàn)了這一點，并樹立了良好的社會示范效果。執(zhí)行案號：（2019）滬0116執(zhí)63號（2020）滬0116執(zhí)恢21號（2020）滬0116執(zhí)恢532號撰稿人：趙軍燁、李旭峰案例五鄒某申請張某房屋買賣合同糾紛執(zhí)行案（嘉定法院）一、基本案情鄒某與張某房屋買賣合同糾紛，經(jīng)嘉定區(qū)人民法院（2019）滬0114民初21049號民事判決，判決張某應(yīng)支付鄒某房款人民幣137000元并支付逾期付款違約金。判決生效后，張某未主動履行義務(wù)，鄒某向法院申請強制執(zhí)行，嘉定法院依法對張某采取限制消費并將其納入入失信被執(zhí)行人名單措施。2020年6月，張某外出購買機票，被航空公司系統(tǒng)自動對比為失信被執(zhí)行人，故而無法購買機票。2020年7月初，張某主動聯(lián)系執(zhí)行法官并履行了生效法律文書確定的義務(wù)，嘉定法院依