2024年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識每日一練試卷A卷含答案

2024年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識每日一練試卷A卷含答案單選題（共200題）1、按其所持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.原始股東【答案】C2、（2020年真題）關(guān)于中國證監(jiān)會對申請境外直接上市企業(yè)的要求，以下表述錯誤的是（）。A.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度B.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定C.凈資產(chǎn)不低于4億元人民幣D.過去一年稅后利潤不少于5000萬人民幣，并有增長潛力;按照合理市盈率預(yù)期，籌資不少于6000萬美元【答案】D3、以下屬于經(jīng)營指標(biāo)的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A4、股份公司因減少公司注冊資本，而收購本公司股份的，應(yīng)自收購之日起（）內(nèi)注銷股份；A.五日B.十日C.十五日D.二十日【答案】B5、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人及股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】B6、（2020年真題）某股權(quán)投資基金實(shí)繳5億元，存續(xù)5年，基金清算，不考慮其他稅費(fèi)，可分配金額為10億元。先還投資者本金，門檻收益率8%（單利），超出門檻收益部分，向管理人分配，直至業(yè)績報酬分配比例達(dá)到所有投資者門檻收益與“追趕”金額之和的20%。剩余資金按“二八”分配至基金管理人與投資者。計算基金管理人可分得業(yè)績報酬金額為（）A.1.2億元B.0.8億元C.1億元D.0.6億元【答案】C7、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。哪一項不屬于（）A.從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。B.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。C.從事經(jīng)濟(jì)社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明。D.在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式?！敬鸢浮緿8、境外IPO市場包括（）A.香港證券交易所B.美國納斯達(dá)克證券交易所C.紐約證券交易所D.以上都是【答案】D9、（2021年真題）從投資后管理角度，以下屬于股權(quán)投資基金需要關(guān)注的風(fēng)險是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、（2018年真題）中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項A.現(xiàn)場檢查B.調(diào)查高管個人證券賬戶C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料D.刑事拘留【答案】D11、股權(quán)投資基金提供的管理咨詢服務(wù)是指為被投資企業(yè)提供（）等方面的顧問建議。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、股權(quán)投資基金投資后項目監(jiān)控管理的指標(biāo)不包括（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位B.經(jīng)營風(fēng)險控制情況C.產(chǎn)品銷售與市場開拓情況D.公司治理情況【答案】C13、"股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D14、股權(quán)投資基金的分配，通常采用按照單一項目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過程中，按照基金是否有追趕機(jī)制，采用不同方式進(jìn)行分配。下列說法錯誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、對公司型基金而言，以（）為主要收入來源。A.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入，股息、紅利等權(quán)益性投資收益B.銷售貨物收入C.利息收入D.提供勞務(wù)收入【答案】A16、某股權(quán)投資基金正在進(jìn)行募集，A機(jī)構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準(zhǔn)備了推介材料。對于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。A.“A機(jī)構(gòu)作為全國最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”B.“A機(jī)構(gòu)作為本基金之管理人，進(jìn)一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”C.“A機(jī)構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運(yùn)營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇?！狟同業(yè)機(jī)構(gòu)推薦”D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險等級較高，請投資者仔細(xì)閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險”【答案】D17、（2017年真題）商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）核準(zhǔn)。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C18、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，私募基金管理人應(yīng)具備至少2名（）。A.負(fù)責(zé)信息披露的高級管理人員B.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員C.高級管理人員D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級管理人員【答案】C19、合伙型股權(quán)投資基金合伙人的權(quán)益以（）登記確認(rèn)的為準(zhǔn)。A.基金業(yè)協(xié)會B.工商C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】B20、私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達(dá)（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。A.5B.2C.3D.1【答案】B21、中國證監(jiān)會設(shè)股權(quán)投資基金監(jiān)管部，其職能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、關(guān)于市凈率倍數(shù)法更加適合的企業(yè)種類，說法正確的是（）。A.資產(chǎn)流動性低的房地產(chǎn)企業(yè)B.資產(chǎn)流動性低的金融企業(yè)C.資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)D.以上均不對【答案】C23、（）就是根據(jù)企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價值來確定企業(yè)價值。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.成本法C.清算價值法D.股利貼現(xiàn)模型【答案】C24、以下哪項不是投資機(jī)構(gòu)通常采取與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行溝通接觸的方式？A.電話B.郵件C.會面D.到企業(yè)實(shí)地考察【答案】B25、內(nèi)部控制的全面性原則覆蓋的環(huán)節(jié)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C26、股權(quán)投資基金的核心是（）。A.為被投資企業(yè)尋找關(guān)鍵人才B.通過成功的項目退出來實(shí)現(xiàn)收益C.幫助被投資企業(yè)發(fā)揮競爭優(yōu)勢D.通過參與被投資企業(yè)管理實(shí)現(xiàn)盈利【答案】B27、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的“投資冷靜期”的說法中，正確的是（）。A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于12小時的投資冷靜期B.投資冷靜期為針對風(fēng)險承擔(dān)和風(fēng)險識別能力評估不合格的投資者設(shè)置C.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者D.股權(quán)投資基金基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢后計算【答案】C28、股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息A.每季度B.每月C.每周D.每六個月【答案】A29、私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A.銷售協(xié)議、基金合同B.銷售協(xié)議、基金招募說明書C.托管協(xié)議、基金合同D.托管協(xié)議、基金招募說明書【答案】A30、某股極投資基金認(rèn)繳總額為5億元，于基金設(shè)立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設(shè)追趕機(jī)制。在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元【答案】D31、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法對股權(quán)投資基金業(yè)（），促進(jìn)行業(yè)發(fā)展?A.開展行業(yè)自律B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系C.提供行業(yè)服務(wù)D.以上都是【答案】D32、下列不屬于政府引導(dǎo)基金特點(diǎn)的是（）。A.由政府出資B.不以營利為目的C.支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的專項資金D.流動性強(qiáng)【答案】D33、通常，選取若干可比公司，用其可比倍數(shù)的（）作為目標(biāo)公司的倍數(shù)參考值。A.眾數(shù)或者中位數(shù)B.平均值或者眾數(shù)C.分位數(shù)或者中位數(shù)D.平均值或者中位數(shù)【答案】D34、（）是指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益。A.瀑布式的收益分配體系B.業(yè)績報酬C.追趕機(jī)制D.回?fù)軝C(jī)制【答案】A35、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額的轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D36、（2017年真題）某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤為2．0億元，按投資當(dāng)年的凈利潤的15倍市盈率進(jìn)行投資后估值，則甲公司投資后價值是（）億元。A.30B.7.5C.18D.20【答案】A37、（2018年真題）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B38、關(guān)于股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契約（信托）型D.公私合營型【答案】D39、在股權(quán)投資基金的分配中，（）是指在基金清算或其他約定時點(diǎn)，對已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計算，如果基金投資者實(shí)際獲得的收益率低于門檻收益率，或者收益分配比例不符合基金合同約定的，基金管理人需要將已經(jīng)分得的部分或全部業(yè)績報酬返還至基金資產(chǎn)，并分配給基金投資者。A.回?fù)軝C(jī)制B.追趕機(jī)制C.門檻收益率D.瀑布式的收益分配體系【答案】A40、（）是指被投資企業(yè)的管理層在回購條件滿足時自籌資金回購股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)（股份），從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.董事會回購【答案】B41、（2018年真題）股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.風(fēng)險控制B.財務(wù)盡調(diào)C.業(yè)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】C42、下列關(guān)于基金管理人的說法，錯誤的是（）。A.基金管理人定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運(yùn)作等方面的信息B.基金管理人并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入C.股權(quán)投資基金管理人由中國證監(jiān)會進(jìn)行行政審批D.非公開募集基金的基金管理人的準(zhǔn)入限制較寬松【答案】C43、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，不正確的是（）。A.組織形式不同，基金設(shè)立要求不同B.信托型基金設(shè)立需要辦理工商注冊登記程序C.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案D.基金設(shè)立主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問題【答案】B44、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的，（），以及國家發(fā)改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》D.《內(nèi)資企業(yè)法》《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》【答案】A45、對公司型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，（）第三十一條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國家需要重點(diǎn)扶持和鼓勵的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額A.《企業(yè)所得稅法》B.《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》C.《關(guān)于實(shí)施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》D.《國家稅務(wù)總局關(guān)于有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)法人合伙人企業(yè)所得稅有關(guān)問題的公告》【答案】A46、我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過（）。A.5%B.3%C.7%D.10%【答案】A47、下列關(guān)于企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法的企業(yè)價值計算的說法錯誤的是（）。A.息稅前利潤對應(yīng)的價值是企業(yè)價值（EV）B.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法受資本結(jié)構(gòu)的影響C.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法的企業(yè)價值計算公式為：EV=EBITx（EV/EBIT倍數(shù)）D.息稅前利潤（EBIT）=凈利潤+所得稅+利息【答案】B48、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D49、（2017年真題）下列屬于企業(yè)運(yùn)行中面臨的問題的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金應(yīng)按（）順序進(jìn)行基金清算。A.Ⅴ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅡB.Ⅴ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅴ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、根據(jù)我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營（）的股份有限公司。A.兩年以上B.三年以上C.一年以上D.五年以上【答案】B52、合伙型基金的設(shè)立步驟包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)政府監(jiān)管與行業(yè)自律，說法錯誤的是（）。A.政府監(jiān)管與行業(yè)自律性質(zhì)相同B.行業(yè)自律組織是政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與市場之間的橋梁C.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致D.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充【答案】A54、項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C55、財務(wù)比率分析是財務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)之一，其具體內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C58、關(guān)于基金業(yè)績評價，下面說法正確的是（）。A.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來評價股權(quán)投資基金B(yǎng).已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平C.凈內(nèi)部收益率是從項目層面反映投資基金的回報水平D.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況【答案】A59、我國目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C60、（）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A61、基金管理人應(yīng)通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運(yùn)作，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯誤的是（）。A.對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機(jī)制B.所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序D.授權(quán)要適當(dāng)，對于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當(dāng)及時修改或者取消【答案】B62、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的（）和（）。A.營運(yùn)能力；風(fēng)險承受能力B.資金能力；風(fēng)險承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評估能力；基金銷售能力【答案】A63、（2017年真題）基金托管人以（）的名義在銀行開立基金托管賬戶，作為與基金相關(guān)資金往來的結(jié)算賬戶。A.基金管理人B.基金C.基金托管人D.基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】B64、投資協(xié)議中保密條款的表述錯誤的是（）。A.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)B.除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露C.對股權(quán)投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標(biāo)公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密D.對目標(biāo)公司而言，其在融資過程中所知悉的股權(quán)投資基金的非公開的盡職調(diào)查方法與流程、投資估值意見、投資框架協(xié)議及投資協(xié)議條款等信息通常不屬于商業(yè)秘密【答案】D65、股權(quán)投資基金募集的一般流程不包括（）A.募集籌備期B.基金路演期C.管理者確認(rèn)D.協(xié)議簽署及出資【答案】C66、企業(yè)上市申報審核階段的相關(guān)工作描述錯誤的是（）A.中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告B.發(fā)行人將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)披露的時間是發(fā)行人對社會反饋意見回訪C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審D.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理【答案】B67、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買自用房地產(chǎn)除夕卜C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對未上市企業(yè)進(jìn)行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A68、股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績,股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的,一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ..Ⅲ.Ⅳ【答案】C69、股東大會召開前（）日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前（）日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】A70、某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，A.2.24億元、0.06億元B.2.06億元、0.24億元C.2億元、0.3億元D.2.3億元、0元【答案】D71、投資框架協(xié)議也稱投資條款清單，通常由（）提出。A.基金管理人B.投資方C.投資決策委員會D.目標(biāo)公司【答案】B72、（2018年真題）根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風(fēng)險揭示的相關(guān)規(guī)定，（）應(yīng)作為特殊風(fēng)險事項向投資者進(jìn)行披露。A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險C.股權(quán)投資基金運(yùn)營所涉風(fēng)險D.基金合同與中國證券投資基金協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險【答案】D73、股權(quán)投資基金募集過程中，表述正確的是（）。A.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過微信、手機(jī)短信向不特定對像宣傳推介D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)【答案】D74、（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會【答案】B75、內(nèi)部環(huán)境的主要內(nèi)容不包括（）。A.治理結(jié)構(gòu)B.組織結(jié)構(gòu)C.市場定位D.員工道德素質(zhì)【答案】C76、定增基金是指（）。A.投資于處于，各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長型企業(yè)的股權(quán)投資基金B(yǎng).投資于上市公司非公開發(fā)行股票的股權(quán)投資基金C.投資于土地以及建筑物等土地定著物D.是指主要對企業(yè)進(jìn)行財務(wù)性并構(gòu)投資的股權(quán)投資基金【答案】B77、（2019年真題）關(guān)于有限合伙人型股權(quán)投資基金增資，以下表述錯誤的是（）A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額出資繳納的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)補(bǔ)繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定【答案】A78、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金，股東對外轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)一般需經(jīng)其他股東（），且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.全部同意B.過半數(shù)同意C.1／4以上同意D.1／3以上同意【答案】B79、（2020年真題）杠桿收購的收購資金主要有三個來源（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述錯誤的是（）。A.拖售權(quán)行使時的交易價格通常由股權(quán)投資基金和收購方進(jìn)行協(xié)商B.拖售權(quán)條款僅保障主動參與被投企業(yè)管理經(jīng)營的股權(quán)投資基金的收益C.通常情況下，被投企業(yè)會對拖售權(quán)的行使設(shè)置一定條件D.拖售權(quán)條款有助于股權(quán)投資基金在被投企業(yè)并購?fù)顺鰴C(jī)會出現(xiàn)時掌握一定主動性【答案】B81、（2017年真題）已登記的股權(quán)投資基金管理人A公司未按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金管理人經(jīng)審計的年度財務(wù)報告，對A公司的處罰或措施不包括（）。A.如后期A公司相應(yīng)整改完畢，將至少6個月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)B.A公司將被要求停止運(yùn)營其所管理的基金產(chǎn)品C.有關(guān)A公司新發(fā)起設(shè)立的基金產(chǎn)品備案申請被暫停受理D.基金管理人公示平臺中對外公示了A公司為“異常機(jī)構(gòu)”【答案】B82、（2021年真題）投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)投資交割之后，對其進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控的主要方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C83、企業(yè)的監(jiān)控指標(biāo)中接近盈利/盈利階段的業(yè)務(wù)指標(biāo)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D84、關(guān)于投資后管理的作用，下列表述錯誤的是（）。A.通過項目跟蹤與管控，管理和防范投資風(fēng)險B.通過提供增值服務(wù)，協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場C.通過提供增值服務(wù)，提升被投資企業(yè)自身價值D.通過項目跟蹤與管控，發(fā)現(xiàn)潛在投資項目的投資價值【答案】D85、不同于一般的投資者，合格投資者往往（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C86、清算價值法的主要方法是，假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。A.變現(xiàn)價值B.公允價值C.理論價值D.折現(xiàn)率【答案】A87、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者委托交易，可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C88、關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是（）A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取先分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費(fèi)用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個人所得稅法》中的個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得應(yīng)稅項目，適用5%30%的五級超額累進(jìn)稅率，計繳個人所得稅【答案】B89、（2018年真題）根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送該機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，需要報送的內(nèi)容包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A90、下列關(guān)于保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D91、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金，以下對這一表述理解錯誤的是（）。A.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金B(yǎng).投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的將股權(quán)投資基金份額進(jìn)行拆分C.多個個人投資者以私下簽訂協(xié)議的形式匯集資金后，可以將匯集后的資金以個人名義投資股權(quán)投資基金D.通過合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權(quán)投資基金時，應(yīng)確保所有投資者均符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)【答案】C92、下列屬于公司型基金的增值稅征稅范圍的是（）。A.項目股息B.項目分紅收入C.項目上市后通過二級市場退出的退出收入D.項目通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的退出收入【答案】C93、(2017年)普通投資者主動要求購買與之風(fēng)險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，下列說法錯誤的是（）。A.普通投資者主動向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時，基金募集機(jī)構(gòu)及其工作人員主動推介此類基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息B.基金募集機(jī)構(gòu)對普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定C.基金募集機(jī)構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進(jìn)行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險高于投資者承受能力D.普通投資者對該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示【答案】A94、在我國，目前股票市場首發(fā)上市準(zhǔn)入實(shí)行（）。A.注冊制B.備案制C.審批制D.核準(zhǔn)制【答案】D95、關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點(diǎn)，下列表述錯誤的是（）。A.在選擇股權(quán)投資基金時，一般要考察其投資理念、管理團(tuán)隊、獨(dú)特性等B.可以直接進(jìn)行股權(quán)投資，往往和期所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資C.以股權(quán)投資基金為主要投資對象D.因規(guī)模優(yōu)勢原因股權(quán)投資母基金的投資收益率一直較股權(quán)投資基金高【答案】D96、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，以下不屬于行政處罰措施的是（）。A.警告B.沒收違法所得C.罰款D.出具警示函【答案】D97、下列哪些屬于私募基金的具體募集流程（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D98、下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是（）。A.國有企業(yè)B.公益性事業(yè)單位C.上市公司D.自然人【答案】D99、對于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是()A.凈利潤水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長率【答案】A100、可以對股權(quán)投資基金行業(yè)違法違規(guī)的市場主體，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)的行政監(jiān)管措施的機(jī)構(gòu)或組織是（）。A.基金托管人B.行業(yè)自律組織C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所【答案】C101、根據(jù)有關(guān)稅收優(yōu)惠政策,天使投資個人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的,對其中辦理注冊注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè),天使投資個人對其投資額的70%尚未抵扣完的,（）。A.可自注銷清算之日起24個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額B.可自注銷清算之日起12個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額C.可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)型科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額D.不可以抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)型科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額【答案】C102、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括（）。A.公司名稱和住所B.股東的出資方式、出資額和出資時間C.公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法D.股東的住址【答案】D103、中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部，其職能不包括（）。A.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則B.負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計和風(fēng)險監(jiān)測工作C.組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查D.負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作【答案】D104、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯誤的是（）A.股權(quán)投資基金通過行使回售權(quán)達(dá)到估值調(diào)整的目的B.體現(xiàn)了對股權(quán)投資方利益的保護(hù)C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)利D.體現(xiàn)了投資方對目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利【答案】C105、設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C106、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）。A.沒有規(guī)定最限額B.交易費(fèi)用相對集中競價交易要高C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活D.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定【答案】D107、國有企業(yè)投資股權(quán)投資基金投資的未上市中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)滿足（）條件可豁免國有股轉(zhuǎn)持。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D108、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）A.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】D109、中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)早期融資需求的特征是（）。A.較大規(guī)模、較大比例的股權(quán)投資B.較小規(guī)模、較小比例的股權(quán)投資C.較小規(guī)模、較大比例的股權(quán)投資D.較大規(guī)模、較小比例的股權(quán)投資【答案】C110、下列關(guān)于契約型基金投資者與基金管理人的法律關(guān)系說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D111、下列關(guān)于管理人內(nèi)部控制的作用，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D112、關(guān)于對創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管要求，下列說法正確的是（）。A.中國證監(jiān)會在基金管理人登記、基金備案等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理B.中國證監(jiān)會對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資退出等方面，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理C.中國證監(jiān)會對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)D.鼓勵和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)【答案】D113、（）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價值法C.經(jīng)濟(jì)增加值法D.成本法【答案】B114、投資人作為股東參與投資，依法享有股東權(quán)利，并對基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的私募股權(quán)基金組織形式為（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金和公司型基金C.合伙型基金D.契約型基金【答案】A115、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，（）增值稅征稅范用；項目退出收入如果是通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，（）增值稅征稅范圍。A.屬于；屬于B.不屬于；屬于C.屬于；不屬于D.不屬于；不屬于【答案】D116、契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.150【答案】C117、下列不屬于合伙型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）。A.全體合伙人決定解散B.有2/3以上的合伙人退出C.全部投資項目到期退出D.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營的【答案】B118、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A119、當(dāng)前我國已成為全球第（）大股權(quán)投資市場。A.一B.二C.三D.四【答案】B120、一般地，合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)解散，說法錯誤的一項是（）。A.全部投資項目到期退出的B.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營的C.部分合伙人決定解散的D.法律、行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由【答案】C121、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，下列說法正確的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金新增合伙人需經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意B.投資者辦理退伙時，對于其合伙份額對應(yīng)的資產(chǎn)，應(yīng)以貨幣形式進(jìn)行分配C.清算期間，合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)，不影響日常經(jīng)營活動的開展D.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)【答案】D122、基金托管人從事股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)時,下列表述錯誤的是（）。A.將自有資金混同于其提供托管服務(wù)的基金財產(chǎn)一起從事投資活動B.對因從事基金業(yè)務(wù)而得知的某上市公司未公開的重大資產(chǎn)重組消息保密C.保存基金投資決策文件,保存期限自基金清算終止之日起十年D.按照合同約定向投資人披露基金投資及資產(chǎn)負(fù)債的相關(guān)信息【答案】A123、（2017年真題）募集機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行風(fēng)險評估的結(jié)果的有效期不得超過（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B124、基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D125、一級投資，是指（）在股權(quán)投資基金募集時對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者。A.子基金B(yǎng).母基金C.衍生基金D.衍生產(chǎn)品【答案】B126、管理人應(yīng)遵循專業(yè)化原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營（）的其他業(yè)務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A127、競價交易制度又稱委托驅(qū)動制度，其主要內(nèi)容是：開市價格由集合競價形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按（）原則排序，將買賣指令配對競價成交。A.交易量優(yōu)先B.價格優(yōu)先與時間優(yōu)先C.最低限額D.協(xié)議優(yōu)先【答案】B128、標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)的事件是（）。A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會成立B.美國私人股權(quán)投資協(xié)會成立C.美國小企業(yè)管理局成立D.關(guān)聯(lián)儲的成立【答案】A129、（），根據(jù)《合伙企業(yè)法》可以由合伙協(xié)議對出資方式、數(shù)額和繳付期限進(jìn)行約定。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.有限合伙基金【答案】A130、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個交易日，案情復(fù)雜的，可以延長十五個交易日。A.五B.十C.十五D.二十【答案】C131、股權(quán)投資基金的（），是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評估與計算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。A.分配B.清算C.變現(xiàn)D.估值【答案】D132、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)必須由基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)保管C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集D.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)【答案】B133、項目退出的意義是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A134、下列有關(guān)合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓的說法正確的是（）。A.合伙人之間不需要辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)B.普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需其他投資者過半數(shù)同意C.在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購買權(quán)D.合伙人向其他合伙人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)份額，會導(dǎo)致合伙人的增加【答案】C135、不屬于募集期間信息披露的內(nèi)容是（）A.項目退出情況B.基金承擔(dān)的費(fèi)用C.出資方式D.基金信息【答案】A136、（），首次提出了基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的概念A(yù).2012年以前的《證券投資基金法》B.2012年修訂的《證券投資基金法》C.2015年修正的《證券投資基金法》D.以上都不對【答案】B137、關(guān)于財務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A138、(2017年)下列不屬于投資后管理作用的是（）。A.管理和防范投資風(fēng)險B.提升被投資企業(yè)自身價值C.評價被投資企業(yè)未來的發(fā)展?jié)摿.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場【答案】C139、以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（）。A.相互制約原則B.全面性原則C.適時性原則D.成本效益原則【答案】D140、（2017年真題）下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說法中，錯誤的是（）。A.投資者關(guān)系管理是連接基金管理人和投資者的橋梁B.基金管理人通過投資者關(guān)系管理可以了解和收集基金投資者的需求C.投資者關(guān)系管理對增加基金信息披露的透明度、實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通作用有限D(zhuǎn).投資者關(guān)系管理能增進(jìn)投資者對基金管理人及基金的進(jìn)一步了解【答案】C141、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說法錯誤的是（）A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管。C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。D.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)。【答案】B142、信托（契約）型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】D143、關(guān)于市盈率倍數(shù)，下列表述錯誤的是（）。A.市盈率倍數(shù)=每股價值/每股收益B.通過該指標(biāo)可直接計算企業(yè)價值C.市盈率倍數(shù)=股權(quán)價值/凈利潤D.計算市盈率數(shù)據(jù)既可采用歷史數(shù)據(jù)也可采用預(yù)測數(shù)據(jù)【答案】B144、下列關(guān)于完全重置成本法的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D145、在我國，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A146、上市交易的股票（含A、B股）實(shí)行價格漲跌幅限制，即在一個交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中，（）的漲跌幅限制為5%。A.基金類證券B.ST和*ST股票C.債券D.期貨【答案】B147、有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東經(jīng)（）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A148、（2017年真題）某公司擬申請股權(quán)投資基金管理人登記，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的下述做法符合規(guī)定的是（）。A.不予登記B.列入異常機(jī)構(gòu)名單C.接受申請并予以登記D.要求該公司進(jìn)行整改，整改完成后予以登記【答案】A149、下列不屬于項目跟蹤與監(jiān)控的主要方式的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.提高被投資企業(yè)抵御和防范風(fēng)險的能力C.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財務(wù)狀況D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】B150、以下不屬于股權(quán)投資基金生命周期的四階段之一的是（）A.項目退出B.基金投資C.項目盡調(diào)D.基金募集【答案】C151、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D152、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納所得稅，在基金層面不繳納所得稅。在實(shí)務(wù)中，合伙型基金的收益分配原則、時點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排。A.“先稅后分”B.“先分后稅”C.“不分先后”D.“隨意處理”【答案】B153、根據(jù)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.六個月B.三年C.一年D.三個月【答案】C154、(2017年)股權(quán)投資基金管理人按投資協(xié)議約定的金額和時間把投資款項劃轉(zhuǎn)至被投資企業(yè)或其股東的賬戶，如果股權(quán)投資基金辦理了托管，劃款操作需經(jīng)托管人核準(zhǔn)并辦理。這是股權(quán)投資基金投資流程的（）階段。A.簽訂投資協(xié)議B.投資交割C.項目立項D.投資完成【答案】B155、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行的調(diào)解具有（）。A.行政性B.司法性C.民間性D.權(quán)威性【答案】C156、對信托（契約）型基金來講，基金合同當(dāng)事人遵循（）原則訂立基金信托契約，明確當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】A157、關(guān)于股權(quán)投資基金的財產(chǎn)保管和基金托管，表述錯誤的是（）A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金財產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任C.對基金財產(chǎn)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)成為基金當(dāng)事人D.管理人和托管人對投資者同時承擔(dān)雙重受托責(zé)任【答案】C158、我國合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照（）來運(yùn)營。A.合伙人協(xié)議B.投資人協(xié)議C.投資協(xié)議D.合伙協(xié)議【答案】D159、早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。A.《合伙企業(yè)法》B.《公司法》C.《信托法》D.《證券投資基金法》【答案】B160、（2018年真題）股權(quán)回購?fù)顺龅那樾尾话ǎǎ〢.控股股東回購B.員工收購C.債權(quán)人收購D.管理層回購【答案】C161、（）則多用于以成長和成熟階段企業(yè)，作為投資標(biāo)的的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價值法C.相對估值法D.成本法【答案】A162、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進(jìn)行風(fēng)險揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C163、關(guān)于公司章程必備條款，下列說法正確的是（）。A.公司型基金采取自我管理方式的，章程中應(yīng)明確管理人名稱B.公司型基金必須采取自我管理方式C.公司全體股東一致同意不托管的，應(yīng)在章程中明確約定本公司型基金不進(jìn)行托管D.公司財產(chǎn)采取委托管理的，章程中應(yīng)當(dāng)明確管理架構(gòu)和投資決策程序【答案】C164、（2019年真題）股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取下列（）措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B165、關(guān)于基金銷售協(xié)議，表述錯誤的是（）。A.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)B.基金銷售協(xié)議中相關(guān)內(nèi)容的說明應(yīng)當(dāng)由基金管理人負(fù)責(zé)向投資者說明C.股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議D.基金銷售協(xié)議中關(guān)于股權(quán)投資基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分應(yīng)當(dāng)作為基金合同的附件【答案】B166、基金業(yè)協(xié)會可以采取（）等方式，對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D167、管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰。A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】D168、某大型企業(yè)擬發(fā)起設(shè)立一只股權(quán)投資基金，該企業(yè)的做法符合規(guī)定的是（）。A.規(guī)定投資的員工最少需要投資10萬元B.強(qiáng)制要求中級以上的管理人員進(jìn)行投資C.向全公司的1000名員工發(fā)起投資倡議書D.經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查向公司10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書【答案】D169、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人開展基金募集行為，以下表述正確的是（）A.需要在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格B.基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品C.基金管理人不僅可以募集自己發(fā)起設(shè)立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品D.不需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為基金管理人【答案】B170、投資機(jī)構(gòu)項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C171、（）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A172、不屬于PE常用的估值方法是（）。A.市凈率法B.凈資產(chǎn)定價法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.市盈率定價法【答案】A173、（2016年真題）下列機(jī)構(gòu)中，屬于我國股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是（）。A.國家發(fā)展改革委B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B174、相對估值法常用的倍數(shù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D175、下列對基金業(yè)績評價的說法錯誤的是（）A.了解股權(quán)投資基金托管人過去的歷史業(yè)績，是選擇基金產(chǎn)品的重要參考依據(jù)之一B.通過對當(dāng)前已投資基金的業(yè)績進(jìn)行橫向比較，有利于投資者了解已投資基金在市場上的業(yè)績水平，并對未來的回報水平進(jìn)行一定的遠(yuǎn)期預(yù)測C.對所管理的股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)績評價，能夠使管理人了解基金運(yùn)營狀況和可能存在的問題D.有利于管理人有針對性地開展投資組合的投資后管理工作，并對投資策略進(jìn)行調(diào)整和完善【答案】A176、股權(quán)投資基金的分配，通常采用常見的收益分配方式為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A177、（2017年真題）下列關(guān)于普通投資者風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級的適當(dāng)性匹配原則，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C178、股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)（）。A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險評級B.通過傳播媒體向特定對象進(jìn)行宣傳C.自行銷售私募基金時，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估D.向投資者承諾投資本金不受損失【答案】D179、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會,對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的機(jī)構(gòu)（）。A.等同于私募基金登記B.不予登記C.實(shí)行差異化管理D.與私募基金區(qū)分登記【答案】B180、（2021年真題）股權(quán)投資基金管理人在安排投資者簽署風(fēng)險揭示書時，作為特殊風(fēng)險應(yīng)提示權(quán)資者的是（）。A.聘請投資顧問所涉風(fēng)險B.流