基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識能力提升提分A卷含答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識能力提升提分A卷含答案

單選題（共50題）1、下列不屬于遠期合約缺點的是()。A.不利于市場信息的披露，不能行成統(tǒng)一的市場價格B.遠期合約市場效率偏低C.遠期合約違約風險比較高D.遠期合約相對比較靈活【答案】D2、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）；所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10％；20％B.10％；30％C.20％；30％D.20％；50％【答案】B3、以下關于全局最小方差組合的說法中錯誤的是（）。A.是所有方差組合中風險最小的組合B.是上半部分和下半部分的分界點C.在最小方差前沿的最右邊D.與縱軸平行的直線與最小方差前沿最左邊拐點的切點是全局最小方差組合【答案】C4、（）是證券投資基金會計核算的責任主體。A.基金管理公司B.基金托管人C.證券公司D.基金投資者【答案】A5、（）是基金在一定時期內全部損益的總和，包括基金已經實現(xiàn)的損益和未實現(xiàn)的估值增減值，是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標。A.本期已實現(xiàn)收益B.本期利潤C.期末可供分配利潤D.未分配利潤【答案】B6、關于貨幣時間價值的正確說法是（）A.貨幣時間價值是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的貶值B.復利現(xiàn)值是復利終值的逆運算C.年金現(xiàn)值是年金終值的逆運算D.貨幣時間價值通常按單利方式進行計算【答案】B7、遠期利率和即期利率的區(qū)別在于（）A.付息頻率不同B.計息日起點不同C.計息方式不同D.計息期限不同【答案】B8、壽險公司通常投資于（）資產。A.風險較低B.風險較高C.收益較低D.收益較高【答案】B9、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10447.5元B.10227.5元C.10347.5元D.10497.5元【答案】A10、（）是指公司的經理層利用信貨等融資或股權交易收購本公司的一種行為，從而引起公司所有權、控制權、剩余索取權、資產等變化，使企業(yè)的經營者變成了企業(yè)的所有者。A.管理層收購B.杠桿收購C.合并收購D.發(fā)起收購【答案】A11、張某從銀行貸款50萬元買車，年利率4%，貸款期限3年，復利計算，到第3年末一次償清，屆時張某應付給銀行()萬元。A.56.24B.58.00C.62.00D.55.84【答案】A12、在無保證的債券中，受償?shù)燃壸罡叩氖牵ǎ?。A.第一抵押權債券B.優(yōu)先無保證債券C.優(yōu)先次級債券D.次級債券【答案】B13、下列免征營業(yè)稅的收入有（）A.金融機構買賣基金份額的差價收入B.金融機構買賣基金的差價收入C.基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入D.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入【答案】C14、下列股票估值方法不屬于內在價值法的是（）。A.經濟附加值模型B.企業(yè)價值信數(shù)C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型D.股利貼現(xiàn)模型【答案】B15、開放式基金分紅中，最普遍的分紅形式是（）。A.現(xiàn)金分紅B.債券分紅C.再投資D.分紅再投資轉換為基金份額【答案】A16、下列關于沖擊成本的說法中，錯誤的是（）。A.沖擊成本是交易指令下達后形成的市場價格與交易沒有下達情況下市場可能的價格之間的差額B.沖擊成本是購買流動性的成本C.沖擊成本很容易精確計量D.信息泄露會導致沖擊成本【答案】C17、評價企業(yè)盈利能力的此率有很多，除了資產收益率和爭資產收益率之外。最常用的還有（）。A.流動此率B.銷售利潤率（ROS）C.存貨周轉率D.資產負債率【答案】B18、目前在我國,基金賣出股票按照1‰的稅率征收（）。A.營業(yè)稅B.股票交易印花稅C.所得稅D.流轉稅【答案】B19、關于遠期合約與期貨合約的比較，以下描述正確的是（）。A.遠期合約是標準化合約B.遠期合約可以在場外市場交易C.遠期合約的流動性要好于期貨合約D.遠期合約的履約信用風險小于期貨合約【答案】B20、AIFMD要求私募股權投資基金管理機構初始資本金不應少于（）萬歐元。A.10.5B.11.5C.12.5D.13.5【答案】C21、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。A.90％B.80％C.50％D.20％【答案】A22、X年X月X日，某基金公告進行利潤分配，每10份分配0.2元。權益登記日（同除息日）小李持有該基金10000份，選擇現(xiàn)金分紅。當日未除息前的單位凈值為1.222元，除息后該基金單位凈值和小李持有份額分別是（）。A.1.220元，10000份B.1.022元，10000份C.1.202元，10000份D.1.222元，9800份【答案】C23、絕對收益歸因提供了考察（）的直觀方式。A.基金資產配置效果B.證券和行業(yè)收益C.基金投資組合分類選擇D.不同投資策略收益【答案】B24、當投資者賣空某股票時，可以下達（），即指定一個價格，當達到或超過這個價格時買入股票，如果股價上漲，達到指定價格后就可以平倉，把損失降到可控范圍內。A.止損賣出指令B.市價指令C.限價指令D.止損買入指令【答案】D25、已知某債券基金的久期是3年，那么當市場利率下降2％時，該債券基金的資產凈值將（）。A.增加；6％B.減少；6％C.增加；3％D.減少；3％【答案】A26、關于資本市場理論的同質期望假定，以下表述錯誤的是（）。A.在所有的投資者看來，同一個股票的預期收益率是一樣的B.投資者認為所有資產的收益率服從同樣的概率分布C.在所有的投資者看來，同一對股票的相關性是一樣的D.在所有的投資者看來，同一個股票的標準差是一樣的【答案】B27、下列與基金相關的費用中，逐日計提按月支付的是（）A.銷售服務費B.過戶費C.證管費D.經手費【答案】A28、我國證券交易所是在權益登記日（B股為最后交易日）的（）對該證券作除權、除息處理。A.當日B.前一交易日C.次一交易日D.后第7個交易日【答案】C29、關于流動性風險，說法正確的是（）。A.變現(xiàn)速度快，債券的流動性比較低B.買賣價差較小的債券流動性較高C.交易不活躍的債券通常流動性風險較小D.債券的流動性只是指將債券投資者手中的債券贖回的能力【答案】B30、李先生2014年初投資私募基金S人民幣300萬元，S基金2014年收益率為10%,2015年收益率為7%,則李先生年末贖回S基金時、他的本金和收益之和為（）。A.355.2B.353.1C.358.2D.317【答案】B31、無風險資產收益率是資金投資于某項（）的投資對象而獲得收益率。A.低風險B.高風險C.沒有風險D.以上三種均有可能【答案】C32、假設資本資產定價模型成立，某股票的預期收益率為16％，貝塔系數(shù)（β）為2，如果市場預期收益率為12％，市場的無風險利率為（）。A.6％B.7％C.5％D.8％【答案】D33、不屬于大額可轉讓定期存單的特點的是（）。A.一般面額較大，且金額為整數(shù)B.投資者一般為機構投資者和資金雄厚的企業(yè)C.可以提前支取D.不記名，可以在二級市場上轉讓【答案】C34、投資者在持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于（）。A.利息收益和價差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產回報和收入回報【答案】D35、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價格比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務。A.股票的票面價值B.股票的賬面價值C.股票的清算價值D.股票的內在價值【答案】D36、關于計價錯誤責任承擔，以下表述錯誤的是（）A.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金服務機構予以賠償B.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金托管人予以賠償C.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金管理人予以賠償D.基金管理公司和托管人在進行基金估值、計算或復核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關法律法規(guī)規(guī)定或基金合同規(guī)定，給基金財產或基金份額持有人造成損害的，應分別對各自行為依法承擔賠償責任【答案】A37、以下不屬于風險敏感性指標的是（）A.凸性B.MACDC.久期D.β系數(shù)【答案】B38、公司解散或破產清算時，最先獲得清償順序的是（）。A.公司高管B.優(yōu)先股C.普通股D.債券持有者【答案】D39、現(xiàn)金流量表的基本結構不包括（）。A.經營活動產生的現(xiàn)金流量B.投資活動產生的現(xiàn)金流量C.籌資活動產生的現(xiàn)金流量D.募集活動產生的現(xiàn)金流量【答案】D40、貨銀對付原則又稱（）。A.分級結算原則B.款券兩訖原則C.多邊凈額清算原則D.國際交易原則【答案】B41、假設基金凈值增長率從正態(tài)分布，則可以期望在（）概率下，凈值增長率會落入平均值正負2個標準差的范圍內。A.0.67B.0.99C.0.95D.0.88【答案】C42、假設某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.5151元2013年9月1日的單位凈值為1.8382元。期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發(fā)紅利0.315元。該基金2013年2013年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.9014元，則該基金2012年12月3日至2013年9月1日期間的時間加權收益率為（）A.0.5041B.0.4087C.0.4051D.0.4541【答案】D43、下列不屬于國際上主要的債券價格指數(shù)的是（）。A.日經指數(shù)B.JP摩根債券指數(shù)C.美林債券指數(shù)D.摩根士丹利資本國際債券指數(shù)【答案】A44、下列說法錯誤的是（）。A.做市商為了維護證券的流動性必須具備一定的實力，充足的可交易資金和證券是必不可少的B.做市商必須隨時滿足買賣雙方的交易數(shù)量，這樣才能給市場提供流動性。C.做市商之間不允許進行資金或證券的拆借。D.當接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入【答案】C45、()是指因宏觀政策的變化導致的對基金收益的影響。A.政策風險B.經濟周期性波動風險C.利率風險D.購買力風險【答案】A46、非系統(tǒng)性風險是由于公司特定經營環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強，只對個別公司的證券產生影響，是公司特有的風險，主要包括（）。A.財務風險B.經營風險C.流動性風險D.以上選項都對【答案】D47、下列不屬于權益類證券的是（）。A.股票B.存托憑證C.認股權證D.國債【答案】D48、β系數(shù)大于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致；β系數(shù)小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場相反；β系數(shù)等于1時，該投資組合的價格變動幅度與市場一致；β系數(shù)大于1時，該投資組合的價格變動幅度比市場