證券從業(yè)之金融市場基礎知識真題練習備考B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識真題練習備考B卷附答案

單選題（共50題）1、下列有關商業(yè)銀行次級定期債務的表述中，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付（），是社會福利網(wǎng)的最后一道防線。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B3、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于（）萬元。A.3000B.1000C.2000D.4000【答案】A4、下列關于人民幣債券發(fā)債機構(gòu)應具備的基本條件說法正確的是（）。A.已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在20億美元以上，經(jīng)國務院批準予以豁免的除外B.所募集資金用于向中國境外的建設項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金C.投資項目符合中國國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定D.人民幣債券信用級別為A級（或相當于A級）以上【答案】C5、下列不屬于貨幣市場的有（）。A.股票市場B.銀行間同業(yè)拆借市場C.商業(yè)票據(jù)市場D.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場【答案】A6、以下關于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進或者賣出證券，不能按照預定價位成交而多支付的成本。A.買賣價差法B.有效價差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動性風險【答案】C8、下列不屬于我國國際債券品種的是（）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.次級債券【答案】D9、根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②【答案】D10、（）的投資目標是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.分級基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險策略基金D.系列基金【答案】C11、下列關于競爭性招標方式的具體競標規(guī)則，說法錯誤的是（）。A.競爭性招標確定的票面利率保留2位小數(shù)B.一年（含）以下期限國債發(fā)行價格保留3位小數(shù)C.一年（不含）以上期限國債發(fā)行價格保留4位小數(shù)D.如無特殊規(guī)定，競爭性招標時間為招標日上午10:35?11:35【答案】C12、某基金當日的總資產(chǎn)為10億元，總負債為1億元，發(fā)行在外的基金份額為10億份，則該基金當日份額凈值為（）。A.1元/份B.0.8元/份C.1.1元/份D.0.9元/份【答案】D13、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，可以向（）申請信用評級。A.中國證監(jiān)會B.銀行C.認可的債券評信機構(gòu)D.國務院【答案】C15、通常配股價要低于市場價，所以配股上市后可能導致股價（）。但對于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價反而會（）。A.上漲、上漲B.上漲、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上漲【答案】D16、以下（）方式是指由承銷商按照協(xié)議到銷售截止日將未售出的剩余股票全部自行購入的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】C17、美國最典型的機構(gòu)投資者是（）。A.投資銀行B.金融財團C.對沖基金D.共同基金【答案】D18、以下關于證券投資者的描述正確的是（）。A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機構(gòu)投資者占比重超過50%B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機構(gòu)投資者和非機構(gòu)投資者D.機構(gòu)投資者是證券市場最廣泛的投資者【答案】B19、證券市場監(jiān)管的意義是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D20、資產(chǎn)管理計劃應當具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風險收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計劃所屬類別的說法中錯誤的是（）。A.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融衍生品類B.投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類C.投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類D.投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到前三類產(chǎn)品標準的，為混合類【答案】A21、證券賬戶不能用于記載（）。A.投資者所持證券的種類B.投資者所持證券的數(shù)量C.投資者所持證券的變動情況D.投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額【答案】D22、以下不屬于利率衍生工具的是()。A.遠期利率協(xié)議B.利率期貨C.利率期權(quán)D.信用互換【答案】D23、股票的賬面價值又稱每股凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于（）。A.股票未來收益的現(xiàn)值B.股票票面上標明的金額C.股票清算對每一股份所代表的實際價值D.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)【答案】D24、（）是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】A25、下列（）屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具的特點。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B26、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說法正確的是（）。A.私募基金子公司從事P2P平臺網(wǎng)貸的業(yè)務B.私募基金子公司及其下設特殊目的機構(gòu)可以以任何合法目的管理閑置資金C.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于流動性較弱的證券D.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于風險較低的證券【答案】D27、關于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A28、下列關于債券收益率，說法正確的是（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D29、股權(quán)類期貨是以()為基礎資產(chǎn)的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、非柜臺委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A31、關于股東的表決權(quán)，說法正確的是（）。A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D32、配股除了應當符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、在我國，政府機構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括（）A.調(diào)劑資金余缺B.實施宏觀調(diào)控C.謀求高盈利D.實行特定的產(chǎn)業(yè)政策【答案】C34、下列關于我國證券公司風險管理體系的說法正確的是（）。A.以美國為代表的凈資本監(jiān)管模式，要求流動資產(chǎn)與負債保持在相同的比率上B.我國相關風險控制在一定程度上是以美國為代表的凈資本監(jiān)管模式C.以歐盟為代表的資本充足率監(jiān)管模式，要求具有償付能力的資本保持在風險資產(chǎn)的一定比率之上D.當前海外證券業(yè)風控指標主要以凈資產(chǎn)為核心進行監(jiān)管【答案】C35、證券公司的()或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正。A.總資產(chǎn)B.固定資產(chǎn)C.負債D.凈資本【答案】D36、2008年1月20日，財政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日，發(fā)行價格為85元。2010年3月5日該債券凈報價為87元，則實際支付價格計算為（）元。A.92.00B.93.13C.94.23D.97.59【答案】D37、20世紀80年代以來中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D38、根據(jù)美國投資公司協(xié)會（ICI）的統(tǒng)計，截至2018年第四季度末，（）是全球第一大基金市場，其開放式基金資產(chǎn)占全球基金總資產(chǎn)的45％。A.美國B.德國C.日本D.盧森堡【答案】A39、交易者之所以買入（），是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認購期權(quán)D.認沽期權(quán)【答案】C40、以下關于股票的性質(zhì)，說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、商業(yè)銀行的借款負債的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B42、目前，我國的商品期貨交易所不包括以下哪項（）。A.大連商品交易所B.鄭州商品交易所C.廣州貨交易所D.深圳期貨交易所【答案】D43、（）年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C44、若期貨交易保證金為合約金額的（），則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的20倍。A.5％B.10％C.20％D.50％【答案】A45、（2018年真題）政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、下列有關金融期權(quán)的說法,正確的有（）A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C47、國務院對基本養(yǎng)老保險基金的投資運行作出了明確規(guī)定，養(yǎng)老基金的投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B48