基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題練習試題分享附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題練習試題分享附答案

單選題（共50題）1、關于滬深通和深港通的結算機制，以下表述正確的是（）A.滬深通和深港通的雙向交易均為港幣結算B.滬深通和深港通的雙向交易均為人民幣結算C.滬深通的滬股通以人民幣結算，港股通以美元結算；深港通的深股通以人民幣結算，港股通以港幣結算D.滬深通和深港通的港股通以港幣結算，滬股通、深股通以人民幣結算【答案】B2、（）認為股票變化表現(xiàn)為三種趨勢，即長期趨勢、中期趨勢和短期趨勢。A.過濾法則B.止損指令C.“量價”理論D.道氏理論【答案】D3、股票投資組合構建通常有自上而下和自下而上兩種策略。關于自下而上策略，下列表述正確的是（）。A.在實施中有固定模式B.從行業(yè)配置入手C.關注個股表現(xiàn)D.從風格配置入手【答案】C4、根據(jù)中央國債登記結算公司有關債券賬戶管理規(guī)定，QFII、RQFII可以在銀行間債券市場參與成為丙類結算成員，在債券結算時需委托甲類結算成員辦理。此處體現(xiàn)的交易制度是（）。A.做市商制度B.公開市場一級交易商制度C.結算參與人制度D.結算代理制度【答案】D5、關于期貨合約，以下表述錯誤的是（）A.金融期貨合約的交割大多采用現(xiàn)金結算B.盯市制度對保證期貨合約的履行非常重要C.期貨合約是非標準化合約D.投機者是期貨市場的重要組成部分【答案】C6、投資風險管理分為事前、事中以及事后三個環(huán)節(jié)，以下對于事前、事中以及事后說法錯誤的是（）。A.事前風險管理主要包括對可投證券池、交易對手庫的管理、以及按照法律法規(guī)、公司制度和產(chǎn)品合同規(guī)定設置基金的投資限制和需要監(jiān)控的風險指標B.事前風險評估包括風險險指標計算、壓力測試、風險收益歸因等。風險管理貫穿基金整體投資流程。C.事中風險險管理體現(xiàn)為，在投資過程中，對持倉證券和基金整體風險指標進行監(jiān)控，對不符合投資限制的投資指令進行預警或攔截,風險指標超過投資的時候及時調整組合D.事后風險評估包括風險險指標計算、壓力測試、風險收益歸因等。風險管理貫穿基金整體投資流程?！敬鸢浮緽7、關于利率互換和貨幣互換的描述，錯誤的是（）。A.利率互換采用凈額支付的方式B.貨幣互換中雙方要以不同貨幣支付利息及本金C.貨幣互換是指互換合約雙方同意在約定期限內按不同的利息計算方式分期向對方支付由幣種相同的名義本金額所確定的利息D.利率互換中互換雙方不交換本金【答案】C8、下列選項中屬于顯性成本的是（）。A.機會成本B.傭金C.市場沖擊D.買賣價差【答案】B9、以下不能發(fā)行金融債券的主體是（）。A.國有商業(yè)銀行B.政策性銀行C.中國人民銀行D.證券公司【答案】C10、關于全球投資業(yè)績標準(GIPS)，以下說法錯誤的是（）。A.GIPS標準確保不同的投資管理機構的投資業(yè)績具有可比性B.GIPS標準可以提高業(yè)績報告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基礎上C.GIPS標準經(jīng)現(xiàn)金流調整后的時間加權收益率D.GIPS標準要求不同期間的收益率以算術平均方式相連接【答案】D11、（）策略保證投資者有充足的獎金可以滿足預期現(xiàn)金支付的需要。A.價格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.總免疫【答案】C12、QDII基金可以投資的范圍包括（）。A.金融衍生品B.房地產(chǎn)抵押按揭C.不動產(chǎn)D.實物商品【答案】A13、一只UCITS基金投資于同一機構發(fā)行的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的()。A.50%B.10%C.20%D.30%【答案】C14、基金會計核算中,承擔復核責任的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).會計師事務所C.基金管理公司D.基金托管人【答案】D15、根據(jù)會計恒等式，資產(chǎn)負債表的基本邏輯關系是（）。A.所有者權益=負債+資產(chǎn)B.負債=所有者權益+資產(chǎn)C.資產(chǎn)=負債+所有者權益D.資產(chǎn)=所有者權益【答案】C16、（）是指在債券市場上，由具有一定實力和信譽的市場參與者作為特許交易商，不斷向投資者報出某些特定債券的買賣價格，雙向報價并在該價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.結算代理制度D.公開市場一級交易商制度【答案】A17、標的證券除權、除息的，權證的行權價格、行權比例公式不正確的是（）。A.標的證券除權，新行權價格=原行權價格標的證券除權日參考價/除權前一日標的證券收盤價B.標的證券除權，新行權比例=原行權比例除權前一日標的證券收盤價/標的證券除權日參考價C.標的證券除息，新行權價格=原行權價格標的證券除息日參考價/除息前一日標的證券收盤價D.標的證券除息，新行權比例=原行權比例除息前一日標的證券收盤價/標的證券除息日參考價【答案】D18、有保證債券根據(jù)（）不同，可分為抵押債券、質押債券和擔保債券。A.保證的形式B.交易方式C.計息與付息D.基準利率【答案】A19、下列關于基金資產(chǎn)估值程序的表述錯誤的是（）。A.基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算B.基金管理人每個交易日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結果發(fā)給基金托管人C.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序對基金管理人的計算結果進行復核，復核無誤后簽章返回給基金管理人D.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序對基金管理人的計算結果進行復核，復核無誤后對外公布【答案】D20、關于期貨合約，以下表述錯誤的是（）。A.期貨合約是在交易所交易的標、準化產(chǎn)品B.期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能C.期貨合約有較低的交易成本D.期貨合約的流動性很弱【答案】D21、關于相對收益和絕對收益，以下表述錯誤的是（）。A.基金的相對收益就是基金相對于一定的業(yè)績比較基準的收益B.多樣化的市場指數(shù)可以使投資者和基金管理公司選擇適當?shù)臉I(yè)績比較基準評估基金相對收益C.基金的絕對收益不與業(yè)績比較基準進行比較D.絕對收益和相對收益是一個概念【答案】D22、用復利法計算第n期末終值的計算公式為（）。A.FV=PV(1+in)B.PV=FV(1+in)C.PV=FV(1+i)^nD.FV=PV(1+i)^n【答案】D23、在現(xiàn)值計算中，利率i也稱為()A.利滾利B.貼現(xiàn)率C.名義利率D.股息率【答案】B24、（）是指在債券市場上，由具有一定實力和信譽的市場參與者作為特許交易商，不斷向投資者報出某些特定債券的買賣價格，雙向報價并在該價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.結算代理制度D.公開市場一級交易商制度【答案】A25、下列幾種因素中，對股票價格影響最大的是（）A.預期的利潤B.以往的利潤C.當年的利潤D.前幾年的平均利潤【答案】A26、關于機構法人投資基金的稅收，正確的說法是（）。A.對金融機構買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅B.對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅C.對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅D.對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅【答案】C27、()在報價驅動市場中處于關鍵性地位。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀人【答案】C28、下列關于凈現(xiàn)金流量的說法錯誤的是（）。A.凈現(xiàn)金流量是動態(tài)指標B.投資型凈現(xiàn)金流量含有折舊費和利息支出C.營運型凈現(xiàn)金流量不含折舊費和利息支出D.凈現(xiàn)金流量指標界定基礎是收付實現(xiàn)制【答案】C29、遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平，關于遠期利率下列（）是完全正確的。A.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同，即期利率的起點在當前時刻，而遠期利率的起點在未來某一時刻B.它們可以預示市場對未來利率走勢的期望，一直是中央銀行制定和執(zhí)行貨幣政策的參考工具C.在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于遠期利率D.以上選項都對【答案】D30、基金的財務會計報告通常不包括（）。A.月報B.周報C.季報D.年報【答案】B31、（）是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率，旨在分析短期內企業(yè)在不致使財務狀況惡化的前提下，利用手中持有的短期流動資產(chǎn)償還短期負債的能力的大小。A.流動性比率B.財務杠桿比率C.營運效率比率D.盈利能力比率【答案】A32、某基金100個交易日的每日基金凈值變化的差點值△(單位：點）從小到大排列為△(1)△(100）。其中，△(91）△(100)的值依次為6.94、7.80、7.93、8.12,8.43、8.56、9.55、9.88.10.22、13.23,求△的上3.5%分位數(shù)（）。A.9.715B.0.4631C.8.025D.3.5【答案】A33、以下選項關于優(yōu)先股的說法錯誤的是（）。A.優(yōu)先股的股息率是固定的B.優(yōu)先股股東的權利是優(yōu)先的，一般有表決權C.在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東D.優(yōu)先股擁有股權和債權的雙重屬性【答案】B34、若IF1801合約上一交易日的結算價位3000點,則下列申報指令在交易時屬于無效指令的是（）。A.以3000.2點限價指令開倉IF1801合約B.以2700.0點限價指令開合IH801合約C.以3300.0點限價指令開念IH801合約D.以3300.8點限價指令開倉IF1801合約【答案】D35、股價指數(shù)編制方法通常不包括（）。A.分層復制B.抽樣復制C.優(yōu)化復制D.完全復制【答案】A36、下列關于遠期合約缺點的說法，錯誤的是（）。A.不利于市場信息的披露B.靈活性不如期貨合約C.流動性比較差D.違約風險會比較高【答案】B37、關于UCITS基金的申購與贖回價格，如不損害持有人利益，監(jiān)管機關可以允許（）公布一次。A.一周B.一個月C.兩個月D.一季度【答案】B38、期權是一種選擇權，是一種能在未來特定時間以特定價格（）一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的權利。A.賣出B.買入或賣出C.買入D.買入同時賣出【答案】B39、關于做市商的說法中，錯誤的是()A.維持證券的價格穩(wěn)定也是做市商的目標之一B.做市商本身應當擁有大量可交易證券C.做市商通過向投資者收取交易傭金而賺取利潤D.做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔【答案】C40、下列關于貨幣市場基金的利潤分配的表述，不正確的是（）。A.每日進行收益分配B.當日申購的基金份額自本日起享有基金的分配權益C.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益D.當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益【答案】B41、某公司的總資本100萬元，其中債權資本和權益資本分別為50萬元，公司股東A持有20萬元的債券資本和30萬元的權益資本，則股東A投票權比例通常為（）。A.100%B.50%C.60%D.30%【答案】C42、按基礎資產(chǎn)的來源分類，權證可分為（）。A.認股權證和備兌權證B.價內權證和價外權證C.認購權證和認沽權證D.美式權證、歐式權證、百慕大權證等【答案】A43、2017年末某基金可供分配利潤為1.55億元，未分配利潤未實現(xiàn)部分3000萬元，則2017年未分配利潤為（）A.1.25億元B.1.55億元C.1.85億元D.3000萬元【答案】D44、復利現(xiàn)值的計算公式為（）。A.FV=PV（1+i-t）B.PV=FV/（1+i-t）=FV（1-it）C.FV=PV/（1+i）n=PV（1+i）-nD.PV=FV/（1+i）n=FV（1+i）-n【答案】D45、()是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。A.股票B.存托憑證C.可轉換債券D.認股權證【答案】B46、可轉換債券是指在一段時期內，持有者有權按照約定的轉換價格或轉換比率將其轉換為（）的公司債券。A.普通股股票B.優(yōu)先股股票C.無記名股票D.后配股股票【答案】A47、根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定的基金分類標準，僅投資于貨幣市場工具的為（）。A.貨幣市場基金B(yǎng).資本市場基金C.穩(wěn)健基金D.混合基金【答案】A48、關于期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，以下表述錯誤的是（）。A.期貨交易者能將經(jīng)濟運行狀