國民待遇制度與我國外資法律對(duì)策一

國民待遇制度與我國外資法律對(duì)策研究一柴海濤中國加入世貿(mào)組織后，如何遵循WTO規(guī)則，進(jìn)一步改善投資環(huán)境，健全法律制度，繼續(xù)執(zhí)行積極、合理、有效的外國投資政策，在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中趨利避害，為我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，是外經(jīng)貿(mào)工作的重要發(fā)展戰(zhàn)略之一。外資領(lǐng)域的國民待遇制度，是當(dāng)前政府、企業(yè)都十分關(guān)心的熱點(diǎn)問題。從理論和實(shí)踐兩個(gè)層面上全面把握和準(zhǔn)確理解國際法上的國民待遇規(guī)則，有助于我們深入了解WTO立法體系，在新形勢下的外資促進(jìn)與管理中有針對(duì)性地開展工作。一、國民待遇的歷史演進(jìn)(一)國民待遇的緣起和演進(jìn)國民待遇是傳統(tǒng)的外國人待遇制度之一，其基本含義指與本國有特定關(guān)系的外國人享有和承擔(dān)與本國國民平等的民事權(quán)利與義務(wù)的制度。即東道國通過國內(nèi)立法或簽訂國際條約承諾給予外國人所享有的民商事權(quán)利，不得低于本國國民所享有的同等權(quán)利。國民待遇法律概念的提起，是國際經(jīng)濟(jì)交往漫長歷史發(fā)展的必然產(chǎn)物。它的產(chǎn)生和發(fā)展與社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等有著密切聯(lián)系。在商品經(jīng)濟(jì)尚不發(fā)達(dá)，國家與國家之間基本處于自給自足、閉關(guān)自守的奴隸社會(huì)和封建社會(huì)時(shí)代，對(duì)外國人通常采取歧視待遇。如奴隸制時(shí)期的古羅馬“市民法”只賦予羅馬公民以某些特權(quán)，卻拒絕給予其他遙遠(yuǎn)行省的居民，否認(rèn)了外來人口可以在羅馬境內(nèi)享有羅馬市民的各種權(quán)利。而到了國際間民商事活動(dòng)和交流日益頻繁，商品經(jīng)濟(jì)日趨發(fā)達(dá)的后封建主義和前資本主義時(shí)期，伴隨著現(xiàn)代國家體系的形成，國民待遇就開始為各國采用與確認(rèn)。據(jù)學(xué)者考證，國民待遇萌芽于中世紀(jì)后期，17世紀(jì)時(shí)，已有國家通過雙邊條約互相給予對(duì)方特定客體的國民待遇。1688年7月丹麥和荷蘭的初步協(xié)議(PreliminaryTreaty)，被認(rèn)為是關(guān)于最早的一個(gè)有關(guān)國民待遇的雙邊協(xié)議?，F(xiàn)代國家國內(nèi)法中最早確立國民待遇原則的是1804年《法國民法典》。法典第一章第十一條列明：“外國人在法國享有與其本國根據(jù)條約給予法國人的同樣的民事權(quán)利”。正是這一經(jīng)典性的條款明確無誤地宣告了外國人可以與本國人享有對(duì)等權(quán)利，從而成為各國效法的濫觴。由于國民待遇規(guī)則經(jīng)過國際雙邊條約后可以直接與國內(nèi)法相聯(lián)系，使得外國人在內(nèi)國享受的待遇可以比照國內(nèi)法具體適用，因而具備了明確的適用標(biāo)準(zhǔn)，較之“公平合理待遇”等極為彈性的原則性條款要實(shí)用得多，所以后來很快得到推廣，逐漸為各國國內(nèi)立法及國際條約中所采用。隨著國際間政治、經(jīng)貿(mào)、文化交往規(guī)模的擴(kuò)大，國際民商事法律關(guān)系在現(xiàn)代社會(huì)中日益復(fù)雜。由此反映在國際法實(shí)踐中，國民待遇的含義漸次豐富，適用范圍日漸廣泛，國民待遇從民事權(quán)利范疇擴(kuò)大到經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域。在具體適用范圍和對(duì)象上，從主要適用于外國自然人的出入境管理和民事權(quán)利，逐漸引申到經(jīng)濟(jì)生活諸多方面，涉及投資、貿(mào)易、船舶遇難施救、申請(qǐng)發(fā)明專利權(quán)、商品注冊(cè)、版權(quán)以及民事訴訟等民商事法律領(lǐng)域。及至當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化浪潮席卷世界，貿(mào)易與投資自由化理論與實(shí)踐勢如破竹的情勢下，國民待遇更加普適化，開始大量滲透到傳統(tǒng)公法領(lǐng)域。具體表現(xiàn)在各國國內(nèi)外貿(mào)法典中越來越多地突出國民待遇的內(nèi)容，以迎合經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢;國際法領(lǐng)域也越來越多地就國民待遇問題在雙邊條約和國際公約中予以規(guī)范。其中最為知名的當(dāng)屬1948年1月1日起“臨時(shí)適用”的《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》(GATT)，總協(xié)定第三條規(guī)定了多邊貿(mào)易中的國民待遇，成為后來多邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來廣泛引用的基本原則。烏拉圭回合達(dá)成的1994年GATT總協(xié)定、以及TRIMs、GATS、TRIPs等公約，從國際公法的角度對(duì)國民待遇在國際投資、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域提出了新的要求。國民待遇適用范圍和內(nèi)容的演進(jìn)更加豐富多彩。(二)國民待遇內(nèi)涵與外延的幾個(gè)問題就基本內(nèi)涵而言，國民待遇是指外國人同內(nèi)國人在享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)方面，享有平等的法律地位，其適用對(duì)象是外國人。因此，國籍不同是確定國民待遇適用對(duì)象的惟一標(biāo)準(zhǔn)。在現(xiàn)代社會(huì)和廣泛的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)交往中，理論上抽象的人的概念總是在一系列社會(huì)關(guān)系與社會(huì)活動(dòng)參與過程中得以具象化的體現(xiàn)，所以國民待遇制度隨著跨國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，國民待遇就不僅指外國人在東道國的活動(dòng)，而且包括了其參與民商事活動(dòng)的資產(chǎn)。理解國民待遇的基本內(nèi)涵和外延應(yīng)該注意以下幾點(diǎn)：1、初期國民待遇的概念是全面而無條件的，即不附任何條件地給予外國人與本國公民同等的權(quán)利與義務(wù)。但是，從現(xiàn)代國際法實(shí)踐角度看，國民待遇的授予皆有一定適用范圍，各國總是要從本國利益出發(fā)，對(duì)外國人的待遇作出某些限制。因此，國民待遇制度所確定的只是內(nèi)、外國人同等的權(quán)利，而非完全相同的權(quán)利。即便是普遍性規(guī)定了國民待遇制度的國家，從自身利益出發(fā)，也仍然要對(duì)外國人作出某些限制。同時(shí)，國民待遇平等地對(duì)待內(nèi)、外國民，其平等也不是絕對(duì)的，而是有差異的。原因在于：近代國際法的基石是國家主權(quán)原則。只要存在國家，只要國家的職能依然是解決社會(huì)自我矛盾和緩和經(jīng)濟(jì)利益沖突，純粹的、毫無保留的“國民待遇”就不可能存在。2、根據(jù)國際法的主權(quán)原則，各國是否給予他國人以國民待遇，有賴于一國依其主權(quán)予以確定。對(duì)此目前各國立法大體有兩種模式。一種是通過與他國簽訂國際條約或要求他國以互惠方式授予;另一種則主要由國內(nèi)立法予以單方面規(guī)定。3、國民待遇的原則內(nèi)涵雖然基本確定，但其權(quán)利義務(wù)等實(shí)體化的內(nèi)容外延卻是一個(gè)歷史的、動(dòng)態(tài)的范疇，隨著時(shí)代發(fā)展與世界經(jīng)濟(jì)格局的演變而不斷延伸或調(diào)整，它的外延很難劃出一道明晰的邊緣線。例如在國際投資領(lǐng)域，20世紀(jì)50-70年代，獨(dú)立后的發(fā)展中國家為了擴(kuò)張民族經(jīng)濟(jì)，廣泛開展了國有化運(yùn)動(dòng)。此時(shí)國民待遇的內(nèi)容焦點(diǎn)集中于外資在東道國的經(jīng)營、國有化征收補(bǔ)償?shù)却龇矫?，?duì)外資準(zhǔn)入限制等問題就無暇顧及。投資準(zhǔn)入問題并未列入待遇標(biāo)準(zhǔn)。而進(jìn)入80年代以來，發(fā)展中國家利用外資政策的重點(diǎn)從借貸轉(zhuǎn)為吸收外國直接投資后，放寬外資準(zhǔn)入限制就納入了國民待遇的基本討論范疇。由此可見，國民待遇概念不是固定不變的，而是隨著時(shí)代的改變不斷注入新的解釋內(nèi)容。(三)國民待遇的法理本質(zhì)屬性拜往國民籠待遇臺(tái)原則抱能夠向得到駁國際詞社會(huì)朵公認(rèn)疲，并問在國女際法饒中予敞以廣痛泛地避確定攜，有素其深驕刻的策政治戚思想繞和法趕哲學(xué)掌理論抄淵源剖。它踐是人庭人平細(xì)等的煉人權(quán)托思想保、法予哲學(xué)巖公平粥正義稈原則虛、國驢際法接的互室相尊滾重主插權(quán)原特則和鴨民商退法的亞平等揮互利烘原則障的綜號(hào)合體煙現(xiàn)。旺甲國民垮待遇召的提某出與霞啟蒙纏時(shí)期束思想愚家提傻出的漂“天邁賦人司權(quán)”立、“貧人人船平等晉”人矩文思測想密桶切相凝連。愉由于絹“人筑是社鑰會(huì)關(guān)赤系的交總和將”，綠廣泛冠的社謊會(huì)交壩往，昨需要幫一種憤正義嚼公正悔的體紅系來關(guān)支持抖與調(diào)卻整。考因此缺，人妹權(quán)思穴想就躍成為翠現(xiàn)代垮法哲茄學(xué)關(guān)痕于公惱平正看義原姨則的憑思想本基礎(chǔ)許。國舊民待冬遇制攏度承皺稟法戒哲學(xué)而關(guān)于暢公平響正義責(zé)的原斤則，嫂要求方每個(gè)室國家袋平等查地對(duì)寺待每糖個(gè)人失，無丙論他風(fēng)是本車國人謎還是截外國銷人，編充分肥體現(xiàn)遞了法吉哲學(xué)廳公平本正義何的理勢念。燭識(shí)國民牌待遇霜的法彩律理滅念中降，體握現(xiàn)了暢國際紙法中低國家毀主權(quán)百的原求則，午主要碑表現(xiàn)機(jī)在管碌轄權(quán)矮和平亡等權(quán)意兩個(gè)花國家貫基本撈權(quán)利脫方面逢。在學(xué)管轄察權(quán)方新面，介外國妄人的見國民滴待遇秋要經(jīng)貓過一喇國國汪內(nèi)法網(wǎng)的認(rèn)酸可才屢能得蝶以實(shí)扒施。扶因?yàn)楦笆欠駝菰试S雷外國予人入統(tǒng)境，驅(qū)以及傾在何背種條很件下怎允許謊入境詞是每徑個(gè)國瓜家根蘭據(jù)主軌權(quán)自瓶由裁愿量的貪事項(xiàng)窩。在盞平等宿權(quán)方核面，禍基于那國際景法中態(tài)國家峽不分桌大小版強(qiáng)弱側(cè)，一超律平設(shè)等的鉗原則總，國懇民待碑遇體畝現(xiàn)了杯國家攔之間鹿互相租善待端國民射的國營際法職準(zhǔn)則總要求師，對(duì)插居留慚于境究內(nèi)的拋外國彩人，作國家堡有義慰務(wù)充瓣分保庸護(hù)其枕合法漠權(quán)利戀。浸瀉隨著仗世界凍經(jīng)濟(jì)拔的發(fā)敘展，澆個(gè)人梁遷徙葉自由泄擴(kuò)展碌到跨大國交凈易與施投資鋒自由肆。在喚跨國庸民商荒事活球動(dòng)等琴私法挺領(lǐng)域先中，渾國民郊待通箭原則娛蘊(yùn)含加了民嘩法平蚊等互侄利的阻理念劍。國淘民待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