證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫訓練帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫訓練帶答案

單選題（共50題）1、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。A.2B.3C.5D.10【答案】C2、證券公司應當（）向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構報告境外分支機構或控股附屬機構接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。A.按年度B.每兩年C.按月D.按季度【答案】A3、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯誤的是（）。A.當證券公司出現(xiàn)設立賬外賬等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責，甚至責令其更換董監(jiān)高B.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并且自其審計結束之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行審計D.未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職【答案】B4、基金銷售人員在從事基金活動時，應以（）利益優(yōu)先。A.個人B.基金銷售公司C.投資者D.基金管理公司【答案】C5、下列關于保薦期間的說法，錯誤的是()。A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度【答案】D6、(2019年真題)下列關于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、下列職權中，屬于股份有限公司股東大會的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C9、關于股票發(fā)行公告，下列說法錯誤的是（）。A.發(fā)行人及其主承銷商應當在發(fā)行公告中，對發(fā)行相關安排進行詳細說明B.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人做出的事實通知C.發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分D.發(fā)行公告的主要包括發(fā)行額度、面值與價格、發(fā)行方式、發(fā)行對象等內(nèi)容【答案】C10、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，下列說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B11、經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務信息或者履行分級義務的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C12、上市公司有下列（）情形的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。A.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B.公司有一般違法行為C.公司最近兩年連續(xù)虧損D.公司會計報表數(shù)據(jù)出現(xiàn)差錯【答案】A13、公司章程的（）事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好地運轉且不違反強行法的規(guī)定和公序良俗原則的事項。A.相對記載B.任意記載C.絕對記載D.協(xié)商記人【答案】B14、下列關于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆諘r債權人的做法，正確的是（）?A.債權人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償B.債權人可以要求全體合伙人清償C.債權人自行承擔D.債權人可以要求有限合伙人清償【答案】A15、下列關于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D16、證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務，應當在每個月的前（）個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。A.5B.10C.15D.20【答案】B17、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）。A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的C.未按照公司債券募集辦法履行義務D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件【答案】B18、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（）個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)（）以上的，應予立案追訴。A.12；40%B.6；40%C.12；50%D.6；50%【答案】C19、以發(fā)起設立方式設立股份有限公司的，其步驟包括（）。A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤【答案】C20、按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①①③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D21、政府債券的舉債主體包括()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A23、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)（）的，屬于公司的內(nèi)幕信息。A.40％B.25％C.30％D.15％【答案】C24、（）是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。A.發(fā)起設立B.簡單設立C.同時設立D.復雜設立【答案】D25、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C26、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規(guī)定的是（）。A.李明在網(wǎng)上開戶時，通過開戶代理機構提供的第三方網(wǎng)站辦理B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶C.辦理見證開戶時，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為見證人員D.李明目前只申請開立了一個信用賬戶【答案】A27、股東大會一般每（）定期召開一次。A.兩年B.一年C.半年D.一月【答案】B28、以下關于自營業(yè)務內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.自營業(yè)務由自營業(yè)務部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控C.應確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當?shù)挠涗浐蛨蟾鍰.自營資金來源不屬于證券公司應該關注的內(nèi)容【答案】C29、（）是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。A.優(yōu)先股股東B.控股股東C.大股東D.實際控制人【答案】D30、證券公司向中國證監(jiān)會相關派出機構報送的年度合規(guī)報告中應當包括下列內(nèi)容（）。A.①②③⑤⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤【答案】A31、下列具有法人資格的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D32、(2019年真題)下列關于滬股通和港股通的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A33、下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的法律責任的說法中，錯誤的有（）。A.②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】C34、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C35、中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施（），發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關事項進行調(diào)查處理。A.事前監(jiān)管B.事前事中監(jiān)管C.事中事后監(jiān)管D.事后監(jiān)管【答案】C36、下列不能提議召開臨時股東會會議的是（）。A.擁有20％表決權的股東B.1／3的董事C.設立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事D.監(jiān)事會【答案】C37、根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】C38、下列說法中，錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益，視為剛性兌付B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付，不應視為剛性兌付D.經(jīng)認定存在剛性兌付行為的，應該區(qū)分存款類金融機構和非存款類持牌金融機構進行懲處【答案】C39、財務與會計人員禁止從事（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C40、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B41、關于申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人注冊的人員應當具備的條件，下列說法錯誤的是（）A.已取得證券從業(yè)資格B.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守C.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷D.最近二年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰【答案】D42、下列哪些不屬于禁止參與處置證券公司風險工作的機構或人員（）。A.曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴B.與被處置證券公司處置事項無利害關系C.仍處于證券市場禁入期D.國務院證券監(jiān)督管理機構認定不宜參與處置證券公司風險工作的其他情形【答案】B43、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當（）。A.督促其加快整改B.立即限制其業(yè)務活動C.延長整改期限D.不予理睬【答案】B44、對出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可以對其進行（）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重組【答案】D45、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是（）。A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥【答案】B46、下面關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務B.另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務【答案】D47、證券公司從事自營業(yè)務的主要目的是（）。A.賺取傭金B(yǎng).增加流動性C.盈利D.對沖風險【