風險內(nèi)控管理

為企業(yè)提供風險內(nèi)控信息化管理的平臺風險內(nèi)控管理01內(nèi)容簡介客戶價值功能亮點政策指引目錄030204基本信息遠光GRIS-集團風險內(nèi)控管理系統(tǒng)，主要應(yīng)用于為企業(yè)提供風險內(nèi)控信息化管理的平臺。該系統(tǒng)可協(xié)助集團企業(yè)建立一套統(tǒng)一的風險內(nèi)控管理體系，實現(xiàn)其在集團范圍內(nèi)的共享與標準化應(yīng)用，并借助多種監(jiān)控手段的組合運用，對企業(yè)面臨的各種流程、業(yè)務(wù)、指標、崗位權(quán)責等風險實施在線監(jiān)控，通過智能預(yù)警提醒相關(guān)業(yè)務(wù)崗位人員及時對風險異常進行處理，通過內(nèi)控的測試、評價、缺陷整改完善內(nèi)部控制管理，提高集團風險預(yù)控能力。另外，系統(tǒng)還提供風險價值地圖、風險預(yù)警艙、風險分析圖、風險分布圖等多角度的管理視圖，幫助企業(yè)決策層全面掌握風險管理整體情況，提高決策效率，為實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營管理目標保駕護航。內(nèi)容簡介內(nèi)容簡介遠光GRIS-集團風險內(nèi)控管理系統(tǒng)，主要應(yīng)用于為企業(yè)提供風險內(nèi)控信息化管理的平臺。該系統(tǒng)可協(xié)助集團企業(yè)建立一套統(tǒng)一的風險內(nèi)控管理體系，實現(xiàn)其在集團范圍內(nèi)的共享與標準化應(yīng)用，并借助多種監(jiān)控手段的組合運用，對企業(yè)面臨的各種流程、業(yè)務(wù)、指標、崗位權(quán)責等風險實施在線監(jiān)控，通過智能預(yù)警提醒相關(guān)業(yè)務(wù)崗位人員及時對風險異常進行處理，通過內(nèi)控的測試、評價、缺陷整改完善內(nèi)部控制管理，提高集團風險預(yù)控能力。另外，系統(tǒng)還提供風險價值地圖、風險預(yù)警艙、風險分析圖、風險分布圖等多角度的管理視圖，幫助企業(yè)決策層全面掌握風險管理整體情況，提高決策效率，為實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營管理目標保駕護航。

功能亮點功能亮點體系管理：全面涵蓋了指標體系、風險體系、內(nèi)控體系和監(jiān)控體系，將基礎(chǔ)化體系設(shè)置進行統(tǒng)一管理和發(fā)布，更便于支持風險、內(nèi)控及監(jiān)控操作過程中的關(guān)聯(lián)運用。幫助企業(yè)建設(shè)科學的、全面的風險管理體系，實現(xiàn)規(guī)范化與精益化管理。風險評估與對策：在集團統(tǒng)一風險管理體系的基礎(chǔ)上，通過目標設(shè)定、風險計劃、風險識別、風險分析、風險測算、風險評估、風險應(yīng)對策略管理等功能，實現(xiàn)了風險管理基本流程，在風險基本管理流程的各個環(huán)節(jié)提供各類科學工具或模型，包括豐富的風險識別工具、科學的風險測算工具與模型、量化的風險評估等，幫助集團企業(yè)提高風險識別與應(yīng)對能力，提升風險管理的技術(shù)水平。風險監(jiān)控：在設(shè)置各種監(jiān)控規(guī)則的基礎(chǔ)上，幫助企業(yè)全程監(jiān)測風險。監(jiān)測到異常情況是可通過桌面預(yù)警條、郵件、短信等多種方式進行預(yù)警提示，提高風險預(yù)控能力。通過從風險征兆到風險發(fā)展過程的狀態(tài)進行監(jiān)控，及時制定“事前預(yù)防、事中控制、事后補救”的應(yīng)對措施，有效掌控風險，降低風險控制成本，及時落實整改，完善風險管理體系。風險內(nèi)控監(jiān)控：內(nèi)控流程監(jiān)控以內(nèi)控流程為標準，對業(yè)務(wù)流程及流程中的風險點控制點進行實時監(jiān)控；不僅可以檢測到流程步驟缺失、步驟錯亂、流程效能，還可以對流程中設(shè)置的風險點所關(guān)聯(lián)指標風險、業(yè)務(wù)風險進行全程監(jiān)測。當監(jiān)測到異常情況時可以進行預(yù)警提示，提高風險預(yù)控能力?？蛻魞r值客戶價值1.實現(xiàn)管理標準化?集團統(tǒng)一設(shè)置風險內(nèi)控管理組織、定義標準、評估標準、作業(yè)流程、作業(yè)模板等管理信息標準；?集團統(tǒng)一建設(shè)發(fā)布風險庫、案例庫、法規(guī)庫、流程庫、業(yè)務(wù)規(guī)則庫、目標體系、指標體系、風險體系、內(nèi)控體系、監(jiān)控體系以及內(nèi)控手冊等基礎(chǔ)體系；?在集團統(tǒng)一風險信息標準和語言的基礎(chǔ)上，下級單位根據(jù)權(quán)限和業(yè)務(wù)管理需要可進行分專業(yè)的細化和引用執(zhí)行。2.實現(xiàn)管理常態(tài)化?通過與業(yè)務(wù)系統(tǒng)的無縫集成，既可從業(yè)務(wù)系統(tǒng)獲取數(shù)據(jù)來對關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程、控制點開展實時動態(tài)監(jiān)控，及時反饋監(jiān)控異常，自動觸發(fā)業(yè)務(wù)流程的整改，實現(xiàn)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)的高度融合。?隨著集團業(yè)務(wù)發(fā)展、新風險點的出現(xiàn)可動態(tài)持續(xù)優(yōu)化，風險監(jiān)控策略可同步進行調(diào)整補充以增強監(jiān)控效果；?集團風險案例庫可及時收集企業(yè)內(nèi)外新發(fā)生的風險案例，集團風險庫可適時的識別新風險、新增風險因素、開展風險重估、調(diào)整風險應(yīng)對措施以適應(yīng)新環(huán)境新情況。政策指引政策指引一、國資委在2006年就發(fā)布了國資發(fā)改革108號《中央企業(yè)全面風險管理指引》（一）明確了風險的概念、范圍、定義（二）規(guī)范了風險的分類（戰(zhàn)略、財務(wù)、市場、運營、法律）（三）統(tǒng)一了全面風險管理的流程、體系、過程、方法（四）闡述了國有資產(chǎn)保值增值和企業(yè)全面風險管理的關(guān)系和意義。二、2008年6月和2010年4月財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布了財會7號《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和財會11號《企業(yè)內(nèi)部控制配套