證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合試題分享附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合試題分享附答案

單選題（共50題）1、對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起（）內作出批準或者不予批準的書面決定。A.30個工作日B.3個月C.6個月D.12個月【答案】B2、從事證券投資基金活動，應當遵循（）的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D3、下列關于股份有限公司高級管理人員股份轉讓的說法中，正確的有（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②④【答案】A4、下列有關分公司的說法，錯誤的是（）。A.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔B.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C.分公司在人事上沒有自主權，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經營活動，從事各類民事活動D.分公司沒有獨立的財產，其所有資產屬于總公司，并作為總公司的資產列入總公司的資產負債表中【答案】C5、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】B6、控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C7、滬港通中滬股通可交易的證券品種包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A8、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A9、證券公司受托投資管理等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的（）個月內不得從事面A.2B.3C.12D.6【答案】D10、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、證券經紀人制度的主要內容不包括（）。A.證券公司應當建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務素質，防止證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為B.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動C.證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于30個小時D.證券公司應當將證券經紀人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經紀人績效考核制度，將證券經紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍【答案】C12、關于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項，下列表述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、下列說法中錯誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內還本付息的有價證券B.保薦機構對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產評估報告、評級報告應當由具有從事證券服務業(yè)務資格的機構出具【答案】B14、財務顧問應當建立健全內部報告制度，并對證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由（）簽名，并加蓋財務顧問單位簽章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C15、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對機構及其直接責任人員給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由（）單處或并處警告、（）罰款。A.中國證券業(yè)協(xié)會；3萬元以下B.中國證券業(yè)協(xié)會；5萬元以下C.中國證監(jiān)會；3萬元以下D.中國證監(jiān)會；5萬元以下【答案】C16、關于分級資產管理產品的說法中，錯誤的是（）。A.公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級B.分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計人優(yōu)先級份額）C.固定收益類產品的分級比例不得超過3:1，權益類產品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者【答案】C17、對公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須做出的公告，在公告前不得泄露其內容的包括（）及有關人員。A.①②③B.①④C.①②③④D.②③④【答案】C18、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個工作日內，向國家外匯管理局報告。A.5B.4C.3D.2【答案】D19、（）應通過非現場檢查、現場檢查等方式對證券公司的流動性風險水平及其管理狀況實施自律管理。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】C20、下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有（）。A.①③④B.①②③④C.①④D.①②④【答案】B21、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。應當履行的職責包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、下列說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D23、下列屬于信用風險的業(yè)務類型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C24、證券公司資本杠桿率不得低于()。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A25、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過（）。A.75％B.65％C.95％D.85％【答案】C26、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少（），應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。A.1%B.2%C.3%D.4%【答案】A27、下列關于公司組織機構中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的是（）。A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應當包括公司職工代表【答案】A28、下列有關普通合伙企業(yè)債務清償的說法，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償到期債務的，合伙人對其承擔無限連帶責任B.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產份額時，人民法院應當通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權C.合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數額超過其虧損分擔比例的，有權向其他合伙人追償D.合伙人自有財產不足清償其自有債務的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償【答案】B29、在證券交易活動中傳播虛假信息或者誤導性信息的違法所得不足20萬元的處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】A30、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產不低于（）萬元；最近1年末金融資產不低于（）萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000【答案】B31、下列關于證券公司在融資融券業(yè)務中對業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制的說法錯誤的是（）。?A.融資融券業(yè)務總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴大，并需通過技術手段進行實時監(jiān)控B.業(yè)務集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關規(guī)定范圍內，對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%C.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務D.證券公司要根據自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產流動性、風險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務總規(guī)?！敬鸢浮緽32、標準化債權類資產應當同時滿足以下條件（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C33、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦（中國證監(jiān)會）備案，備案材料包括（）。A.②③B.①②③C.①②③④D.①②【答案】C34、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券管理業(yè)務，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，沒違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5；10B.10；30C.10；20D.20；30【答案】B35、（2020年真題）下列關于證券公司不得擔任上市公司獨立財務顧問情形的說法，正確的是（）A.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務B.賬務顧問與上市公司不存在資產委托管理關系C.上市公司的董事會聘請的獨立財務顧問，與收購人的財務顧問不存在擔保關系接受其委托D.上市公司選派代表擔任財務顧問的監(jiān)事【答案】A36、收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務的，可采取的措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A37、期貨交易所應當依照《期貨交易管理條例》和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定履行職責，未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，下列不屬于期貨交易所應履行的職責是（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.為期貨交易提供集中履約擔保C.設計合約，安排合約上市D.非自用不動產投資【答案】D38、下列不屬于對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并應計入其誠信檔案的事項是（）A.財務顧同主辦人與證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會提出的反饋意見作出答復B.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施C.在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定，相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現較大差異D.財務顧問采取不正當競爭手段進行惡性競爭【答案】A39、證券期貨經營機構及其工作人員在開展期貨業(yè)務及相關活動中，不得以（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D40、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】C41、按照《刑法》第一百八十條的規(guī)定，對犯內幕交易、泄露內幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D42、證券公司設立另類子公司應當符合下列哪些要求。（）A.③④B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D43、證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過（）。A.一家B.兩家C.三家D.四家【答案】B44、證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A45、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（）級賬戶。A.二B.四C.一D.三【答案】A46、（）可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務的情況進行定期或不定期現場檢查。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C47、公司違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。A.審