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文檔簡介
基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識自測資料復習整理
單選題(共50題)1、中國證監(jiān)會從下列哪些方面對合格投資者作出了限定()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、設立有限合伙企業(yè),應按照()的要求提交申請材料.A.工商登記部門B.稅務主管部門C.證券監(jiān)管部門D.基金監(jiān)管部門【答案】A3、關于境外上市,以下描述錯誤的是()A.境外直接上市方式路徑相對簡單,但由于嚴格的財務狀況要求,此模式更適用于大型國有企業(yè)B.對接受美元基金投資的境內企業(yè)而言,通常采取境外直接上市的方式登陸資本市場C.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式D.我國企業(yè)選擇境外直接上市,需首先向中國證監(jiān)會提出申請【答案】B4、全國股轉系統(tǒng)掛牌股票轉讓可采取協(xié)議方式,而協(xié)議轉讓主要采用三種成交方式,分別是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、在股權投資基金管理人內部控制中,()是指及時識別、系統(tǒng)分析經營活動中與內部控制目標相關的風險,合理確定風險應對策略。A.內部環(huán)境B.風險評估C.控制活動D.內部監(jiān)督【答案】B6、投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時,需重新進行投資者風險評估。()私募基金產品的投資者持有期間超過()的,無需再次進行投資者風險評估。A.不同、2年B.不同、3年C.同一、3年D.同一、2年【答案】C7、關于投資后管理增值服務,以下說法錯誤的是()A.投資機構可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術人才、供應商、客戶等各方面資源B.如果被投資企業(yè)需要引進新的股權資金或債券資金,投資機構往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關系網絡,引薦其他投資機構或商業(yè)銀行C.在為被投資企業(yè)提供資本運作增值服務方面,投資機構對資本市場的熟悉程度高、資本運作能力強,所以能夠承擔主要責任D.投資機構通常能在公司治理方面提供合理意見與建議,幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結構【答案】C8、(2019年真題)合格投資者是指具有一定風險識別能力和()的投資者。A.收入能力B.負債能力C.風險評估能力D.風險承擔能力【答案】D9、新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和()。A.報價轉讓B.協(xié)議轉讓C.股份轉讓D.書面轉讓【答案】B10、某股權投資基金擬投資甲公司,甲公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為1.2億元。如果甲公司按照息稅前利潤的6倍進行估值,所得稅稅率為25%,利息每年2000萬元,則甲公司的價值為()億元。A.0.4B.1.8C.1.2D.10.8【答案】D11、(2021年真題)某股權投資基金擬對甲公司進行投資。公司不投入到運營中的現(xiàn)金為83萬元,公司有息債務的當前市場價值為520萬元。經基金投資經理研究,甲公司的加權平均資本成本為15%,當前甲公司的企業(yè)價值為1,769萬元,以下表述正確的是()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D12、設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),應滿足我國關于投資者人數、出資、組織形式、管理團隊等方面的基本要求。創(chuàng)投企業(yè)可以采取()組織形式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、私募基金管理人內部控制總體目標錯誤的是()。A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經營風險,確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行D.確保私募基金,私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】A14、1976年()成立以后,開始出現(xiàn)專門從事并購投資的并購投資基金。A.KKRB.黑石C.凱雷D.德太投資【答案】A15、除基金合同另有約定外,私募基金應當由()托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金發(fā)行者D.基金銷售者【答案】A16、股權投資()自行銷售股權投資基金的,應當采取問卷調查等方式,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書,由投資者簽字確認。A.基金委托人B.基金管理人C.基金托管人D.基金業(yè)協(xié)會【答案】B17、從投資后管理角度,對處于市場擴張階段的企業(yè),()通常不能反映出企業(yè)的成長速度。A.應收賬款金額B.新拓展市場區(qū)域C.營業(yè)網點開設D.銷售增長率【答案】A18、已通過下列()考試(或取得資格)之一,通過科目一考試的,可以申請認定基金從業(yè)資格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B19、關于境內首次公開發(fā)行上市的一般流程,以下描述錯誤的是()A.中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請予以核準的,出具核準公開發(fā)行的文件B.中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請不予核準的,電話溝通反饋意見C.股票發(fā)行申請經發(fā)行審核委員會核準后,企業(yè)將取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文D.擬公開發(fā)行股票的股份有限公司均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導【答案】B20、關于隨售權條款和第一拒絕權條款,下列表述錯誤的是()。A.隨售權條款通常與第一拒絕權條款同時出現(xiàn)B.隨售權和第一拒絕權是最為常見的股東權利C.隨售權是指目標公司的其他股東欲對外出售股權時,股權投資基金有權以其持股比例為基礎,以同等條件參與該出售交易D.第一拒絕權是指目標公司的其他股東欲對外出售股權時,作為老股東的股權投資基金在同等條件下有優(yōu)先購買權【答案】B21、(2018年真題)目前企業(yè)所得稅稅率一般為()。A.30%B.20%C.15%D.25%【答案】D22、某股權投資基金投資了A公司,投資基準時點A公司凈資產為50億元。凈利潤為5億元,按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值,該基金投資后股權占比為10%,則該基金對A公司的投資額為()億元。A.10B.2.5C.5D.1【答案】A23、(2020年真題)關于合伙型股權投資基金,以下表述錯誤的是()A.有限合伙人以其實繳的出資額為限對基金(合伙企業(yè))債務承擔責任B.合伙型基金的參與主體包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人C.合伙型基金不具有獨立的法人地位D.普通合伙人對基金(合伙企業(yè))債務承擔無限連帶責任【答案】A24、(2020年真題)關于創(chuàng)業(yè)投資基金,以下表述錯誤的是()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B25、是指項目投資退出的資金先返還至基金投資者,當投資者收回全部投資本金后,再按照約定的門檻收益率(如有)向基金投資者分配門檻收益。上述步驟完成后,基金管理人才參與基金的收益分配。()。A.基金管理人的業(yè)績報酬B.瀑布式的收益分配體系C.追趕機制D.回撥機制【答案】B26、股權投資基金管理人通常是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C27、募集期運作中錯誤是()A.募集主體B.募集對象C.贊助者募集D.基金組織形式【答案】C28、借殼上市屬于上市公司()形式之一。A.資產配置B.資產重組C.破產清算D.企業(yè)解散【答案】B29、會計師事務所提供多方面的專業(yè)服務,包括()等。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、保密條款有利于保護()的利益。A.投資方B.目標公司C.投資方及目標公司雙方D.第三方【答案】C31、以下對普通投資者的描述錯誤的是()。A.C1型普通投資者可以購買R1級基金產品B.C5型普通投資者可以購買所有風險等級的基金產品C.風險承受能力最低類別的普通投資者不得購買高于其風險承受能力的基金產品D.只要基金募集機構履行了特別警示義務,普通投資者就可購買高于其風險承受能力的基金產品【答案】D32、并購基金在并購完成后的投資后管理與創(chuàng)業(yè)投資基金的不同在于,它主要通過()來實現(xiàn)產業(yè)轉型升級和價值提升。A.清算B.重整C.投資D.管理【答案】B33、某投資者持有一只股權投資基金出資份額200萬元,持有1年后,因買房需要欲把基金份額轉讓給單一受讓人,受讓人必須是()A.基金持有人B.合格投資者C.機構投資者D.基金管理人【答案】B34、(2018年真題)股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)(),可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息,并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益,促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、關于投資框架協(xié)議中排他性條款,以下表述正確的是()A.排他性條款是要求股權投資基金在約定排他期內不得投資其他同類業(yè)務公司的條款B.目標公司在簽署排他性條款協(xié)議后,排他期內如果與其他投資方接觸,則必須在解除后10個工作日內以書面形式通知投資方C.排他性條款是要求目標公司在約定排他期內不得與其他投資機構接觸的條款D.排他性條款通常約定至少一年以上【答案】C36、《企業(yè)所得稅法》規(guī)定符合條件的居民企業(yè)之間的()為免稅收入,可以在計算應納稅所得額時減除。A.股息、紅利等權益性投資收益B.特許權使用費收入C.接受捐贈收入D.轉讓財產收入【答案】A37、關于協(xié)議轉讓退出的主要方式和流程,以下描述錯誤的是()A.并購及回購退出是股權投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定,有限責任公司股權的外部轉讓需要征得其他股東過半數同意C.股權回購通??梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購、管理層回購和其他企業(yè)收購D.股權回購的基本運作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構成【答案】C38、清算人由全體合伙人擔任,經全體合伙人過()同意,可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后()日內指定一個或者數個合伙人,或者委托第三人,擔任清算人。A.2/3,15B.1/3,15C.2/3,20D.1/2,15【答案】D39、在計算可比公司倍數的平均值或中位數時,()是不需要注意剔除的異常值。A.負值B.非正常大值C.零值D.非正常小值【答案】C40、下列屬于信托(契約)型基金合同的附則包括的內容是()。A.股權投資基金的投資B.交易及清算交收安排C.本指引由中國基金業(yè)協(xié)會負責解釋D.風險揭示【答案】C41、(2020年真題)關于按照單一項目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式,表述錯誤的是()。A.按照單一項目的收益分配方式下,可以應用回撥機制,要求基金管理人退回部分或全部業(yè)績報酬B.按照基金整體的收益分配方式下,每個投資項目退出后,退出資金先向投資者分配,直至分配金額達到投資者針對基金的全部投資本金C.按照單一項目的收益分配方式下,在滿足約定條件后,基金管理人針對毎筆投資后退出收入都參與收益分配D.按照基金整體的收益分配方式下,在前期項目盈利并提取業(yè)績報酬而后期項目出現(xiàn)虧損的情況下,可能出現(xiàn)基金投資人獲取的收益不足門檻收益的情況【答案】D42、一般地,契約型基金的基金份額的轉讓不涉及()A.出讓方B.受讓方C.基金管理人D.基金托管人【答案】D43、(2020年真題)通過投資于多只股權投資基金,母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風格等方面實現(xiàn)多樣性,這一特點體現(xiàn)了股權投資母基金的作用是()A.規(guī)模優(yōu)勢B.分散風險C.投資機會D.專業(yè)管理【答案】B44、股權投資協(xié)議中,關于排他性條款錯誤的是()A.一般是投資方單邊選擇權的條款B.在排他條款結束日期后,融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方,與其他投資方達成交易意向C.在規(guī)定時間內,投資方有權決定是否投資D.在排他期內,融資方不能與其他投資方洽談,但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D45、基金募集期間,應當在宣傳推介材料中向投資者披露的信息有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D46、業(yè)務盡調報告主要包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C47、股權投資基金資金投向以()為主。A.未上市公司的股權和已上市企業(yè)的股權B.已上市公司的公開交易股權和未上市企業(yè)的股權C.已上市公司的股權和已上市企業(yè)的非公開交易股權D.未上市公司的股權和已上市企業(yè)的非公開交易股權【答案】D48、股權投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項變更、股權投資基金發(fā)生觸及基金止損線或者預警線、管理費率或者托管費率變更、清盤或者清算、重大關聯(lián)交易、提取業(yè)績報酬等影響投資者利益的重大事項的,信息披露義務人應當在()個工作日內向投資者披露?
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