下半年浙江省證券從業(yè)資格考試國(guó)際債券考試試卷

下半年浙江省證券從業(yè)資格考試國(guó)際債券考試試卷資料僅供參考下半年浙江省證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.上市公司要設(shè)立__，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。

A．監(jiān)事會(huì)

B．董事會(huì)

C．監(jiān)事會(huì)秘書

D．董事會(huì)秘書

2.1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)經(jīng)過__標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度的終結(jié)。

A．《證券交易所法》

B．《格林斯潘法》

C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

D．《格林斯—斯蒂格爾法案》

3.有一投資基金，其基金資產(chǎn)總值根據(jù)市場(chǎng)收盤價(jià)格計(jì)算為6億元，基金的各種費(fèi)用為50萬元，基金單位數(shù)量為1億份，則該基金的單位資產(chǎn)凈值是__

A．5.995元/份

B．6.125元/份

C．7.203元/份

D．5.812元/份

4.一個(gè)基金下設(shè)立若干個(gè)子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行決策，此基金為__。

A．套利基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．系列基金

5.股份有限公司的破產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)是——。

A．資產(chǎn)負(fù)債標(biāo)準(zhǔn)

B．資不抵債標(biāo)準(zhǔn)

C．盈虧平衡標(biāo)準(zhǔn)

D．現(xiàn)金流量標(biāo)準(zhǔn)

6.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押，出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的__屬內(nèi)幕信息。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

7.下列關(guān)于公開原則的敘述，不正確的是__。

A．上市公司及時(shí)公布財(cái)務(wù)報(bào)表

B．上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布

C．僅要求上市公司及時(shí)披露信息

D．公開原則指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)

8.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列各項(xiàng)中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容的是__。

A．介紹業(yè)務(wù)的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C．報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

D．為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

9.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。

A．1天 

B．3天 

C．7天 

D．14天

10.以下說法中，正確的是__。

A．投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，能夠代理委托人從事證券投資

B．投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，能夠與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

C．投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，不能夠買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D．投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，能夠利用傳播媒介或者經(jīng)過其它方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

11.__負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)基金管理公司的監(jiān)察稽核工作。

A．基金管理公司總經(jīng)理

B．獨(dú)立董事

C．督察長(zhǎng)

D．監(jiān)察稽核部總經(jīng)理

12.深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定，申購(gòu)日后的__，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。

A．T+1日

B．T+2日

C．T+3日

D．T+4日

13.公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求的目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略是__。

A．無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略

B．多重細(xì)分市場(chǎng)策略

C．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

D．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

14.發(fā)行人應(yīng)披露的高級(jí)管理人員的內(nèi)容不包括（）。

A．姓名

B．國(guó)籍

C．境外居住權(quán)

D．配偶姓名

15.關(guān)于到期收益率計(jì)算方法和現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率法的敘述不正確的是__。

A．現(xiàn)實(shí)收益率來源于投資者自己對(duì)未來市場(chǎng)收益率的預(yù)期和再投資的計(jì)劃，能夠得出比內(nèi)含收益率更接近投資者實(shí)際情況的復(fù)利收益率

B．在現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率的計(jì)算中，每位投資者對(duì)未來利率的預(yù)測(cè)與投資計(jì)劃等各不相同，因此很難得出市場(chǎng)普遍認(rèn)可的結(jié)論

C．到期收益率計(jì)算簡(jiǎn)便，易于進(jìn)行比較，在交易與報(bào)價(jià)中可操作性較強(qiáng)

D．市場(chǎng)收益率曲線波動(dòng)平緩且票息較低時(shí)，到期收益率潛在的誤差較大

16.有一投資者在某日申報(bào)債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價(jià)格為每股20元，該可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為__股。

A．2500

B．500

C．5000

D．25000

17.關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東的描述不正確的是（）。

A．為依其所在國(guó)家或地區(qū)法律設(shè)立，具有金融管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)的處罰

B．其所在國(guó)家或者地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其它機(jī)構(gòu)簽訂證券合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系

C．實(shí)繳資本不少于10億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

D．經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它條件

18.公司應(yīng)當(dāng)與__制定債券持有人會(huì)議規(guī)則，約定債券持有人經(jīng)過債券持有人會(huì)議行使權(quán)利的范圍、程序和其它重要事項(xiàng)。

A．股東

B．證監(jiān)會(huì)

C．債券受托管理人

D．公司法律顧問和財(cái)務(wù)顧問

19.客戶在資金賬戶中的存款可隨時(shí)提取，且定期計(jì)付的利息利率為__。

A．1年定期利率

B．活期存款利率

C．5年定期利率

D．活期貸款利率

20.上市公司要設(shè)立__，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。

A．監(jiān)事會(huì)

B．董事會(huì)秘書

C．董事會(huì)

D．獨(dú)立董事

21.定向發(fā)行又稱__，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其它具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。

A．直接發(fā)行

B．私募發(fā)行

C．招標(biāo)發(fā)行

D．承購(gòu)包銷

22.某*ST股票的收盤價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為__元。

A．16.94；13.86

B．16.17；14.63

C．16.17；13.86

D．16.94；14.63

23.下列哪個(gè)行業(yè)不是政府重點(diǎn)管理的對(duì)象__

A．公用事業(yè)

B．金融部門

C．廣播電視

D．交通運(yùn)輸

24.沖抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算，其中錯(cuò)誤的選項(xiàng)是__。

A．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其它股票折算率最高不超過65%

B．交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%

C．國(guó)債折算率最高不超過95%

D．其它上市證券投資基金和債券折算率最高不超過90%

25.關(guān)于到期收益率計(jì)算方法和現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率法的敘述不正確的是__。

A．現(xiàn)實(shí)收益率來源于投資者自己對(duì)未來市場(chǎng)收益率的預(yù)期和再投資的計(jì)劃，能夠得出比內(nèi)含收益率更接近投資者實(shí)際情況的復(fù)利收益率

B．在現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率的計(jì)算中，每位投資者對(duì)未來利率的預(yù)測(cè)與投資計(jì)劃等各不相同，因此很難得出市場(chǎng)普遍認(rèn)可的結(jié)論

C．到期收益率計(jì)算簡(jiǎn)便，易于進(jìn)行比較，在交易與報(bào)價(jià)中可操作性較強(qiáng)

D．市場(chǎng)收益率曲線波動(dòng)平緩且票息較低時(shí)，到期收益率潛在的誤差較大

26.在核準(zhǔn)制下，證券發(fā)行監(jiān)管要以__為中心，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性。

A．中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)

B．行業(yè)自律

C．加強(qiáng)監(jiān)管

D．強(qiáng)制性信息披露

27.中國(guó)結(jié)算上海分公司在__進(jìn)行T+1交易的資金交收。

A．T+1日16:00

B．T+0日16:00

C．T+1日17:00

D．T+0日17:00

28.下列各項(xiàng)不屬于基金費(fèi)用的是（）。

A．管理人報(bào)酬

B．托管費(fèi)

C．交易費(fèi)用

D．基金申購(gòu)費(fèi)

29.關(guān)于證券市場(chǎng)線與資本市場(chǎng)線，下列說法正確的是__。

A．證券市場(chǎng)線揭示了有效組合的期望收益率僅是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

B．資本市場(chǎng)線揭示了任意證券的期望收益率與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系

C．證券市場(chǎng)線表示的是市場(chǎng)均衡的狀態(tài)

D．資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線所在平面的橫坐標(biāo)不同，前者是標(biāo)準(zhǔn)差，后者是貝塔系數(shù)

30.中國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為__以上。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

31.在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，對(duì)于證券公司來說，下面除了__外，都屬于其自律管理內(nèi)容。

A．制度建設(shè)

B．法律制度

C．內(nèi)部監(jiān)察

D．行業(yè)檢查

32.在公司清算時(shí)，大多數(shù)公司的清算價(jià)值總是__賬面價(jià)值。

A．高于

B．低于

C．等于

D．無關(guān)于

33.證券公司在接到客戶委托后，應(yīng)盡快地按規(guī)定程序向交易所進(jìn)行申報(bào)，這里所體現(xiàn)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原則是__。

A．合法原則

B．效率原則

C．公平原則

D．公正原則

34.當(dāng)前中國(guó)期貨合約以熔斷價(jià)格或漲跌板價(jià)格申報(bào)的，成交撮合實(shí)行的原則為__。

A．價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先

B．平倉(cāng)優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先

C．價(jià)格優(yōu)先和平倉(cāng)優(yōu)先

D．申報(bào)優(yōu)先和價(jià)格優(yōu)先

35.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣_(tái)_____萬元；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣_(tái)_____億元。__

A．3000；3

B．5000；3

C．3000；1

D．5000；1

36.證券從業(yè)資格考試內(nèi)容包括__，經(jīng)過了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格。

A．一門基礎(chǔ)性科目和二門專業(yè)性科目

B．一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目

C．二門基礎(chǔ)性科目和二門專業(yè)性科目

D．二門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目

37.（）是在否定弱勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)（過去的價(jià)格和交易量數(shù)據(jù)）為基礎(chǔ)，預(yù)測(cè)單支股票或市場(chǎng)總體未來變化趨勢(shì)的一種投資策略。

A．在否定強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)前提下的以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略

B．市場(chǎng)異常策略

C．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略

D．以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略

38.基金頭寸是指基金__的所有現(xiàn)金類賬戶的資金金額。

A．交易前

B．交易后

C．交易進(jìn)行1日后

D．交易進(jìn)行1日前

39.下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者應(yīng)繳納的交易費(fèi)用的是（）。

A．證券交易監(jiān)管費(fèi) 

B．證券登記費(fèi) 

C．證券交易經(jīng)手費(fèi) 

D．過戶費(fèi)

40.把職業(yè)投資分析師定義為“從事作為投資決策過程的一部分，對(duì)財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)或應(yīng)用的個(gè)人”的是__組織。

A．ASFA

B．AIMR

C．EFFAS

D．FLAAF

41.根據(jù)上海證券交易所公布的最新行業(yè)分類，滬市841家上市公司分為__大行業(yè)。

A．2

B．5

C．10

D．15

42.__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。

A．外部控制機(jī)制

B．外部控制制度

C．內(nèi)部控制機(jī)制

D．內(nèi)部控制制度

43.當(dāng)前，在滬、深證券市場(chǎng)中，ST板塊的漲跌幅度被限制在__。

A．3%

B．5%

C．l0%

D．無限制

44.如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是能夠合理地估計(jì)出來的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在（）上反映。

A．評(píng)估報(bào)告

B．附注

C．法律意見書

D．會(huì)計(jì)報(bào)表

45.情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間是__年。

A．2～4

B．2～5

C．3～5

D．3～6

46.B股的交收期和交收制度，實(shí)行__的逐筆交收制度。

A．T+3

B．T+2

C．T+1

D．T+0

47.1879年，英國(guó)公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。

A．《股份有限公司法》

B．《投資基金管理辦法》

C．《投資顧問法》