證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)綜合題型匯編帶答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)綜合題型匯編帶答案

單選題（共50題）1、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于金融期貨主要交易制度的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)匯率說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、記賬式國(guó)債的承銷商通過(guò)交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷時(shí)，下面說(shuō)法正確的是（）。A.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用B.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用C.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)免收費(fèi)用D.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)兔收費(fèi)用【答案】C4、地方債分銷價(jià)格的確立方式（）A.自定價(jià)格B.財(cái)政部統(tǒng)一價(jià)格C.承銷團(tuán)中標(biāo)價(jià)格D.承銷團(tuán)統(tǒng)一價(jià)格【答案】A5、根據(jù)《證券公司壓力測(cè)試指引》，證券公司開(kāi)展壓力測(cè)試主要包括以下（）步驟。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D6、下列關(guān)于保薦制度的說(shuō)法，正確的有（）。A.①③④B.①②C.①②③D.②③【答案】C7、強(qiáng)制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，可以向（）申請(qǐng)信用評(píng)級(jí)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.銀行C.認(rèn)可的債券評(píng)信機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院【答案】C9、非證券金融市場(chǎng)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A10、（2020年真題）不屬于經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標(biāo)的是（）A.銀行信貸規(guī)模B.短期貨幣市場(chǎng)利率C.貨幣供應(yīng)量D.長(zhǎng)期利率【答案】B11、自2006年之后，納斯達(dá)克的分層制度將市場(chǎng)分為（）三個(gè)板塊。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B12、（）負(fù)責(zé)對(duì)人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專用賬戶及相關(guān)購(gòu)匯、結(jié)匯進(jìn)行管理。A.財(cái)政部B.國(guó)務(wù)院C.國(guó)家外匯管理局D.中國(guó)人民銀行【答案】C13、基金募集申請(qǐng)需要提交的主要文件包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B14、證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C15、下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是（）。A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)主要包括主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、貨幣風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)等B.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)涵蓋公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來(lái)的資源制約等方面的內(nèi)容C.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)存在于授信、國(guó)際資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中D.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)【答案】B16、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移可以分為（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A17、地方政府債券可以分為（）和（）。A.—般債券普通債券B.—般債券收入債券C.普通債券特種債券D.專項(xiàng)債券收入債券【答案】B18、下列對(duì)現(xiàn)代金融市場(chǎng)的描述中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D19、對(duì)于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C20、目前，中國(guó)已基本形成了由中央銀行調(diào)控和監(jiān)督、（）為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)相分離，多種金融機(jī)構(gòu)分工合作、功能互補(bǔ)的現(xiàn)代化金融中介機(jī)構(gòu)體系。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.國(guó)家銀行D.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】C21、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進(jìn)或者賣出證券，不能按照預(yù)定價(jià)位成交而多支付的成本。A.買賣價(jià)差法B.有效價(jià)差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C22、中央銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是()。A.實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)B.進(jìn)行短期融資C.實(shí)現(xiàn)合理投資組合D.取得傭金收入【答案】A23、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說(shuō)法有誤的是（）。A.期限通常在6個(gè)月到3年B.中央銀行票據(jù)實(shí)質(zhì)是中央銀行債券C.具有短期性的特點(diǎn)D.發(fā)行它的目的主要是進(jìn)行對(duì)沖操作，回收外匯占款所投放的基礎(chǔ)貨幣【答案】A24、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資比例高于30%）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.30%B.20%C.40%D.10%【答案】A25、出于保護(hù)投資者尤其是中小投資者的利益，大多數(shù)國(guó)家和地區(qū)都對(duì)投資者適當(dāng)性問(wèn)題做出了規(guī)定和指引，不包括（）參與主體。A.律師業(yè)協(xié)會(huì)B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.行業(yè)自律組織D.金融企業(yè)【答案】A26、貨幣市場(chǎng)作為中央銀行執(zhí)行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動(dòng)性和進(jìn)行投資的主要場(chǎng)所，其中，在貨幣市場(chǎng)中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是（）。A.銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)B.票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)C.銀行間債券市場(chǎng)D.債券市場(chǎng)【答案】C27、關(guān)于國(guó)家股，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)家股不能轉(zhuǎn)讓B.是國(guó)有股權(quán)的組成部分C.國(guó)有股股利收人納人國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算D.國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股需按規(guī)定進(jìn)行評(píng)估確認(rèn)【答案】A28、下列關(guān)于證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.情景分析是證券公司評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)可能造成損失數(shù)據(jù)的來(lái)源之一B.保險(xiǎn)是證券公司轉(zhuǎn)嫁操作風(fēng)險(xiǎn)的主要手段C.根據(jù)損失事件類型可將操作風(fēng)險(xiǎn)劃分為八種表現(xiàn)形式D.證券公司可利用資產(chǎn)損失率、案件發(fā)生率、失敗交易數(shù)量等指標(biāo)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)及早期預(yù)警【答案】C29、（）作為一種金融風(fēng)險(xiǎn)度量工具，可以給風(fēng)險(xiǎn)管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準(zhǔn)確信息。A.期望損失模型B.VaR模型C.波動(dòng)性分析D.置信水平【答案】A30、目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A31、下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說(shuō)法正確的是()。A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件B.優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利D.優(yōu)先股票代表著對(duì)公司的所有權(quán)，而普通股票不是【答案】B32、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.可以通過(guò)證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.我國(guó)證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主【答案】C33、（2020年真題）下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的Delta值為正B.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的Rho值為正D.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正【答案】B34、下面對(duì)于證券公司繳納的證券投資者保護(hù)基金的說(shuō)法正確的是（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C35、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A36、在QDII制度中，單只基金、集合計(jì)劃持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B37、RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、關(guān)于5Cs系統(tǒng)描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、下列對(duì)于證券公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的是（）。A.凈資本不低于5億元人民幣B.凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于60%C.經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)3年以上D.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)【答案】D41、（2020年真題）關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中持券信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券B.證券金融公司無(wú)須因轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)C.證券公司通過(guò)其自營(yíng)證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)D.有一致行動(dòng)人的，一致行動(dòng)人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的數(shù)量分開(kāi)計(jì)算【答案】D42、我國(guó)1981年后發(fā)行的國(guó)債品種有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A43、非公開(kāi)發(fā)行股票向特定對(duì)象發(fā)行股票，其特定對(duì)象包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D44、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們?cè)谪泿耪邔?shí)踐中的運(yùn)用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.操作性貨幣政策工具B.中介性貨幣政策工具C.選擇性貨幣政策工具D.具體貨幣政策工具【答案】C45、2008年1月20日，財(cái)政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價(jià)格為85元。2010年3月5日的累計(jì)利息為（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D46、（2021年真題）根據(jù)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念，下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）A.風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護(hù)航的范疇B.現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險(xiǎn)，并實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)換收益C.風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力D.金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理階段【答案】D47、上市公司出現(xiàn)（）情形可以向證券交易所申請(qǐng)退市。A.①③④，B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A48、中期國(guó)債是指償還期限在（）以上、（）以下的國(guó)債。A.①②B.③④C.①④D.②