期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)資料復(fù)習(xí)練習(xí)

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)資料復(fù)習(xí)練習(xí)

單選題（共50題）1、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（）掃描件。A.組織機(jī)構(gòu)代碼證B.營業(yè)執(zhí)照C.有效身份證明文件D.單位客戶的授權(quán)委托書【答案】C2、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D3、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進(jìn)行處罰。A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】A4、按照《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D5、某監(jiān)控中心在管理中發(fā)現(xiàn)客戶楊某的資料出現(xiàn)錯誤，監(jiān)控中心便登錄開戶系統(tǒng)中對其進(jìn)行了修改。期貨公司在為楊某進(jìn)行交易時發(fā)現(xiàn)資料與原資料內(nèi)容不符，后經(jīng)向監(jiān)控中心進(jìn)行詢問才得知客戶資料已修改。發(fā)現(xiàn)客戶資料有錯誤，應(yīng)（）。A.由監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改B.由監(jiān)控中心進(jìn)行修改C.不必修改D.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改【答案】A6、因期貨經(jīng)濟(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.客戶不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】A7、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋？A.3B.5C.7D.10【答案】B8、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起’（）工作日內(nèi)向公可住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C9、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】C10、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。A.獨立董事B.董事會C.理事會D.股東大會【答案】B11、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員【答案】C12、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。A.介紹業(yè)務(wù)資格B.證監(jiān)會的書面授權(quán)C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格【答案】A13、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C14、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.7個B.10個C.15個D.20個【答案】D15、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】C16、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)【答案】C17、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A18、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.全國人民代表大會B.全國人大常委會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C19、期貨市場的()可以借助套期保值實現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機(jī)制，以一個市場的盈利彌補(bǔ)另一個市場的虧損，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。A.價格發(fā)現(xiàn)的功能B.套利保值的功能C.風(fēng)險分散的功能D.規(guī)避風(fēng)險的功能【答案】D20、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。A.期貨公司B.客戶利益C.期貨公司從業(yè)人員D.期貨交易所【答案】B21、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.5000D.6000【答案】B22、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.7B.10C.15D.30【答案】D23、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.商務(wù)部【答案】B24、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。A.處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金B(yǎng).處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金C.處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金D.處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金【答案】C25、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員適當(dāng)人選由（）認(rèn)定。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】B26、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A27、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。A.直接開除的處分B.降級直至判刑的處罰C.降級的紀(jì)律處分D.降級直至開除的紀(jì)律處分【答案】D28、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B29、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C30、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）向非結(jié)算會員收取保證金。A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)C.期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)D.結(jié)算協(xié)議規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)【答案】D31、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對（）予以明示。A.客觀事實的真實性B.主觀判斷的合理性C.重要事實的客觀性D.重要事實【答案】D32、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。A.50B.20C.100D.10【答案】A33、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。A.公司債券B.股票C.大額可轉(zhuǎn)讓存單D.可流通的國債【答案】D34、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。A.利率期貨合約B.商品期貨合約C.外匯期貨合約D.金融期貨合約【答案】D35、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果（）。A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶B.按照與法定的方式及時通知客戶C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶D.按照與法定的方式次日通知客戶【答案】A36、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。A.監(jiān)事會每屆任期2年B.監(jiān)事會成員不得少于3人C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干【答案】B37、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A38、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B39、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B40、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C41、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由總經(jīng)理D.由監(jiān)事會【答案】A42、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A43、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資D.方案符合規(guī)定【答案】C44、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C45、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D46、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.不承擔(dān)責(zé)任C.承擔(dān)主要責(zé)任D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任【答案】B47、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權(quán)的是（）。A.檢查期貨交易所財務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會會議提出提案D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作【答案】D48、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。A.原件B.掃描件C.復(fù)印件D.原件和復(fù)印件【答案】B49、期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。A.1B.2C.3D.5【答案】B50、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。A.自動消滅B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)AB商定的方案處理D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案【答案】B多選題（共20題）1、甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對甲收取的保證金比例是7％。按照有關(guān)公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）。A.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉B.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開倉交易C.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉D.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開倉交易【答案】AB2、期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。A.購買國債B.購買中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）C.銀行存款D.購買中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券【答案】ABCD3、期貨糾紛案件由（）管轄。A.任意基層人民法院B.高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院C.中級人民法院D.高級人民法院【答案】BC4、公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)D.聯(lián)名提議召開臨時會員大會【答案】ABC5、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情形有（）。A.從業(yè)人員受到訓(xùn)誡B.從業(yè)人員受到公開譴責(zé)C.暫停從業(yè)人員從業(yè)資格D.從業(yè)人員被判3年有期徒刑【答案】ABC6、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款【答案】BC7、期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）。A.發(fā)布市場信息B.查處違規(guī)行為C.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則D.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)【答案】ABCD8、根據(jù)公司發(fā)展需要，某期貨公司擬聘請獨立董事，下列人員中，不得擔(dān)任該期貨公司獨立董事的有（）。A.該期貨公司的分公司的經(jīng)理B.該期貨公司董事長配偶的弟弟C.在持有該期貨公司2％股權(quán)的單位任普通職位的鄭某D.2年前曾擔(dān)任該期貨公司法律顧問的王某【答案】AB9、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定同意，同時符合下列條件（）的，普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元B.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷C.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元D.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元【答案】ABD10、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)挠校ǎ?。A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果C.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話D.累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分【答案】ABCD11、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。A.申請書B.發(fā)起協(xié)議C.非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件D.公司章程草案【答案】ABCD12、期貨公司在對客戶進(jìn)行實名制審核時，應(yīng)確保（）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A.客戶交易編碼申請表B.期貨結(jié)算賬戶登記表C.期貨經(jīng)紀(jì)合同D.開戶須知確認(rèn)E【答案】ABC13、甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，甲證券公司可提供的服務(wù)有（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代收期貨保證金D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】AB14、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)以（）為依據(jù)來制定本公司實施方案、建立相關(guān)工作制度。A.中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定B.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》C.交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引D.中國銀監(jiān)會的規(guī)定【答案】ABC15、期貨從業(yè)人員不得疏于履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)