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文檔簡介
2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識綜合檢測考試卷A卷含答案
單選題(共57題)1、上證100指數(shù)是從()指數(shù)中選取營業(yè)收入增長率和凈資產(chǎn)收益率綜合排名靠前的100只股票作為指數(shù)樣本。A.上證綜指B.上證380指數(shù)C.上證180指數(shù)D.上證150指數(shù)【答案】B2、在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中,SPV(特殊目的機(jī)構(gòu))的特點不包括()A.其負(fù)債主要是發(fā)行的資產(chǎn)支持債券B.SPV不是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人C.其資產(chǎn)是向發(fā)起人購買的基礎(chǔ)資產(chǎn)D.SPV是一個獨立的法律實體【答案】B3、以下分類屬于倫敦債券市場的是()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、(2018年真題)下列選項中,不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是()。A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使C.投資收益的處分D.持券信息披露義務(wù)【答案】A5、上海證券交易所和深圳證券交易所均采用會員制組織形式,其組織機(jī)構(gòu)的組成包括()。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A6、財政部和中國人民銀行一般每()確定一次憑證式國債的承銷團(tuán)資格。A.—年B.半年C.季度D.兩年【答案】A7、全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金,應(yīng)當(dāng)堅持的原則不包括()。A.謹(jǐn)慎性B.安全性C.收益性D.長期性【答案】A8、發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行,溢價發(fā)行所得的溢價款列為()。A.資本公積B.股本C.盈余公積D.留存收益【答案】A9、股票發(fā)行的定價方式有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、以下不屬于我國基金監(jiān)管的目標(biāo)的是()A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.規(guī)范基金活動,保證市場的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展【答案】C11、能夠說明“股票具有有價證券的特征”的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C12、(2018年真題)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照()的原則,設(shè)計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B13、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券投資顧問業(yè)務(wù)是()的一種基本形式。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D14、根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分,可以分為()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D15、采用非公開方式,面向特定投資者募集發(fā)售的基金,稱為()。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.私募基金D.公募基金【答案】C16、(2018年真題)證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C17、短期國債一般指償還期限為()的國債。A.1年或1年以內(nèi)B.3個月或3個月以內(nèi)C.9個月或9個月以內(nèi)D.6個月或6個月以內(nèi)【答案】A18、債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利稱為()。A.財產(chǎn)使用權(quán)B.財產(chǎn)支配權(quán)C.債權(quán)D.所有權(quán)【答案】C19、地方政府債券可以分為()和()。A.—般債券普通債券B.—般債券收入債券C.普通債券特種債券D.專項債券收入債券【答案】B20、(2018年真題)下列金融衍生工具中,屬于貨幣衍生工具的是()。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.遠(yuǎn)期外匯合約D.利率互換【答案】C21、在改革開放政策的指導(dǎo)下,為利用國外資金,加快我國的建設(shè)步伐,我國開始利用國際債券市場籌集資金,主要的債券品種不包括()。A.歐洲債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券【答案】A22、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定,發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市,應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)的條件。下列說法中,錯誤的是()。A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元B.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件【答案】A23、在我國,證券發(fā)行核準(zhǔn)制是指()提出發(fā)行申請,()推薦,()審核,最終經(jīng)()批準(zhǔn)后發(fā)行。?A.保薦機(jī)構(gòu);證券發(fā)行人;發(fā)行審核委會;中國證監(jiān)會B.證券發(fā)行人;保薦機(jī)構(gòu);中國證監(jiān)會;發(fā)行審核委員會C.證券發(fā)行人;保薦機(jī)構(gòu);發(fā)行審核委負(fù)會;中國證監(jiān)會D.證券發(fā)行人;發(fā)行審核委員會;保薦機(jī)構(gòu);中國證監(jiān)會【答案】C24、關(guān)于基金認(rèn)購費,以下表述正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、一般情況下,本幣貶值會()本國商品出口,()外國商品進(jìn)口。A.促進(jìn),促進(jìn)B.抑制,抑制C.促進(jìn),抑制D.抑制,促進(jìn)【答案】C26、以下不屬于中央銀行的職能的是()。A.發(fā)行的銀行B.企業(yè)的銀行C.銀行的銀行D.政府的銀行【答案】B27、首次發(fā)行采用詢價方式的,應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的()基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D28、從市場層面衡量流動性風(fēng)險的指標(biāo)不包括()。A.買賣差價法B.換手率C.沖擊成本D.流動性覆蓋率【答案】D29、我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是()A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.窗口指導(dǎo)【答案】A30、QDII制度在中國證券市場上的主要特點不包括()。A.出入境資金自由B.資格認(rèn)定較為嚴(yán)格C.許可投資的證券品種存在一定限制D.QDII基金的境外投資需要遵循一定的投資比例限制【答案】A31、下列不屬于貨幣市場的有()。A.股票市場B.銀行間同業(yè)拆借市場C.商業(yè)票據(jù)市場D.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場【答案】A32、證券公司向客戶融資,只能使用()。A.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金B(yǎng).融資專用資金賬戶內(nèi)的證券C.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券D.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金【答案】A33、貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的,發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后()個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。A.3B.5C.6D.7【答案】B35、普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過().A.參加股東大會、行使表決權(quán)B.購買優(yōu)先股票C.優(yōu)先分紅D.優(yōu)先配股權(quán)【答案】A36、在考慮影響公司股價變動的因素時,對于公司經(jīng)營中的財務(wù)狀況,常用來衡量其流動性的指標(biāo)有()。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A37、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同,可以分為()等類別。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】D38、(2019年真題)按照債券形態(tài)分類,無記名國債屬于()。A.實物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A39、根據(jù)不同的投資者對風(fēng)險的不同態(tài)度,理論上可以將投資者分為以下類型()。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、下列關(guān)于紅籌股的說法中,正確的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、A公司的每股收益是2.5元,A公司的市盈率為2,則A公司的股票價值為()元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D42、下列選項中,能夠影響流動性強(qiáng)弱的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B43、(2019年真題)我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織是()。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B44、下列關(guān)于多層次資本市場體系的說法中,正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A45、下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法,錯誤的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況,事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報備B.應(yīng)當(dāng)宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力C.不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的,應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序,參照有關(guān)要求,在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險提示【答案】B46、()為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。A.中國人民銀行B.國債登記結(jié)算公司C.交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B47、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格,且無不良行為記錄,其中,具有()年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于()人。A.2;3B.3;3C.2;5D.3;5【答案】D48、基本分析法的主要內(nèi)容包括()。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】B49、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,其客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金A.統(tǒng)一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】C50、以下()不屬于證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求。A.信息報送制度B.年報審計監(jiān)管C.季報審計監(jiān)管D.信息公開披露制度【答案】C51、隨著2020年8月1日《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引(試行)》的正式施行,基金管理人還應(yīng)當(dāng)在基金合同、招股說明書等法律文件中針對側(cè)袋機(jī)制明確約定以下()等事項。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D52、下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場說法,正確的是()。A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管嚴(yán)格的特點B.由于具有高風(fēng)險性,在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴(yán)格C.高科技企業(yè)更易于在主板上市D.主板市場上市條件比較低【答案】A53、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括()。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】C54、所交易的金融資產(chǎn)
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