證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識每日一練?？糂卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識每日一練?？糂卷附答案

單選題（共50題）1、證券交易所實(shí)行（）的原則。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D2、下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是()。A.健全B.合理C.及時(shí)D.獨(dú)立【答案】C3、（2020年真題）我國的混合資本債券的基本特征有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、在（）制度下，發(fā)審委需要對發(fā)行申請人進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，既行使行政權(quán)力，又要作出商業(yè)判斷。A.保薦制度B.審批制度C.推薦制度D.發(fā)審委制度【答案】D6、基金的募集一般要經(jīng)過（）步驟。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D7、基金募集信息披露可以分為（）和（）。A.首次募集信息披露再次募集信息披露B.公募信息披露私募信息披露C.首次募集信息披露存續(xù)期募集信息披露D.公募信息披露定期募集信息披露【答案】C8、證券市場投資者，是指（）的主體。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D9、關(guān)于科創(chuàng)板強(qiáng)制退市的情形中，說法錯(cuò)誤的是（）。A.重大違法強(qiáng)制退市，包括信息披露重大違法和公共安全重大違法行為B.交易類強(qiáng)制退市，包括累計(jì)股票成交量低于一定指標(biāo)，股票收盤價(jià)、市值、股東數(shù)量持續(xù)低于一定指標(biāo)等C.財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市，即明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，包括主營業(yè)務(wù)大部分停滯或者規(guī)模極低，經(jīng)營資產(chǎn)大幅減少導(dǎo)致無法維持日常經(jīng)營等D.科創(chuàng)板上市公司的股票終止上市后，符合上交所規(guī)定條件的，不得申請重新上市【答案】D10、上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)不包括()。A.綜合協(xié)議交易平臺B.集中競價(jià)交易系統(tǒng)C.大宗交易系統(tǒng)D.固定收益證券綜合電子平臺【答案】A11、下列關(guān)于發(fā)行金融債券的承銷人，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A12、按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A13、影響債券現(xiàn)金流的因素有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、（2018年真題）下列關(guān)于信用違約互換（CDS）的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)中.導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)C.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購買方支付賠償【答案】B15、對基金信息披露的原則、內(nèi)容，禁止行為等各方面都作出了明確，嚴(yán)格規(guī)定的主要法律法規(guī)有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D16、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下（）職能。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D17、國家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱為（）。A.赤字國債B.特別債券C.國家建設(shè)債券D.重點(diǎn)建設(shè)債券【答案】A18、中國證券行業(yè)自律組織不包括（）。A.證券期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.債券登記結(jié)算公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B19、（）也被稱為“看漲期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C20、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會進(jìn)一步明確的操作風(fēng)險(xiǎn)的類型的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D21、下列說法錯(cuò)誤的是()。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書【答案】C22、2018年4月28日，中國證券會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內(nèi)容包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B23、股票具有以下（）特征。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D24、上市公司增發(fā)的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合方式是通過向______詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格并按比例配售，同時(shí)網(wǎng)上對______定價(jià)發(fā)行。（）A.機(jī)構(gòu)投資者；戰(zhàn)略投資者B.公眾投資者；戰(zhàn)略投資者C.公眾投資者；機(jī)構(gòu)投資者D.機(jī)構(gòu)投資者；公眾投資者【答案】D25、下列屬于資本市場對外開放新實(shí)踐的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C26、地方政府專項(xiàng)債券的規(guī)模（）。A.自行決定B.不得超過財(cái)政部確定的本地區(qū)專項(xiàng)債券規(guī)模C.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)專項(xiàng)債券規(guī)模D.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)債券規(guī)?！敬鸢浮緾27、證券交易所對證券市場可以進(jìn)行（）活動。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D28、QFII制度要求外國投資者進(jìn)入一國證券市場，需經(jīng)該國有關(guān)部門審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，?jīng)過嚴(yán)格監(jiān)管的（）投資當(dāng)?shù)刈C券市場。A.基金公司B.專門賬戶C.銀行D.證券公司【答案】B29、中證指數(shù)有限公司是由（）。A.上海證券交易所出資成立B.深圳證券交易所出資成立C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立【答案】C30、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D31、既是證券市場上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是（）。A.會計(jì)師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評估事務(wù)所D.投資咨詢公司【答案】B32、以下關(guān)于開放式基金的描述中，正確的是（）。A.投資人通過辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，無法實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道（或網(wǎng)點(diǎn)）的需要B.由于基金份額的轉(zhuǎn)換需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用沒有優(yōu)勢C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶D.基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)【答案】D33、債券與股票的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D34、注冊會計(jì)師申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A35、我國證券交易所內(nèi)的證券交易的競價(jià)原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、滬、深證券交易所對股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，ST股票和#ST股票價(jià)格漲跌幅比例為（）。A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】B37、（2020年真題）關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)備金的比例越低，銀行的存款派生能力就越強(qiáng)B.存款貨幣創(chuàng)造過程中的漏出因素會使貨幣乘數(shù)變大C.理論上貨幣乘數(shù)可以簡單地表示為法定存款準(zhǔn)備金率的倒數(shù)D.提高法定存款準(zhǔn)備金率會直接改變貨幣乘數(shù)【答案】B38、證券公司進(jìn)行壓力測試應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A39、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、（2020年真題）在證券市場上，資金的供給者是（）A.證券發(fā)行人B.證券中介機(jī)構(gòu)C.證券投資者D.證券交易所【答案】C41、金融期貨的交易制度主要包括（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B42、如果外匯匯率上升，則外幣債權(quán)人（）、外幣債務(wù)人（）。A.受損失盈利B.盈利受損失C.受損失受損失D.盈利盈利【答案】B43、關(guān)于債券的到期期限，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至清償本息之日止的時(shí)間B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間C.各種債券的償還期限都是相同的D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分【答案】C44、—般而言，基金投資管理的流程包含（）環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D45、企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、當(dāng)一般利率水平的變化引起不同種類的金融工具的利率發(fā)生程度不等的變動時(shí)，利率就會面臨著（）。A.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)D.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A47、我國對合格境外機(jī)構(gòu)投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D48、下列屬于強(qiáng)制退市情形的是（）。A.上市公司股東向所有其他股東發(fā)出全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件B.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告中的重大差錯(cuò)或者虛假記載C.上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并轉(zhuǎn)而申請?jiān)谄渌灰讏鏊灰谆蜣D(zhuǎn)讓D.除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，