證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題整理打印

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題整理打印

單選題（共50題）1、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰并且（）的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。A.最近兩年從事過證券法律業(yè)務(wù)B.最近三年接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)C.最近兩年連續(xù)執(zhí)業(yè)D.最近兩年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作【答案】B2、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動(dòng)中，慈善組織可以開展的投資活動(dòng)是（）。A.直接購(gòu)買商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購(gòu)買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接買賣股票D.投資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品【答案】A3、（2020年真題）根據(jù)衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類,金融衍生工具可以劃分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B4、下列關(guān)于買賣價(jià)差法的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D5、（）是中國(guó)證券市場(chǎng)中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】C6、小張擬認(rèn)購(gòu)開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于20x8年6月11日提交了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表，那么，自（）起小張可到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A.20x8年6月13日B.20x8年6月14日C.20x8年6月15日D.20x8年6月16日【答案】A7、私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于50萬元B.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位C.金融資產(chǎn)不低于200萬元的個(gè)人D.最近2年年均收入不低于50萬元的個(gè)人【答案】B8、下列選項(xiàng)中，屬于處罰處分信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A9、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國(guó)債期貨投資。下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)B.在《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》實(shí)施前，證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同未約定可參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國(guó)債期貨C.擬變更合同投資股指期貨、國(guó)債期貨的，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式及有關(guān)規(guī)定取得客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意并履行有關(guān)報(bào)批或報(bào)備手續(xù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國(guó)債期貨保證金的流動(dòng)性應(yīng)急處理機(jī)制，包括應(yīng)急觸發(fā)條件、保證金補(bǔ)充機(jī)制、損失責(zé)任承擔(dān)等【答案】B10、滬深300指數(shù)（）調(diào)整一次。A.1周B.1個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C11、在基金的利潤(rùn)分配中，開放式基金的分紅方式為（）。A.現(xiàn)金方式B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額C.現(xiàn)金方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額D.既不是現(xiàn)金方式，也不是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式【答案】C12、（2021年真題）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D13、表示合約標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)率變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A14、下列關(guān)于國(guó)際金融監(jiān)管體系的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D15、理事會(huì)理事長(zhǎng)可以進(jìn)行（）行為。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A16、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的說法，正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、以下應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B18、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的()。A.代銷方式B.承銷方式C.包銷方式D.直銷方式【答案】A19、下列關(guān)于國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行與承銷的說法錯(cuò)誤的有（）。A.中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)B.國(guó)家發(fā)改委會(huì)同財(cái)政部對(duì)人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核C.國(guó)家開放銀行對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理D.中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)與人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的人民幣賬戶和人民幣跨境支付進(jìn)行管理【答案】C20、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說法，正確的是()。A.以凈資本為基準(zhǔn)B.以扶優(yōu)限劣為核心C.以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的D.以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)【答案】A21、我國(guó)國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、下列有關(guān)股票特征的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A23、投資人認(rèn)購(gòu)開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司等基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立（）和（）。A.基本賬戶，一般賬戶B.基金賬戶，資金賬戶C.基金賬戶，債券賬戶D.基本賬戶，專項(xiàng)賬戶【答案】B24、中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)在于（）。A.①③④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D25、（）是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。A.行政手段B.政府手段C.經(jīng)濟(jì)手段D.法律手段【答案】D26、2007年6月，中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)（）和（）經(jīng)（）可在香港發(fā)行人民幣債券。A.政策性銀行；商業(yè)銀行；批準(zhǔn)B.政策性銀行；金融機(jī)構(gòu)；備案C.政策性銀行；非金融機(jī)構(gòu)；批準(zhǔn)D.政策性銀行；商業(yè)銀行；備案【答案】A27、（2019年真題）與其他債券相比，政府債券的特點(diǎn)是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D28、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為()。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A29、（2020年真題）做市商通過（）向市場(chǎng)提供流動(dòng)性服務(wù)。A.發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)B.發(fā)布唯一報(bào)價(jià)C.發(fā)布證券交易的賣價(jià)D.發(fā)布證券交易的買價(jià)【答案】A30、根據(jù)中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理——術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，說法正確的是()。A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的C.正面的和負(fù)面的都不可以D.可以是正確的，不可以是負(fù)面的【答案】B31、（）是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東。A.現(xiàn)金股利B.股票分割C.股票股利D.配股【答案】A32、下列對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D33、()是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A.參與優(yōu)先股B.可贖回優(yōu)先股C.非參與優(yōu)先股D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股【答案】C34、以下不屬于場(chǎng)外市場(chǎng)特征的是（）。A.交易制度通常釆用競(jìng)價(jià)交易制度B.信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松C.掛牌標(biāo)準(zhǔn)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利能力等情況作要求D.交易制度通常采用做市商制度【答案】A35、以下屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)類別的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A36、（2020年真題）以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯(cuò)誤的是（）A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B.從理論來說，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值C.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降D.股票合并后，對(duì)股票的流動(dòng)性和估值均不會(huì)產(chǎn)生影響【答案】D37、財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行（）管理。A.注冊(cè)制B.許可證C.事前報(bào)備D.事后備案【答案】B38、申請(qǐng)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制訂方案，由股東會(huì)或股東大會(huì)對(duì)（）作出決議。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、相對(duì)于優(yōu)先股，永續(xù)債獨(dú)有的特點(diǎn)不包括（）。A.清償順序優(yōu)先B.利息稅前扣除C.無管理決策權(quán)D.無固定贖回期限【答案】D40、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A.保護(hù)投資者利益B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大C.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金【答案】A41、以下屬于倫敦證券交易所主板上市板塊的為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A42、關(guān)于地方政府債券，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有面額股票的（）是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。A.內(nèi)在價(jià)值B.賬面價(jià)值C.票面金額D.清算價(jià)值【答案】C44、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織架構(gòu)，充分考慮（），制定有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃。A.公司戰(zhàn)略發(fā)展B.收益來源結(jié)構(gòu)C.壓力測(cè)試結(jié)果D.風(fēng)險(xiǎn)來源結(jié)構(gòu)【答案】C45、關(guān)于公司債券募集資金投向錯(cuò)誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D46、根據(jù)我國(guó)證券公司監(jiān)督實(shí)踐，以（）為基礎(chǔ)計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、保證金融市場(chǎng)穩(wěn)定進(jìn)行的重要指標(biāo)工具。A.賬面資本B.經(jīng)濟(jì)資本C.實(shí)收資本D.凈資本【答案】D47、通過金融理論的發(fā)展、金融市場(chǎng)的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有（）。A.擴(kuò)散性B.加速性C.可管理性D.不確定性【答案】C48、（2018年真題）（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、