基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫分享

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫分享

單選題（共50題）1、競(jìng)業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其（）或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位，同時(shí)，不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司或從事與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)。A.董事B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.研發(fā)總監(jiān)D.技術(shù)總監(jiān)【答案】A2、下列選項(xiàng)中，屬于財(cái)務(wù)指標(biāo)的是（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表重大改變B.重大經(jīng)營管理問題C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況D.銷售額增長(zhǎng)【答案】A3、在國內(nèi)，私人股權(quán)投資基金不可以投資于（）。A.未上市企業(yè)B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股D.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】B4、關(guān)于項(xiàng)目退出,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、相對(duì)于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點(diǎn)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較高B.投資收益波動(dòng)性較大C.投后管理投入資源較多D.專業(yè)性較強(qiáng)【答案】A6、關(guān)于股權(quán)私募投資基金下列說法正確的是（）。A.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括:基金托管機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。B.股權(quán)投資的投資者是基金的出資人，并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作C.股權(quán)投資基金參與主體不包括行業(yè)自律組織D.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者【答案】D7、下列關(guān)于基金估值原則的說法，錯(cuò)誤的是（）A.基金的估值主要是在基金存續(xù)期間從整個(gè)基金的層面對(duì)基金資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行公允價(jià)值確定的過程B.若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場(chǎng)的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值C.若投資項(xiàng)目無相應(yīng)的活躍市場(chǎng)，則應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的則不能確定公允價(jià)值【答案】D8、以下那些事為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A9、投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展和退出方案的實(shí)現(xiàn)，良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除（），實(shí)現(xiàn)投資的保值增值。A.已經(jīng)發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)B.已經(jīng)形成的投資損失C.潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)D.無法識(shí)別的投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C10、下列屬于信息披露義務(wù)人的禁止行為的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)是法定自律性組織B.基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人C.基金業(yè)協(xié)會(huì)以營利為目的D.基金業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制【答案】C13、從投資者權(quán)利角度看，公司型基金的投資者作為公司的股東，可通過股東大會(huì)（股東會(huì)）和董事會(huì)（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督（）。A.基金托管人B.經(jīng)理人C.基金運(yùn)作人D.基金管理人【答案】D14、私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬元的單位。A.500B.1000C.2000D.3000【答案】B15、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中回訪確認(rèn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同B.回訪過程中可以出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述C.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪【答案】B16、公司通過與財(cái)務(wù)顧問合作，依據(jù)公司行業(yè)狀況、自身資產(chǎn)、經(jīng)營狀況和發(fā)展戰(zhàn)略確定自身的定位，形成并購策略。進(jìn)行公司并購需求分析、并購目標(biāo)的特征模式，及并購方向的選擇與安排屬于并購流程中的（）。A.并購目標(biāo)選擇B.并購決策階段C.并購時(shí)機(jī)選擇D.并購初期工作【答案】B17、（2017年真題）我國股權(quán)投資基金的自律組織是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】C18、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.“先稅后分”B.“先分后稅”C.“不分先后”D.“隨意處理”【答案】A19、以下屬于管理指標(biāo)的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A20、股權(quán)投資基金投資后管理階段投入資源（）。A.較少B.一般C.較多D.以上都不是【答案】C21、下列關(guān)于基金的申購和贖回，說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立B.基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回生效C.基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)【答案】B22、法律盡職調(diào)查報(bào)告主要包括（）。A.目標(biāo)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)建議B.評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)健康程度C.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品／服務(wù)D.市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析【答案】A23、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和清算價(jià)值法B.相對(duì)估值法和折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法和成本法D.清算價(jià)值法和相對(duì)估值法【答案】B24、所投資企業(yè)可以通過參與上市公司（）方式間接上市。A.公開發(fā)行B.股票發(fā)行C.派息分紅D.借殼【答案】D25、以（）形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.公司法人B.有限公司C.股份公司D.合伙企業(yè)、契約等非法人【答案】D26、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總B.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料并進(jìn)行分析斷正C.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)D.對(duì)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值【答案】C27、下列關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)行為的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、股權(quán)投資基金出于企業(yè)未來實(shí)際業(yè)績(jī)與業(yè)績(jī)目標(biāo)可能出現(xiàn)的偏高,會(huì)在投資協(xié)議中設(shè)置（）以提高企業(yè)估值的確定性。A.反攤薄條款B.保護(hù)性條款C.估值調(diào)整條款D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款【答案】C29、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)說法正確的是（）。A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，但不是社會(huì)團(tuán)體法人B.基金業(yè)協(xié)會(huì)從事營利性活動(dòng)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)不以營利為目的D.基金業(yè)協(xié)會(huì)成員各自制定團(tuán)體的章程【答案】C30、目前，我國股權(quán)投資基金中，股份有限公司型投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D31、（）指的是通過公開渠道向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品A.非公開募集B.公開募集C.自行募集D.委托募集【答案】B32、在合伙型基金合同中，與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，（）的約定也為必備內(nèi)容。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D33、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、(2016年)股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請(qǐng)新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)【答案】D35、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)錯(cuò)誤的是（）。A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行D.確保私募基金，私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】A36、某股權(quán)投資基金投資4個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、C、D,A項(xiàng)目目前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為1億元，B項(xiàng)目目前項(xiàng)目?jī)r(jià)值2億元，C項(xiàng)目3億元，D項(xiàng)目5億，除此之外，基金資產(chǎn)還包括6000萬的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額3000萬元，則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為：（）億元A.11.5B.11.3C.11.9D.11.6【答案】B37、在境外資本市場(chǎng)發(fā)行股票并上市，即通常是指發(fā)行（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、目前，股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投資產(chǎn)品趨向()。A.分級(jí)化B.單一化C.集中化D.多元化【答案】D39、股東大會(huì)的職責(zé)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓基本流程中，雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向時(shí)應(yīng)當(dāng)涉及的內(nèi)容描述錯(cuò)誤的是（）。A.雙方的保密義務(wù)B.簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書C.開展盡職調(diào)查的相關(guān)安排D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議【答案】D41、(2017年)股權(quán)投資基金主要投資于（）。A.ⅠB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C42、（2018年真題）關(guān)于投資協(xié)議中的董事會(huì)席位條款,以下表述錯(cuò)誤的是（）A.董事會(huì)席位條款的實(shí)質(zhì)是對(duì)被投資企業(yè)的控制權(quán)分配進(jìn)行約定B.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)席位總數(shù)和分配規(guī)則C.董事會(huì)席位條款屬于投資協(xié)議的常見條款D.董事會(huì)的觀察員觀察員通常具有投票權(quán)和承擔(dān)決策的作用【答案】D43、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D44、在股權(quán)投資基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、股權(quán)投資基金募集過程中，下述行為正確的是（）。A.向投資者承諾投資資本金有保障B.在完成合格投資者確認(rèn)程序后，各方可簽署基金合同C.通過微信、手機(jī)短信向不特定對(duì)象宣傳推介D.通過講座、報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介【答案】B46、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資對(duì)象主要是未上市成長(zhǎng)性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.投資方式通常采取參股性投資，較少采取控股性投資C.一般借助杠桿，以基金的自有資金進(jìn)行投資D.投資收益主要來源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值【答案】C47、優(yōu)先購買權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)（），作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。A.其他股東對(duì)外出售股權(quán)時(shí)B.