證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)參考B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)參考B卷附答案

單選題（共50題）1、關(guān)于機構(gòu)投資者投資基金所涉及的稅收,下列說法正確的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D3、我國的開放式基金于每個交易日估值，并于（）公告份額凈值。A.每周五B.當(dāng)日C.不晚于下一個交易日D.兩日后【答案】C4、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由（）組成。A.中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)B.中國銀行監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)D.中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所【答案】C5、國社?；鹁惩馔顿Y限于下列投資品種或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D6、證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】D7、基金管理公司可在()按實名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D8、債券利息的支付方式有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C9、（2021年真題）下列關(guān)于我國證券金融公司的說法，錯誤的是（??）A.證券金融公司負(fù)有對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控的職責(zé)B.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立普通證券賬戶買賣C.證券金融公司是實行會員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利D.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以盈利為目的，其設(shè)立和解散由國務(wù)院決定【答案】C10、以下債券發(fā)行主體為美國州政府的是（）。A.金融債券B.公司債券C.可轉(zhuǎn)換債D.收益?zhèn)敬鸢浮緿11、通過發(fā)行債券籌集資金的主體通常是（）。A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ【答案】C12、我國證券公司的組織形式可以是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D13、王某委托買賣證券，則他需要支付的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D14、證券公司申請償還次級債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請文件包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D15、下列關(guān)于私募基金信息披露的說法,錯誤的是()A.私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金主要財務(wù)指標(biāo)等信息B.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到5000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金凈值信息C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國證監(jiān)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息D.投資者可以登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進行查詢【答案】C16、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.香港證券交易所【答案】B17、（2018年真題）證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、以下哪項屬于金融風(fēng)險的特征（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D19、中央銀行票據(jù)實質(zhì)是中央銀行債券，之所以被稱為“中央銀行票據(jù)”，是為了突出其（）特點。A.長期性B.短期性C.固定性D.流動性【答案】B20、20世紀(jì)80年代以來，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）oA.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能B.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出金融監(jiān)管職能C.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成D.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，更加強調(diào)金融監(jiān)管職能【答案】A21、對涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處()的罰款。A.2萬元以上8萬元以下B.3萬元以上8萬元以下C.2萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D22、全額結(jié)算采用的結(jié)算方式是（）。A.純?nèi)^戶B.見款付券C.見券付款D.券款對付【答案】D23、下列關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的說法中，正確的有()。Ⅰ．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提Ⅱ．證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行Ⅲ．交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件Ⅳ．交易市場的價格制約和影響著證券的發(fā)行價格A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、另類交易系統(tǒng)是指“符合聯(lián)邦證券法關(guān)于交易所定義，但是（）為全國性交易所的交易系統(tǒng)”。A.—年內(nèi)注冊B.三年內(nèi)注冊C.五年內(nèi)注冊D.未注冊【答案】D25、證券市場中介機構(gòu)是指（）。A.從事證券的發(fā)行與交易的機構(gòu)B.為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)C.專指各類證券公司D.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門【答案】B26、下列關(guān)于基金業(yè)績評價指數(shù)詹森指數(shù)的說法，錯誤的是（）A.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價模型為基礎(chǔ)的評價基金業(yè)績的相對指標(biāo)B.在比較不同基金的投資收益時，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對績效度量方法D.詹森指數(shù)能評估基金的業(yè)績優(yōu)于基準(zhǔn)的程度【答案】A27、下列關(guān)于科創(chuàng)板重點服務(wù)的行業(yè)領(lǐng)域的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A28、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（）A.百慕大期權(quán)B.平均期權(quán)C.任選期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】C29、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D30、下列選項中，屬于社會公益基金的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在投資者方面說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A32、在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告的情形有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A33、關(guān)于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.①③B.①②C.②③D.②④【答案】C34、—般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因為它不僅可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，還可以按一個較穩(wěn)定的價格轉(zhuǎn)換。關(guān)于債券不能收回投資的風(fēng)險的說法有誤的是（）。A.債務(wù)人不履行債務(wù)導(dǎo)致債券不能收回投資B.市場利率水平影響債券的轉(zhuǎn)讓價格C.不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險程度是不一樣的D.政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險較高【答案】D35、注冊制的特點不包括（）A.以信息披露為中心B.證券監(jiān)管機構(gòu)對證券的價值好壞不作實質(zhì)性判斷C.證券監(jiān)管機構(gòu)對證券的價格高低作實質(zhì)性判斷D.是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度【答案】C36、從LIBOR的取樣和計算方式來看，說法正確的是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B37、2008年1月20日，財政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日，發(fā)行價格為85元。2010年3月5日該債券凈報價為87元，則實際支付價格計算為（）元。A.92.00B.93.13C.94.23D.97.59【答案】D38、股利支付率等于公司發(fā)放的（）除以其每股盈余。A.每股票面金額B.每股交易價格C.每股現(xiàn)金股利D.每股實際價格【答案】C39、下列關(guān)于證券公司主要業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.證券自營業(yè)務(wù)的資金來源為證券公司自有資金或者依法籌集的資金B(yǎng).證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式包括證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告C.證券保薦業(yè)務(wù)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)【答案】C40、在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。?A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A41、企業(yè)（公司）直接融資活動主要有()方式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、（2019年真題）投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。A.風(fēng)險基金B(yǎng).開放式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.封閉式基金【答案】B43、按照基金的運作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D44、（）要求證券市場具有充分的透明度，要求實現(xiàn)市場信息的公開化。A.監(jiān)管透明原則B.公開原則C.信息披露原則D.自我管理原則【答案】B45、為落實“放管服”要求，激發(fā)市場活力，新《證券法》取消了相關(guān)行政許可，將會計事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式由（）。A.資格審批改為禁止從事B.資格審批改為備案C.備案改為資格審批D.備案改為禁止從事【答案】B46、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于債券。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D47、貨幣中介目標(biāo)的選取必須符合的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A48、根據(jù)我國證券公司監(jiān)督實踐，以（）為基礎(chǔ)計算的風(fēng)險控制指標(biāo)是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔(dān)風(fēng)險、保證金融市場穩(wěn)定進行