證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練B卷提分附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練B卷提分附答案

單選題（共50題）1、LOF的申購(gòu)、贖回均以（）進(jìn)行。A.基金價(jià)格B.現(xiàn)金C.基金資產(chǎn)D.一籃子股票【答案】B2、金融市場(chǎng)，按照組織方式，可以劃分為（）和（）。A.—級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)B.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)C.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)D.交易所市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)【答案】D3、根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）。?A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無(wú)記名股票D.記名股票或無(wú)記名股票【答案】A4、QDII可以投資于下面（）金融產(chǎn)品或工具。A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】D5、（2021年真題）股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性是股票是最基本的特征，這特征成為股票的（??）。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.收益性C.流動(dòng)性D.參與性【答案】B6、基金類機(jī)構(gòu)投資者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A8、長(zhǎng)期資本流動(dòng)的主要方式不包括（）。A.國(guó)際直接投資B.銀行資金調(diào)換C.國(guó)際證券投資D.國(guó)際信貸【答案】B9、流通市場(chǎng)的作用體現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A10、債券競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是（）。A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先B.數(shù)量?jī)?yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先C.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先，客戶委托優(yōu)先【答案】A11、目前，中國(guó)已基本形成了由中央銀行調(diào)控和監(jiān)督、（）為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)相分離，多種金融機(jī)構(gòu)分工合作、功能互補(bǔ)的現(xiàn)代化金融中介機(jī)構(gòu)體系。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.國(guó)家銀行D.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】C12、股票投資分析方法主要分類不包括以下（）。A.重點(diǎn)分析法B.基本分析法C.技術(shù)分析法D.量化分析法【答案】A13、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性B.風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性C.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離，是（收益的）波動(dòng)性D.風(fēng)險(xiǎn)是一定發(fā)生的損失【答案】D14、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，一家另類子公司丙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正確的是（）。A.甲未經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批設(shè)立乙公司B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.丙根據(jù)監(jiān)管需求預(yù)設(shè)立特殊目的機(jī)構(gòu)戊D.丁不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】D15、基金運(yùn)作可分為（）三大部分。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B16、證券公司向證券金融公司交存保證金，釆取設(shè)立（）的方式。A.保管??B.基金?C.資產(chǎn)管理??D.信托?【答案】D17、中國(guó)人民銀行于（）年開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)。A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】B18、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營(yíng)證券投資基金、經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的行為包括（）。A.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)B.投資于銀行存款等貨幣市場(chǎng)工具C.購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭D.購(gòu)買實(shí)物商品【答案】B19、保薦人的保薦責(zé)任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C20、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D21、基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)()等重大事項(xiàng)作出決議并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C22、表示合約標(biāo)的證券價(jià)格波動(dòng)率變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】A23、目前，在我國(guó)從數(shù)量上看，是證券市場(chǎng)()最廣泛的投資者。A.機(jī)構(gòu)投資者B.非銀行金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人投資者D.證券公司【答案】C24、當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為（）。A.前套B.正套C.后套D.反套【答案】B25、1774年，世界上第一個(gè)封閉式投資基金誕生于（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.瑞士D.荷蘭【答案】D26、操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)收集主要基于（）等幾個(gè)方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D27、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D28、從LIBOR的取樣和計(jì)算方式來(lái)看，它具有的特點(diǎn)是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B29、（2021年真題）在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類型，其中不包括（??）A.國(guó)家股B.紅籌股C.法人股D.社會(huì)公眾股【答案】B30、下列屬于非柜臺(tái)委托的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D31、可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是()。A.公司股份在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格B.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)C.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度D.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度【答案】C32、投資者保護(hù)基金公司與中國(guó)證監(jiān)會(huì)相互合作，一同加強(qiáng)對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，兩者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D33、在債券的票面價(jià)值中，要規(guī)定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B34、滬港通與QFII和QDII的區(qū)別有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。A.6%B.7%C.8%D.9%【答案】C36、下列關(guān)于申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券應(yīng)提交的材料包括（）。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】B37、我國(guó)記賬式國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、以下不是信用衍生產(chǎn)品交易特征的是（）。A.融資的提供和風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)被分離，即保護(hù)提供方提供融資，但不承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)，而保護(hù)購(gòu)買者承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)，卻不提供融資B.信用風(fēng)險(xiǎn)可以在業(yè)務(wù)中從其他風(fēng)險(xiǎn)（如利率風(fēng)險(xiǎn)和匯率風(fēng)險(xiǎn)等）中分離出來(lái)被單獨(dú)交易和轉(zhuǎn)讓C.信用保護(hù)的出售方在承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)時(shí)并不要求資金投入，除非合同中指定D.基礎(chǔ)信用交易仍然保留在金融機(jī)構(gòu)的銀行業(yè)務(wù)賬戶上，而且繼續(xù)由作為放款銀行的信用購(gòu)買方來(lái)管理【答案】A39、我國(guó)證券投資基金業(yè)快速發(fā)展階段的標(biāo)志是（）。A.《證券投資基金管理暫行辦法》頒布B.《證券投資基金法》實(shí)施C.《證券投資基金法》試點(diǎn)D.《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施【答案】B40、下列關(guān)于為公開(kāi)發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告B.公司債券的期限為一年以上的，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告C.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況D.不需要向證券交易所及時(shí)報(bào)告信息變動(dòng)情況【答案】D41、貨幣市場(chǎng)基金是僅以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限較短，一般在（）年以內(nèi)。A.1B.2C.3D.5【答案】A42、國(guó)際短期資金流動(dòng)的類型包括（）。A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】D43、我國(guó)境外上市外資股主要由（）構(gòu)成。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、深圳證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合：股票上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（）以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（）。A.600％；10％B.900％；10％C.900％；50％D.600％；50％【答案】B45、某一證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值為21．8億元，基金負(fù)債是3．2億元，則該基金資產(chǎn)總值為（）億元。A.18.6B.25C.21.8D.27【答案】B46、普通股股東的權(quán)利包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】A47、可管理性是指通過(guò)（）金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B48、首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式定價(jià)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)B.網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)給出三個(gè)不同報(bào)價(jià)供主承銷商參考C.網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià)D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報(bào)價(jià)【答案】B49、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審