ISO45001職業(yè)健康安全手冊單體系

常州***有限公司職業(yè)健康安全管理手冊TS-HMA/0版編寫：綜合部審核：馬哥就批準：姚青2020年4月1日發(fā)布2020年4月1日實施目^宰-zhb章下內容頁碼第1章概述1.1公司簡介41.2頒布令51.3任命書51.4職業(yè)健康安全方針和目標6第2章管理體系范圍范圍、組織邊界7第3章手冊引用文件、術語和定義3.1引用標準文件73.2術語和定義7第4章組織的背景4.1理解組織及其所處的環(huán)境84.2理解相關方的需求和期望84.3確定管理體系的范圍84.4管理體系及其過程8第5章領導作用5.1領導和承諾85.2方針95.3組織的崗位、職責和權限9-10各部門職責10-135.4工作人員的協商和參與13-14第6章管理體系策劃6.1應對風險和機遇的措施14-156.1.1總則156.1.2危險源156.1.3法律法規(guī)要求和其他要求的確定166.1.4措施的策劃176.2職業(yè)健康安全目標176.2.1實現職業(yè)健康目標的策劃17第7章支持7.1資源187.2能力187.3意識197.4溝通19-2-

7.4.1總則197.4.2內部信息交流197.4.3外部信息交流197.5文件化信息19-20第8章運行8.1運行策劃和控制20-228.2應急準備和響應22第9章績效評價9.1監(jiān)視、測量、分析和評價239.1.1總則239.1.2合規(guī)性評價239.2內部審核249.3管理評審24第10章改進10.1總則2510.2不符合和糾正措施2510.3持續(xù)改進25附錄手冊修訂記錄附錄1：組織架構附錄2：職業(yè)健康安全職能分配表附錄3：程序文件清單附錄4：生產流程圖附件5：管理體系過程清單1.1公司簡介集團公司位于江蘇省常州市境內，東距上海178公里，西距南京140公里，占地面積12萬平方米，廠房面積20萬平方米，固定資產超過5億元，職工多人。擁有進口的大圓織機200多臺，染色機50多臺，多種后整理機100多臺，繡花機100多臺，縫紉機5000多臺及其他配套設備。本集團設備齊全、工藝完善、產品檢測手段先進，是集制造、染整、印花、繡花、水洗、成衣生產流水線，享有進出口經營權的生產企業(yè)，是ISO9001質量管理體系和ISO14001環(huán)境管理體系認證企業(yè)。生產針織，梭織種類面料坯布25000噸/年，成衣達6000萬件（套）/年。年銷售達1.2億美元。產品出口美國、日本、澳大利亞、香港、加拿大、韓國、英國、法國、意大利、西班牙、印度、蒙古、墨西哥、新西蘭、南非等國家和地區(qū)。地址：江蘇省常州市聯系人：1.2頒布令本著保護職業(yè)健康安全，造福人類的宗旨，為不斷提高企業(yè)全體員工的職業(yè)健康安全意識、管理和操作技能，建立并完善職業(yè)健康安全管理體系，公司根據ISO45001:2018/GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》組織編寫了職業(yè)健康安全管理手冊。本手冊闡述了公司的職業(yè)健康安全方針、目標和，明確了各部門職責，并對公司職業(yè)健康安全管理體系作了具體描述，是我公司生產經營活動中對職業(yè)健康安全實施全方位有效控制的綱領性文件和行為準則，也將是我公司產品穩(wěn)居國內、走向世界的有力保證?！堵殬I(yè)健康安全管理體系程序文件》等支持性文件與《職業(yè)健康安全管理手冊》具有同等的效力，自發(fā)布之日起生效并實施，各部門必須嚴肅認真地遵照執(zhí)行?？偨浝恚簭垈?020年4月1日1.3任命書為確保職業(yè)健康安全管理體系有效運行，特任命：馬哥就為職業(yè)健康安全管理者代表。管理者代表有以下職責：1、負責職業(yè)健康安全管理體系的建立、實施和保持；2、負責組織識別、評價危險源及重大風險審批；3、負責職業(yè)健康安全目標的評審和修訂，監(jiān)督完成情況；4、負責組織職業(yè)健康安全管理體系內審，并向最高管理者匯報職業(yè)健康安全管理體系運行情況，并為職業(yè)健康安全管理體系的改進提供依據；5、對內負責協調體系運行，對外負責與職業(yè)健康安全管理體系相關的各種聯絡。根據實施ISO45001：2018/GB/T45001-2020的需要，公司選舉陳莉為公司職業(yè)健康安全員工代表。其職責為：.代表員工參與和協商有關職業(yè)健康安全的活動，如法律法規(guī)、危險源、事故調查等；.參與公司職業(yè)健康安全管理文件和制度的制定；.協助公司了解員工和有關相關方的職業(yè)健康安全方面的反饋意見總經理：張偉2020年4月1日-5-1.4職業(yè)健康安全方針和目標職業(yè)健康安全方針常州老三集團有限公司始終非常重視職業(yè)健康安全工作，貫徹“預防為主嚴守規(guī)章持續(xù)改進確保安全！”的方針，從活動、產品、服務的各個環(huán)節(jié)，都建立了安全操作規(guī)程和考核措施，把實現職業(yè)健康安全作為企業(yè)的一項根本性的管理項目。為進一步規(guī)范公司的職業(yè)健康安全行為，本公司承諾：一、建立職業(yè)健康安全管理體系，制定職業(yè)健康目標、指標，并對其定期評審，確保職業(yè)健康安全管理體系和職業(yè)健康安全行為的持續(xù)改進。二、嚴格遵守職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求。三、實現對危險源的識別和控制，重點防范各類傷害。四、對員工不斷進行職業(yè)健康安全知識的教育和培訓，提高員工的職業(yè)健康安全意識。五、每位員工應理解本方針并為之努力。職業(yè)健康安全目標：目標：人身傷害故發(fā)生在可控范圍內無觸電發(fā)生無化學品泄漏事故無燙傷事故發(fā)生無火災爆炸發(fā)生無職業(yè)病發(fā)生指標：人身傷害事故發(fā)生＜5人次觸電事故發(fā)生次數為0化學品泄漏次數為0工作人員觸電次數為0無火災爆炸發(fā)生為0職業(yè)病發(fā)生為0總經理：張偉2020年4月1日2管理體系范圍主題內容為使公司在其產品、活動、服務過程中按照為045001：2018/GB/T45001-2020標準的要求以文件化的方法實現良好的職業(yè)健康安全行為，促進公司職業(yè)健康安全管理績效及持續(xù)改進，以實現遵守法律、法規(guī)和危害預防的承諾。本手冊描述了公司的職業(yè)健康安全方針、職業(yè)健康安全目標、管理方案，明確了各部門的職責與權限，展示了職業(yè)健康安全管理體系的框架。1.2適用范圍本《職業(yè)健康安全管理手冊》是本公司職業(yè)健康安全管理體系的核心，適用于公司的生產活動、產品和服務；適用于公司職業(yè)健康安全管理體系的實施、體系內審、管理評審和第三方認證。本公司職業(yè)健康安全管理體系覆蓋產品及過程范圍是：印染和服裝加工的相關職業(yè)健康安全管理。組織邊界：江蘇省常州市天寧區(qū)中國江蘇省常州市鳳凰路8-9號3手冊引用文件、術語和定義.引用標準ISO45001：2018/GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》.術語和定義本《職業(yè)健康安全管理手冊》所用術語采用ISO45001：2018/GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》規(guī)定的術語。4理解組織及其所處的環(huán)境組織應確定與其宗旨相關并影響其實現職業(yè)健康安全管理體系預期結果的能力的內外部議題。理解工作人員和其他相關方的需求和期望組織應確定：a）工作人員以外的、與職業(yè)健康安全管理體系有關的其他相關方；b）工作人員及其他相關方的有關需求和期望（即要求）；c）這些需求和期望中哪些是或將可能成為法律法規(guī)要求和其他要求。確定職業(yè)健康安全管理體系范圍組織應界定職業(yè)健康安全管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。在確定范圍時，組織應：a）考慮4.1中所提及的內外部議題；b）必須考慮4.2中所提及的要求；c）必須考慮計劃的或實施的與工作相關的活動。職業(yè)健康安全管理體系應包括在組織控制下或在其影響范圍內可能影響組織職業(yè)健康安全績效的活動、產品和服務。范圍應作為成文信息而可被獲取。職業(yè)健康安全管理體系組織應按照本標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系，包括所需的過程及其相互作用。5領導作用和工作人員參與領導作用與承諾最高管理者應通過以下方式證實其在職業(yè)健康安全管理體系方面的領導作用和承諾：a）對防止與工作相關的傷害和健康損害以及提供健康安全的工作場所和活動全面負責，并承擔全面問責；b）確保職業(yè)健康安全方針和相關職業(yè)健康安全目標得以建立，并與組織戰(zhàn)略方向相一致；c）確保將職業(yè)健康安全管理體系要求融入組織業(yè)務過程之中；d）確?？色@得建立、實施、保持和改進職業(yè)健康安全管理體系所需的資源；e）就有效的職業(yè)健康安全管理和符合職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性進行溝通；f）確保職業(yè)健康安全管理體系實現其預期結果；g）指導并支持人們?yōu)槁殬I(yè)健康安全管理體系的有效性做出貢獻；h）確保并促進持續(xù)改進；i）支持其他相關管理人員證實其領導作用適合于其職責范圍；j）在組織內建立、引導和促進支持職業(yè)健康安全管理體系預期結果的文化；k）保護工作人員不因報告事件、危險源、風險和機遇而遭受報復；1）確保組織建立和實施工作人員協商和參與的過程（見5.4）；m）支持健康安全委員會的建立和運行［見5.4e）1）］。注：本標準所提及的“業(yè)務”可從廣義上理解為涉及組織存在目的的那些核心活動。職業(yè)健康安全方針最高管理者應建立、實施并保持職業(yè)健康安全方針。職業(yè)健康安全方針應：a）包括為防止與工作相關的傷害和健康損害而提供安全和健康的工作條件的承諾，并適合于組織的宗旨和規(guī)模、組織所處的環(huán)境，以及組織的職業(yè)健康安全風險和職業(yè)健康安全機遇的具體性質；b）為制定職業(yè)健康安全目標提供框架；c）包括滿足法律法規(guī)要求和其他要求的承諾d）包括消除危險源和降低職業(yè)健康安全風險的承諾（見8.1.2）；e）包括持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系的承諾。f）包括工作人員及其代表（若有）的協商和參與的承諾。職業(yè)健康安全方針應： 作為成文信息而可被獲?。弧诮M織內予以溝通；——在適當時可為相關方所獲取；——保持相關和適宜。組織的角色、職責和權限最高管理者應確保將職業(yè)健康安全管理體系內相關角色的職責和權限分配到組織內各層次并予以溝通，且作為成文信息予以保持。組織內每一層次的工作人員均應為其所控制部分承擔職業(yè)健康安全管理體系方面的職責。注：盡管職責和權限可以被分配，但最高管理者仍應為職業(yè)健康安全管理體系的運行承擔最終問責。最高管理者應對下列事項分配職責和權限：a）確保職業(yè)健康安全管理體系符合本標準的要求；b）向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系的績效?？偨浝恚阂回撠煘槁殬I(yè)健康安全管理體系的建立和實施提供必要的資源，承擔最終責任。一制定、批準并發(fā)布職業(yè)健康安全管理方針；一主持管理評審、授權管理者代表；一批準公司職業(yè)健康安全目標、職業(yè)健康安全管理方案；一負責組織機構、人事的設置和調整，確保不同職能之間接口處的職責分工明確；一處置重大職業(yè)健康安全事故和重大投訴事件；一重大應急狀態(tài)的指揮決策權；一負責對職業(yè)健康安全管理體系進行管理評審。一及時而有效地確定和提供防止工作場所內的人身傷害與健康損害所需的全部資源。一運行所需的技術，基礎建設和設備。一運行所需的財力、人力和其他資源。一專業(yè)技能和培訓的需求。管理者代表一負責職業(yè)健康安全管理體系的建立、實施和保持；一負責組織識別、評價職業(yè)健康安全危害，及重要職業(yè)健康安全危害審批；一負責職業(yè)健康安全目標、的評審和修訂，監(jiān)督完成情況；一負責組織職業(yè)健康安全管理體系內審，并向最高管理者匯報職業(yè)健康安全管理體系運行情況，并為職業(yè)健康安全管理體系的改進提供依據；一對內負責協調體系運行，對外負責與職業(yè)健康安全管理體系相關的各種聯絡。綜合部一負責公司職業(yè)健康安全管理體系的建立、實施、保持和改進工作；一負責管理手冊、程序文件、作業(yè)指導書和有關文件的發(fā)放和回收工作；一負責公司各類記錄的收集、整理和監(jiān)督管理工作；一負責公司承包方的日常管理工作，如食堂、維修等承包方；-10-一負責公司內部信息溝通、數據分析與應用管理工作；一協助管理者代表開展內審工作，協助總經理開展管理評審工作，并對管理評審和內部審核出現的不符合項的糾正和預防措施跟蹤驗證；一負責法律法規(guī)及其他要求的識別、獲取與更新以及合規(guī)性評價組織；一負責公司應急響應的控制管理，制定公司“應急預案”，并負責對應急預案進行必要的演練，同時嚴防事件的發(fā)生；一負責公司員工體檢和職業(yè)病預防工作，對生產中的安全事件進行登記、分析和處理；一負責公司消防安全設施的配置、檢查與更新，確保齊全有效。一負責對相關方進入公司區(qū)域的相應指引和管理工作；一負責公司特種設備檢定和工作場所有害因子檢測的聯系工作；一負責組織公司職業(yè)健康安全體系的危險源辨識，風險評價及其風險控制；一負責公司各職能部門建立職業(yè)健康安全目標、指標、實施及管理方案的制定、實施及監(jiān)督檢查；采購部職責一負責對采購實施控制管理，負責選擇和評價合格供方，制定公司的采購計劃，負責生產設備、原材料；一負責對供應商的調查和評價，供應商簽訂安全協議并向其施加職業(yè)健康安全影響。一負責進行外部信息交流，負責向相關方施加職業(yè)健康安全影響；一負責本部門職業(yè)健康安全體系的危險源識別、評價和辨識，風險評價及其風險控制；一負責本部門環(huán)境和職業(yè)健康安全運行控制、持續(xù)改進和糾防措施的落實；一對供應商宣傳公司的職業(yè)健康安全方針，選擇合格的供應商，督促供應商加強安全健康意識。國貿部職責一進行市場調研，掌握消費者購買心理和行為，為公司市場活動提供決策依據一參與制定產品價格；一為重大投標活動出謀劃策；一整理分析公司各市場部門的業(yè)務資料信息。一負責與產品有關的要求的評審，簽訂銷售合同，負責公司外部顧客信息的溝通，以提高職業(yè)健康安全管理體系的有效性；一負責產品的交付，負責顧客滿意度的調查，采取措施，達到顧客滿意；一負責本部門職業(yè)健康安全管理體系的運行；一負責本部門危險源的識別，重要風險的管理；-11-一負責進行外部信息交流，負責向相關方施加環(huán)境和職業(yè)健康安全影響質監(jiān)部一負責對監(jiān)視和測量設備控制，負責測試儀器設備的檢定或校準；一負責進貨、過程、成品的監(jiān)視和測量控制管理，負責監(jiān)視和測量狀態(tài)標識管理；一負責不合格品的控制管理，對各類不合格、不符合組織分析、采取措施；一負責本部門職業(yè)健康安全運行控制、持續(xù)改進和糾防措施的落實；一負責本部門職業(yè)健康安全體系的危險源辨識和評價，風險評價及其風險控制；一負責本部門職業(yè)健康安全運行控制、持續(xù)改進和糾防措施的落實。技術部一負責產品的工藝開發(fā)和工藝文件的編寫。一負責新產品的設計和開發(fā)工作；一負責生產過程技術指導和生產工藝紀律的檢查和督促工作；一負責本部門職業(yè)健康安全體系的危險源辨識，風險評價及其風險控制；一負責本部門職業(yè)健康安全運行控制、持續(xù)改進和糾防措施的落實。一負責試化驗室的日常管理工作生產部一負責公司基礎設施和工作環(huán)境的維護和管理；一組織編制、健全本公司設備管理的有關規(guī)程、制度和法規(guī)。一做好新購設備的選型、驗收、安裝調試指導工作。一組織設備管理人員，維修人員和使用人員用、管、修好本公司生產設備，確保設備完好率達標，努力降低設備故障頻率和修理成本。一按照管理規(guī)定，定期進行檢測和校驗，及時維修、定期維護保養(yǎng)所有生產設備，并做好維修、維護保養(yǎng)記錄，使之安全生產，嚴防重大設備事故的發(fā)生。一建立設備臺賬及點檢記錄，做好貴重設備記錄檔案。一負責公司的產品生產進度計劃；一負責公司的生產安全管理，監(jiān)督生產車間做好安全文明生產，為員工和實現產品所需提供適宜的工作環(huán)境；一負責生產和服務提供以及生產活動中危險源辨識，風險評價及其風險控制和管理方案的實施與管理；負責能源管理，實現節(jié)能目標指標；一負責制定、檢查成品防護措施及實施，負責監(jiān)督生產過程中產品的標識管理，組織并指導車間做好產品實現和運行控制的實施；一負責產品防護和管理工作，提供合適的防護方法和監(jiān)督管理；一做好不合格及不符合的登記、分析和采取糾正和預防措施；-12-一負責本部門職業(yè)健康安全運行控制、持續(xù)改進的落實。財務科一依據《中華人民共和國會計法》、會計準則、現金制度等法規(guī)及公司有關財務管理規(guī)定，配合總經理全面負責公司的財務管理工作；管理一根據需要及輕重緩急，綜合分析，確保資源能源合理利用，以最低成本求得最好的經濟效益，定期作出財務分析，為管理體系的正常運行提供財力保障；一加強財務監(jiān)督，定期編制報表及作出經濟分析報告（包括產品成本控制分析、質量成本趨勢和環(huán)境控制、安全技術措施費用的投入趨勢和各類事件處理費用的趨勢分析等），及時反映公司的財務狀況；一根據公司實際情況，負責編制財務預決算計劃和環(huán)境運行控制、安全技術措施費用計劃，正確核定固定需用量和流動資金使用，進行資金平衡，審核各類事件支出，并將其納入經濟活動分析內容；一負責本部門職業(yè)健康安全體系的危險源辨識，風險評價及其風險控制；一負責本部門職業(yè)健康安全運行控制、持續(xù)改進和糾防措施的落實。車間一負責本車間對生產和服務提供、產品放行、交付和交付后的服務在受控條件下進行，嚴格按照工藝技術文件進行生產，確保質量，按期完成生產任務；一加強對員工技能教育，提高員工質量、環(huán)境、安全意識，確保過程員工能力符合崗位工種要求，并具備勝任本崗位工作的能力；一做好對生產設施控制裝置的維護保養(yǎng)，確保生產環(huán)境適宜，進行文明生產；一負責本車間環(huán)境、職業(yè)健康安全體系的環(huán)境因素識別、評價和危險源辨識，風險評價及其風險控制；一負責本車間環(huán)境和職業(yè)健康安全運行控制、持續(xù)改進和糾防措施的落實；一提出改進需求，不斷采取糾正和預防措施，實現部門的目標。倉庫一負責采購/外協產品的入庫及其搬運、貯存、和防護；一負責產品標識的管理、維護以及庫房的現場管理；一對入庫物資及時登記、清點、建卡，做到帳、卡、物相符；一負責倉庫管理，嚴格執(zhí)行先進先出，對物料出入庫的準確性、及時性負責。工作人員的協商和參與組織應建立、實施和保持過程，讓所有適用層次和職能的工作人員及其代表（若有）協商和參與職業(yè)健康安全管理體系的開發(fā)、策劃、實施、績效評價和改進。組織應：a）為協商和參與提供必要的機制、時間、培訓和資源；注1：工作人員代表可視為一種協商和參與機制。-13-b）及時提供渠道，以獲取清晰的、可理解的和相關的職業(yè)健康安全管理體系信息;c）確定和消除妨礙參與的障礙或壁壘，并盡可能減少那些無法消除的障礙或壁壘；注2：障礙和壁壘可包括未回應工作人員的輸入和建議，語言或讀寫障礙，報復或威脅報復，以及不鼓勵或懲罰工作人員參與的政策或慣例等。d）強調與非管理類工作人員在如下方面的協商：1）確定相關方的需求和期望（見4.2）；2）建立職業(yè)健康安全方針（見5.2）；3）適用時，分配組織的角色、職責和權限（見5.3）；4）確定如何滿足法律法規(guī)要求和其他要求（見6.1.3）；5）制定職業(yè)健康安全目標并為其實現進行策劃（見6.2）；6）確定對外包、采購和承包方的適用控制（見8.1.4）；7）確定所需監(jiān)視、測量和評價的內容（見9.1）；8）策劃、建立、實施和保持審核方案（見9.2.2）；9）確保持續(xù)改進（見10.3）。e）強調非管理類工作人員在如下方面的參與：1）確定其協商和參與的機制；2）辨識危險源并評價風險和機遇（見6.1.1和6.1.2）；3）確定消除危險源和降低職業(yè)健康安全風險的措施（見6.1.4）；4）確定能力要求、培訓需求、培訓和培訓效果評價（見7.2）；5）確定溝通的內容和方式（見7.4）；6）確定控制及其有效實施和應用（見8.1、8.1.3和8.2）；7）調查事件和不符合并確定糾正措施（見10.2）。注3：強調非管理類工作人員的協商和參與，旨在適用于執(zhí)行工作活動的人員，但無意排除其他人員，如受組織內工作活動或其他因素影響的管理者。注4：需認識到，若可行，向工作人員免費提供培訓以及在工作時間內提供培訓，可以消除工作人員參與的重大障礙。6策劃應對風險和機遇的措施總貝U-14-在策劃職業(yè)健康安全管理體系時，組織應考慮4.1（所處的環(huán)境）所提及的議題以及4.2（相關方）和4.3（職業(yè)健康安全管理體系范圍）所提及的要求，并確定所需應對的風險和機遇，以：a）確保職業(yè)健康安全管理體系實現預期結果；b）防止或減少非預期的影響；c）實現持續(xù)改進。當確定所需應對的與職業(yè)健康安全管理體系及其預期結果有關的風險和機遇時，組織應必須考慮：—危險源（見6.1.2.1）；—職業(yè)健康安全風險和其他風險（見6.1.2.2）；—職業(yè)健康安全機遇和其他機遇（見6.1.2.3）；——法律法規(guī)要求和其他要求（見6.1.3）。在策劃過程中，組織應結合組織及其過程或職業(yè)健康安全管理體系的變更來確定和評價與職業(yè)健康安全管理體系預期結果有關的風險和機遇。對于所策劃的變更，無論是永久性的還是臨時性的，這種評價均應在變更實施前進行（見8.1.3）。組織應保持以下方面的成文信息：——風險和機遇；——確定和應對其風險和機遇所需過程和措施。其成文程度應足以讓人確信這些過程和措施可按策劃執(zhí)行。危險源辨識及風險和機遇的評價危險源辨識組織應建立、實施和保持用于持續(xù)和主動的危險源辨識的過程。該過程必須考慮（但不限于）：a）工作如何組織，社會因素（包括工作負荷、工作時間、欺騙、騷擾和欺壓），領導作用和組織的文化；b）常規(guī)和非常規(guī)的活動和狀況，包括由以下方面所產生的危險源：1）基礎設施、設備、原料、材料和工作場所的物理環(huán)境；2）產品和服務的設計、研究、開發(fā)、測試、生產、裝配、施工、交付、維護或處置；3）人因；注：人因（humanfactors），又稱人類工效學（Ergonomics），主要是指使系統設計適于人的生理和心理特點，以確保健康、安全、高效和舒適。4）工作如何執(zhí)行。c）組織內部或外部以往發(fā)生的相關事件（包括緊急情況）及其原因；-15-d）潛在的緊急情況;e）人員，包括考慮:1）進入工作場所的人員及其活動，包括工作人員、承包方、訪問者和其他人員；2）工作場所附近可能受組織活動影響的人員；3）處于不受組織直接控制的場所的工作人員；f）其他議題，包括考慮：1）工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設備、操作程序和工作組織的設計，包括它們對所涉及工作人員的需求和能力的適應性；2）由組織控制下的工作相關活動所導致的、發(fā)生在工作場所附近的狀況；3）發(fā)生在工作場所附近、不受組織控制、可能對工作場所內的人員造成傷害和健康損害的狀況；g）在組織、運行、過程、活動和職業(yè)健康安全管理體系中的實際或擬定的變更（見8.1.3）；h）危險源的知識和相關信息的變更。職業(yè)健康安全風險和職業(yè)健康安全管理體系的其他風險的評價組織應建立、實施和保持過程，以：a）評價來自于已識別的危險源的職業(yè)健康安全風險，同時必須考慮現有控制的有效性；b）確定和評價與建立、實施、運行和保持職業(yè)健康安全管理體系相關的其他風險。組織的職業(yè)健康安全風險評價方法和準則應在范圍、性質和時機方面予以界定，以確保其是主動的而非被動的，并以系統的方式得到應用。有關方法和準則的成文信息應予以保持和保留。職業(yè)健康安全機遇和職業(yè)健康安全管理體系的其他機遇的評價組織應建立、實施和保持過程，以評價：a）有關增強職業(yè)健康安全績效的職業(yè)健康安全機遇，同時必須考慮所策劃的對組織及其方針、過程或活動的變更，以及：1）有關使工作、工作組織和工作環(huán)境適合于工作人員的機遇；2）有關消除危險源和降低職業(yè)健康安全風險的機遇；b）有關改進職業(yè)健康安全管理體系的其他機遇。注：職業(yè)健康安全風險和職業(yè)健康安全機遇可能會給組織帶來其他風險和其他機遇。法律法規(guī)要求和其他要求的確定組織應建立、實施和保持過程，以：-16-a）確定并獲取最新的適用于組織的危險源、職業(yè)健康安全風險和職業(yè)健康安全管理體系的法律法規(guī)要求和其他要求；b）確定如何將這些法律法規(guī)要求和其他要求應用于組織，以及所需溝通的內容；c）在建立、實施、保持和持續(xù)改進其職業(yè)健康安全管理體系時，必須考慮這些法律法規(guī)要求和其他要求。組織應保持和保留有關法律法規(guī)要求和其他要求的成文信息，并確保及時更新以反映任何變化。注：法律法規(guī)要求和其他要求可能會給組織帶來風險和機遇。措施的策劃組織應策劃：a）措施，以：1）應對風險和機遇（見6.1.2.2和6.1.2.3）；2）滿足法律法規(guī)要求和其他要求（見6.1.3）；3）對緊急情況做出準備和響應（見8.2）；b）如何：1）在其職業(yè)健康安全管理體系過程中或其他業(yè)務過程中融入并實施這些措施；2）評價這些措施的有效性。在策劃措施時，組織必須考慮控制的層級（見8.1.2）和來自職業(yè)健康安全管理體系的輸出。在策劃措施時，組織還應考慮最佳實踐、可選技術方案以及財務、運行和經營要求。6.2職業(yè)健康安全目標及其實現的策劃職業(yè)健康安全目標組織應針對相關職能和層次制定職業(yè)健康安全目標，以保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系和職業(yè)健康安全績效（見10.3）。職業(yè)健康安全目標應：a）與職業(yè)健康安全方針一致；b）可測量（可行時）或能夠進行績效評價；c）必須考慮：1）適用的要求；2）風險和機遇的評價結果（見6.1.2.2和6.1.2.3）；3）與工作人員及其代表（若有）協商（見5.4）的結果；d）得到監(jiān)視；e）予以溝通；-17-f）在適當時予以更新。.2實現職業(yè)健康安全目標的策劃在策劃如何實現職業(yè)健康安全目標時，組織應確定：a）要做什么；b）需要什么資源；c）由誰負責；d）何時完成；e）如何評價結果，包括用于監(jiān)視的參數。f）如何將實現職業(yè)健康安全目標的措施融入其業(yè)務過程中。組織應保持和保留職業(yè)健康安全目標和實現職業(yè)健康安全目標的策劃的成文信息。7支持資源組織應確定并提供建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系所需的資源。能力組織應：a）確定影響或可能影響其職業(yè)健康安全績效的工作人員所必需具備的能力；b）基于適當的教育、培訓或經歷，確保工作人員具備勝任工作的能力（包括具備辨識危險源的能力）；c）在適用時，采取措施以獲得和保持所必需的能力，并評價所采取措施的有效性；d）保留適當的成文信息作為能力證據。注：適用措施可包括：向所雇現有人員提供培訓、指導或重新分配工作；外聘或將工作承包給能勝任工作的人員等。意識工作人員應知曉：a）職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標；b）其對職業(yè)健康安全管理體系有效性的貢獻作用，包括從提升職業(yè)健康安全績效所獲益處；c）不符合職業(yè)健康安全管理體系要求的含意和潛在后果；d）與其相關的事件和調查結果；e）與其相關的危險源、職業(yè)健康安全風險和所確定的措施；-18-f）從其所認為的急迫且嚴重危及自身生命和健康的工作狀況中脫離，并為保護自己免遭由此產生的不當后果而做出安排的能力。溝通總則組織應建立、實施并保持與職業(yè)健康安全管理體系有關的內外部溝通所需的過程，包括確定：a）溝通什么；b）何時溝通；c）與誰溝通：1）在組織內不同層次和職能之間；2）在進入工作場所的承包方和訪問者之間；3）在其他相關方之間；d）如何溝通。在考慮溝通需求時，組織應必須考慮多樣性方面（如：性別、語言、文化、讀寫能力、殘疾等）。在建立溝通過程中，組織應確保外部相關方的觀點被考慮。在建立溝通過程時，組織應：——必須考慮法律法規(guī)要求和其他要求；——確保所溝通的職業(yè)健康安全信息與職業(yè)健康安全管理體系內所形成的信息一致且可靠。組織應對有關其職業(yè)健康安全管理體系的相關溝通做出響應。適當時，組織應保留成文信息作為其溝通的證據。內部溝通組織應：a）就職業(yè)健康安全管理體系的相關信息在其不同層次和職能之間進行內部溝通，適當時還包括職業(yè)健康安全管理體系的變更；b）確保其溝通過程能夠使工作人員為持續(xù)改進做出貢獻。外部溝通組織應按其所建立的溝通過程就職業(yè)健康安全管理體系的相關信息進行外部溝通，并必須考慮其法律法規(guī)要求和其他要求。成文信息總則組織的職業(yè)健康安全管理體系應包括：-19-a）本標準要求的成文信息；b）組織確定的實現職業(yè)健康安全管理體系有效性所必需的成文信息；注：不同組織的職業(yè)健康安全管理體系成文信息的復雜程度可能不同，取決于：——組織的規(guī)模及其活動、過程、產品和服務的類型；——證實滿足法律法規(guī)要求和其他要求的需要；——過程的復雜性及其相互作用；——工作人員的能力。創(chuàng)建和更新創(chuàng)建和更新成文信息時，組織應確保適當的：a）標識和說明（如：標題、日期、作者或文件編號）；b）形式（如：語言文字、軟件版本、圖表）與載體（如：紙質的、電子的）；c）評審和批準，以確保適宜性和充分性。成文信息的控制職業(yè)健康安全管理體系和本標準所要求的成文信息應予以控制，以確保：a）在需要的場所和時間均可獲得并適用；b）得到充分的保護（如：防止失密、不當使用或完整性受損）。適用時，組織應針對下列有關成文信息的活動進行成文信息的控制：——分發(fā)、訪問、檢索和使用；——存儲和保護，包括保持易讀性；——變更控制（如：版本控制）；——保留和處置。組織應識別其所確定的、策劃和運行職業(yè)健康安全管理體系所必需的、來自外部的成文信息，適當時應對其予以控制。注1：“訪問”可能指僅允許查閱成文信息的決定，或可能指允許并授權查閱和更改成文信息的決定。注2：“訪問”相關成文信息包括工作人員及其代表（若有）的“訪問”。8運行8.1運行策劃和控制-20-總則組織應通過以下方面來策劃、實施、控制和保持滿足職業(yè)健康安全管理體系要求和實施第6章確定的措施所需的過程：a）建立過程準則；b）按照準則實施過程控制；c）保持和保留必要的成文信息，以確信過程已按策劃得到實施；d）使工作適合于工作人員。在多雇主的工作場所，組織應與其他組織協調職業(yè)健康安全管理體系的相關部分。消除危險源和降低職業(yè)健康安全風險組織應建立、實施和保持通過采用如下控制層級來消除危險源和降低職業(yè)健康安全風險的過程：a）消除危險源；b）用危險性低的過程、操作、材料或設備替代；c）采用工程控制和重新組織工作；d）采用管理控制，包括培訓；e）使用適當的個體防護裝備。注：在許多國家，法律法規(guī)要求和其他要求包括了組織無償為工作人員提供個體防護裝備（PPE）的要求。變更管理組織應建立實施和控制所策劃的、影響職業(yè)健康安全績效的臨時性和永久性變更的過程。這些變更包括：a）新的產品、服務和過程，或對現有產品、服務和過程的變更，包括：—工作場所的位置和周邊環(huán)境；—工作組織；—工作條件； 設備；—工作人員數量；^法律法規(guī)要求和其他要求的變更；c）有關危險源和職業(yè)健康安全風險的知識或信息的變更；d）知識和技術的發(fā)展。-21-組織應評審非預期性變更的后果，必要時采取措施，以減輕任何不利影響。注：變更可帶來風險和機遇。采購總則組織應建立、實施和保持過程，用于控制產品和服務的采購，以確保其符合職業(yè)健康安全管理體系。承包方組織應與承包方協調其采購過程，以辨識危險源并評價和控制由下列方面所引起的職業(yè)健康安全風險：a）對組織造成影響的承包方的活動和運行；b）對承包方工作人員造成影響的組織的活動和運行；c）對工作場所內其他相關方造成影響的承包方的活動和運行。組織應確保承包方及其工作人員滿足組織的職業(yè)健康安全管理體系要求。組織的采購過程應規(guī)定和應用選擇承包方的職業(yè)健康安全準則。注：在合同文件中包含選擇承包方的職業(yè)健康安全準則是非常有益的。外包組織應確保外包的職能和過程得到控制。組織應確保其外包安排符合法律法規(guī)要求和其他要求，并與實現職業(yè)健康安全管理體系的預期結果相一致。組織應在職業(yè)健康安全管理體系內確定對這些職能和過程實施控制的類型和程度。注：與外部供方進行協調可助于組織應對外包對其職業(yè)健康安全績效的任何影響。外包過程：印花、繡花8.2應急準備和響應組織應建立、實施和保持對6.1.2.1中所識別的潛在緊急情況進行應急準備并做出響應所需的過程，包括：a）建立響應緊急情況的計劃，包括提供急救；b）為所策劃的響應措施提供培訓；c）定期測試和演練所策劃的響應能力；d）評價績效，必要時（包括在測試之后，尤其是在緊急情況發(fā)生之后）修訂所策劃的響應措施;e）與所有工作人員溝通并提供與其義務和職責有關的信息；-22-f）與承包方、訪問者、應急響應服務機構、政府執(zhí)法監(jiān)管機構、當地社區(qū)（適當時）溝通相關信息；g）必須考慮所有有關相關方的需求和能力，適當時確保其參與所策劃的響應措施的開發(fā)。組織應保持和保留關于響應潛在緊急情況的過程和計劃的成文信息。9績效評價監(jiān)視、測量、分析和評價績效總則組織應建立、實施和保持監(jiān)視、測量、分析和評價績效的過程。組織應確定：a）需要監(jiān)視和測量的內容，包括：1）滿足法律法規(guī)要求和其他要求的程度；2）與辨識出的危險源、風險和機遇相關的活動和運行；3）實現組織職業(yè)健康安全目標的進展情況；4）運行控制和其他控制的有效性；b）適用時，為確保結果有效而所采用的監(jiān)視、測量、分析和評價績效的方法；c）組織評價其職業(yè)健康安全績效所依據的準則；d）何時應實施監(jiān)視和測量；e）何時應分析、評價和溝通監(jiān)視和測量的結果。組織應評價其職業(yè)健康安全績效并確定職業(yè)健康安全管理體系的有效性。組織應確保適用的監(jiān)視和測量設備被校準或驗證，并被妥善使用和維護。注：法律法規(guī)要求和其他要求（如國家標準或國際標準）可能涉及監(jiān)視和測量設備的校準或驗證。組織應保留適當的成文信息：——作為監(jiān)視、測量、分析和評價績效的結果的證據；——記錄有關測量設備的維護、校準或驗證。9.1.2合規(guī)性評價組織應建立、實施和保持對法律法規(guī)要求和其他要求（見6.1.3）的合規(guī)性進行評價的過程。組織應：a）確定實施合規(guī)性評價的頻次和方法；b）評價合規(guī)性，并在需要時采取措施（見10.2）；-23-c）保持其關于對法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)狀態(tài)的知識和理解；d）保留合規(guī)性評價結果的成文信息。內部審核總則組織應按策劃的時間間隔實施內部審核，以提供下列信息：a）職業(yè)健康安全管理體系是否符合：1）組織自身的職業(yè)健康安全管理體系要求，包括職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標；2）本標準的要求；b）職業(yè)健康安全管理體系是否得到有效實施和保持。內部審核方案組織應：a）在考慮相關過程的重要性和以往審核結果的情況下，策劃、建立、實施和保持包含頻次、方法、職責、協商、策劃要求和報告的審核方案；b）規(guī)定每次審核的審核準則和范圍；c）選擇審核員并實施審核，以確保審核過程的客觀性和公正性；d）確保向相關管理者報告審核結果；確保向工作人員及其代表（若有）以及其他有關的相關方報告相關的審核結果。e）采取措施，以應對不符合和持續(xù)改進其職業(yè)健康安全績效（見第10章）；f）保留成文信息，作為審核方案實施和審核結果的證據。注：有關審核和審核員能力的更多信息參見GB/T19011。管理評審最高管理者應按策劃的時間間隔對組織的職業(yè)健康安全管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。管理評審應包括對下列事項的考慮：a）以往管理評審所采取措施的狀況；b）與職業(yè)健康安全管理體系相關的內部和外部議題的變化，包括：1）相關方的需求和期望；2）法律法規(guī)要求和其他要求；3）風險和機遇；c）職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標的實現程度；-24-d）職業(yè)健康安全績效方面的信息，包括以下方面的趨勢：1）事件、不符合、糾正措施和持續(xù)改進；2）監(jiān)視和測量的結果；3）對法律法規(guī)要求和其他要求的合規(guī)性評價的結果；4）審核結果；5）工作人員的協商和參與；6）風險和機遇；e）保持有效的職業(yè)健康安全管理體系所需資源的充分性；f）與相關方的有關溝通；g）持續(xù)改進的機遇。管理評審的輸出應包括與下列事項有關的決定：——職業(yè)健康安全管理體系在實現其預期結果方面的持續(xù)適宜性、充分性和有效性；——持續(xù)改進的機遇；——任何對職業(yè)健康安全管理體系變更的需求；——所需資源；——措施（若需要）；——改進職業(yè)健康安全管理體系與其他業(yè)務過程融合的機遇；——對組織戰(zhàn)略方向的任何影響。最高管理者應就相關的管理評審輸出與工作人員及其代表（若有）進行溝通（見7.4）。組織應保留成文信息，以作為管理評審結果的證據。10改進總則組織應確定改進的機會，并實施必要的措施，以實現其職業(yè)健康安全管理體系的預期結果。事件、不符合和糾正措施組織應建立、實施和保持包括報告、調查和采取措施在內的過程，以確定和管理事件和不符合。當事件或不符合發(fā)生時，組織應：a）及時對事件和不符合做出反應，并在適用時：1）采取措施予以控制和糾正；2）處置后果；-25-b）在工作人員的參與（見5.4）和其他相關方的參加下，通過下列活動，評價是否采取糾正措施，以消除導致事件或不符合的根本原因，防止事件或不符合再次發(fā)生或在其他場合發(fā)生：1）調查事件或評審不符合；2）確定導致事件或不符合的原因；3）確定類似事件是否曾已發(fā)生過，不符合是否存在，或它們是否可能會發(fā)生；c）在適當時，對現有的職業(yè)健康安全風險和其他風險的評價進行評審；心按照控制層級和變更管理，確定并實施任何所需的措施，包括糾正措施；e）在采取措施前，評價與新的或變化的危險源相關的職業(yè)健康安全風險；f）評審任何所采取措施的有效性，包括糾正措施；g）在必要時，變更職業(yè)健康安全管理體系。糾正措施應與事件或不符合所產生的影響或潛在影響相適應。組織應保留成文信息作為以下方面的證據：——事件或不符合的性質以及隨后所采取的任何措施；——任何措施和糾正措施的結果，包括其有效性。組織應就此成文信息與相關工作人員及其代表（若有）和其他有關的相關方進行溝通。注：及時報告和調查事件可有助于消除危險源和盡快降低相關職業(yè)健康安全風險