基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識過關檢測分析B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識過關檢測分析B卷附答案

單選題（共50題）1、股權投資基金管理人應當及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理股權投資基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.15D.20【答案】B2、違反國家規(guī)定，下列非法經(jīng)營行為，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，構成非法經(jīng)營罪的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A3、全國股轉系統(tǒng)掛牌流程之一是登記掛牌。登記掛牌階段主要是掛牌申請審核通過后的工作，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、下列說法正確是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、為保證基金財產(chǎn)安全，基金管理人會聘請基金資產(chǎn)保管機構對基金資產(chǎn)承擔保管責任，基金資產(chǎn)保管機構是（）A.基金管理人的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財產(chǎn)管理人C.基金投資者的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】A6、基金運行期間，季度信息披露的時間為每季度結束之日起（）個工作日內(nèi)。A.3B.5C.7D.10【答案】D7、監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D8、投資者對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中，外國投資者所占比例不得低于（）。A.20%B.25%C.10%D.30%【答案】B9、下列不屬于清算退出流程的是（）。A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案B.了結公司債權、債務，處理公司未了結的業(yè)務C.辦理變更登記D.分配公司剩余財產(chǎn)【答案】C10、通常私人股權不包括（）A.上市公司公開發(fā)行的可轉換為普通股的優(yōu)先股B.未上市企業(yè)的可轉換債券C.未上市企業(yè)股權D.上市公司非公開發(fā)行的可轉換為普通股的可轉換債券【答案】A11、（2017年真題）按照股權投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分成（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】B13、關于股權投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是（）。A.約定了目標企業(yè)的控制權分配B.目標公司高管不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關系的公司C.目的是為了保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益D.目標公司關鍵員不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位【答案】A14、根據(jù)（）不同，上市公司股份協(xié)議轉讓可以分為國有股協(xié)議轉讓和非國有股協(xié)議轉讓。A.轉讓股份類型B.轉讓情形C.轉讓時間長短D.轉讓主體類型【答案】D15、（2019年真題）股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取下列（）措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、初步盡職調(diào)查階段，對目標公司進行初步價值判斷包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D17、股權投資基金投資后管理的增值服務不包括（）。A.完善公司治理結構B.提供再融資服務C.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況D.規(guī)范財務管理系統(tǒng)【答案】C18、私募基金管理人應當單獨編制（）私算基金投資者應充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，并做出自愿承擔風險的陳述和聲明。A.《風險告知書》B.《風險揭示書》C.《風險委任書》D.《風險提示書》【答案】B19、基金的估值應當遵循的原則，（）A.若投資項目屬于存在活躍市場的投資品種，則應當采用活躍市場的市價確定該投資項目的公允價值B.若投資項目無相應的活躍市場，則應采用市場參與者普遍認同，且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資項目的公允價值的，按最能恰當?shù)胤从惩顿Y項目公允價值的價格估值D.以上都是【答案】D20、社會團體法人一般具有下述那些特點（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B21、（）可以保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想合經(jīng)營理念。A.管理人法制教育B.管理人風險控制C.管理人內(nèi)部控制D.管理人外部控制【答案】C22、募集機構對投資者進行風險評估的結果的有效期不得超過（）年,?A.5B.2C.1D.3【答案】D23、以下不屬于股權投資基金的市場服務機構的是（）.A.基金托管機構B.律師事務所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.基金銷售機構【答案】C24、根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》,信息披露義務人不應向投資者披露的是（）。A.該基金的投資業(yè)績預測B.涉及該基金托管業(yè)務的重大泥公、仲裁C.該基金的資產(chǎn)負債情況D.該基金的招募說明書【答案】A25、（）通常以可轉換優(yōu)先股、可轉換債或者是普通股為投資工具，以目標公司增資方式進行投資。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并列基金C.傘形基金D.股權投資基金【答案】A26、有限責任公司股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東（）同意。A.全體B.1/3以上C.2/3以上D.半數(shù)以上【答案】D27、在管理人內(nèi)部控制中，（）是指各部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應當分離。A.全面性原則B.獨立性原則C.相互制約原則D.執(zhí)行有效原則【答案】B28、(2017年)股權投資基金對目標企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、合伙型股權投資基金合伙協(xié)議中，應約定由()擔任執(zhí)行事務合伙人A.指定合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.任一合伙人【答案】B30、股權投資基金投資后項目監(jiān)控管理的指標不包括（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務定位B.經(jīng)營風險控制情況C.產(chǎn)品銷售與市場開拓情況D.公司治理情況【答案】C31、以下關于有限公司合伙型股權基金利潤分配及虧損分擔的表述中，正確的是（）。A.有限合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔必須按照投資者實繳資本分配、分擔B.所有投資者平均分配、分擔C.有限合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔，按照合伙協(xié)議的約定辦理D.有限合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔必須按照投資者認繳資本分配、分擔【答案】C32、（2020年真題）估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件不包括（）A.企業(yè)原大股東失去控股地位B.企業(yè)未能在約定時間前實現(xiàn)IPO上市C.企業(yè)高管發(fā)生嚴重違反約定的事件D.企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績考核截止之日凈利潤達到了業(yè)績承諾，但拒絕對未來三年的業(yè)績進行新的業(yè)績承諾【答案】D33、（2018年真題）下列有關股權投資基金的監(jiān)管機構表述中,正確的是（）A.中國證監(jiān)會派出機構屬于我國股權投資基金的監(jiān)管機構B.作為我國股權投資基金的監(jiān)管機構之一,證券交易所負責依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管C.作為我國股權投資基金的監(jiān)管機構之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權投資基金的監(jiān)管機構【答案】A34、QFLP是指（）。A.合格境外有限合伙人B.合格境外普通合伙人C.合格境內(nèi)有限合伙人D.合格境內(nèi)普通合伙人【答案】A35、(2017年)下列關于反攤薄條款，說法錯誤的是（）。A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價格保護機制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護后輪投資者利益的條款B.降價融資意味著投資者此前購買的股權付出的對價相對來說更為高昂，從而導致投資者遭受到損失，因此投資者會要求在投資協(xié)議中加入反攤薄條款C.所謂降價融資，即目標公司后續(xù)融資時，后輪投資者認購價格相較于前輪投資者認購價格更低的情形D.降價融資通常是由于目標公司經(jīng)營業(yè)績變差，也可能出現(xiàn)企業(yè)實際控制人以稀釋投資方股權為目的所進行的降價融資【答案】A36、（2017年真題）關于外幣股權投資基金的說法，錯誤的是（）。A.依據(jù)中國境外的相關法律在中國境外設立B.外國投資者注冊成立C.外幣股權投資基金的經(jīng)營實體注冊在境外D.以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資【答案】B37、《企業(yè)所得稅法實施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權持有滿（）年的當年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結轉抵扣。A.1；70%；1B.2；70%；2C.1；80%；1D.2；80%；2【答案】B38、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)，應當經(jīng)（）合伙人一致同意。A.全體B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A39、目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括（）等。Ⅰ、商業(yè)銀行、證券公司Ⅱ、期貨公司、保險機構Ⅲ、證券投資咨詢機構Ⅳ、獨立基金銷售機構A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、關于財務盡職調(diào)查，表述正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A41、信托（契約）型基金的參與主體主要有（）.A.I、II、IVB.I、II、VC.I、II、IIID.II、III、V【答案】C42、（2016年真題）關于股權投資基金收益分配，下列表述錯誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關于利潤分配的條款規(guī)定進行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定，在實務中相關約定不需參照現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務指引的要求C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙協(xié)議中約定【答案】B43、下列關于基金業(yè)協(xié)會的說法，錯誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會是法定自律性組織B.基金業(yè)協(xié)會是社會團體法人C.基金業(yè)協(xié)會以營利為目的D.基金業(yè)協(xié)會采用會員制【答案】C44、下列對基金業(yè)績評價的說法錯誤的是（）A.了解股權投資基金托管人過去的歷史業(yè)績，是選擇基金產(chǎn)品的重要參考依據(jù)之一B.通過對當前已投資基金的業(yè)績進行橫向比較，有利于投資者了解已投資基金在市場上的業(yè)績水平，并對未來的回報水平進行一定的遠期預測C.對所管理的股權投資基金進行業(yè)績評價，能夠使管理人了解基金運營狀況和可能存在的問題D.有利于管理人有針對性地開展投資組合的投資后管理工作，并對投資策略進行調(diào)整和完善【答案】A45、在股權投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權的是（），收益分配順序的靈活性較低的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】D46、登記掛牌階段主要是掛牌申請審核通過后的工作，主要包括（）這部分工作由券商協(xié)同企業(yè)完成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D47、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應當符合的條件不包括（）。A.依法設立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)D.應為高新技術企業(yè)【答案】D48、創(chuàng)業(yè)投資基金通常是被投資企業(yè)的小股東，因此（）用得較多。A.保護性條款B.反攤薄條款C.董事會席位條款D.第一拒絕權條款【答