證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)練習(xí)題型匯編帶答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫(kù)練習(xí)題型匯編帶答案

單選題（共50題）1、關(guān)于“滬倫通”，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對(duì)方市場(chǎng)的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對(duì)方市場(chǎng)上市交易B.滬倫通包括南、北兩個(gè)業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指?jìng)惤凰鲜泄驹谏辖凰鶔炫浦袊?guó)存托憑證，是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國(guó)發(fā)行、代表中國(guó)境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對(duì)方市場(chǎng)上市交易存托憑證的模式【答案】B2、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的是（）。A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格C.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性?！敬鸢浮緾3、根據(jù)中國(guó)人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)和外匯局發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)是指依法發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益證券，主要包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債券、企業(yè)債券、國(guó)際機(jī)構(gòu)債券等，其他債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)被認(rèn)定為標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合的條件包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】A4、證券賬戶開(kāi)立的總體要求包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A5、發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起（）內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。A.二十日B.三十日C.四十日D.五十日【答案】B6、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營(yíng)非權(quán)益類(lèi)證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（）。A.50％B.100％C.200％D.500％【答案】D7、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D8、下列有關(guān)公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司以營(yíng)利目的B.公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承民事責(zé)任C.我國(guó)《公司法》主要適用丁.有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】D9、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)（）A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③【答案】C10、在對(duì)客戶征信調(diào)查過(guò)程中，對(duì)機(jī)構(gòu)客戶還款能力的考察主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A11、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C13、公司研究決定（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取公司工會(huì)的意見(jiàn)，并通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式聽(tīng)取職工的意見(jiàn)和建議。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、下列關(guān)于企業(yè)債券的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①③④【答案】B15、證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)（）等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說(shuō)法正確的是A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔(dān)保B.證券公司報(bào)批后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保D.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)?！敬鸢浮緼17、(2019年真題)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采取的措施不包括（）A.限制分配紅利B.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)C.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)D.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)【答案】C18、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿()，具有()學(xué)歷。A.16周歲高中以上B.16周歲大專以上C.18周歲高中以上D.18周歲大專以上【答案】C19、下列關(guān)于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有()。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、IVD.II、III、IV【答案】D20、下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說(shuō)法，正確的是()。A.客戶為機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，只能由其法定代表人簽署B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和既定額度范圍內(nèi)的投資損失C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)于證券公司在合同中進(jìn)行約定D.客戶為個(gè)人投資者時(shí)，可以由其委托他人代為簽署【答案】C21、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近（）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A.2B.3C.5D.6【答案】B22、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、證券公司違反規(guī)定，從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.30C.50D.60【答案】A24、根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，不需要向證券交易所報(bào)送（）。A.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議D.公司債券使用管理辦法【答案】D25、(2019年真題)在證券交易所從事證券交易，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，由（）給予紀(jì)律處分或者采取其他自律管理措施。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.法院【答案】A26、按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D27、下列屬于融資證券業(yè)務(wù)交易持有風(fēng)險(xiǎn)的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C28、關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C29、公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A.十B.二十C.五D.十五【答案】A30、依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列屬于第二類(lèi)專業(yè)投資者的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】C31、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)C.證券公司可以根據(jù)實(shí)際情況將客戶托管在公司的證券挪用D.證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益【答案】C32、在企業(yè)債券發(fā)行過(guò)程中，各承銷(xiāo)商面向社會(huì)公開(kāi)零售企業(yè)債券的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷(xiāo)份額，均需在各網(wǎng)點(diǎn)所在地（）備案。A.中國(guó)人民銀行B.省級(jí)人民政府C.省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)D.省級(jí)財(cái)政廳【答案】C33、客戶的交易結(jié)算資金證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與（）的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立分別管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A34、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)不得有以下行為發(fā)生（）。A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】A35、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。A.自愿B.有償C.無(wú)償D.誠(chéng)實(shí)信用【答案】C36、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C37、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A38、隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)保存的()，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C39、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得提供的服務(wù)包括（）。A.②③④B.①②③C.③④D.①②④【答案】C40、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)（），對(duì)銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A.風(fēng)險(xiǎn)特征和程度B.存在本金損失的可能性C.產(chǎn)品或服務(wù)的募集方式D.自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)【答案】A41、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括（）。A.全面性B.真實(shí)性C.時(shí)效性D.完整性【答案】A42、（2016年真題）下列董事會(huì)中必須有職工代表的是（）。A.2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司B.合伙企業(yè)C.1個(gè)國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司D.外商獨(dú)資企業(yè)【答案】A43、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示其與所服務(wù)證券公司的()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、(2019年真題)某證券公司的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，符合標(biāo)準(zhǔn)的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D45、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立（）。A.①②③B.②③C.②④D.③④【答案】B46、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開(kāi)信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D47、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，正確的是（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中公告的信息只需選擇一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊披露B.首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，依法刊登招股意向書(shū)前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng)，也不得通過(guò)其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)C.發(fā)行人披露的招股意向書(shū)