證券從業(yè)之金融市場基礎知識提分評估資料(附答案)

證券從業(yè)之金融市場基礎知識提分評估資料(附答案)

單選題（共50題）1、證券發(fā)行市場又稱（）。A.二級市場B.次級市場C.流通市場D.一級市場【答案】D2、下列關(guān)于公司債券的說法中，有誤的是（）。A.不動產(chǎn)抵押公司債券用作抵押的財產(chǎn)價值不一定與發(fā)生的債務額相等B.—般來說，投資者比較愿意購買保證公司債券C.收益公司債券的清償順序在股票之后D.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)的特征【答案】C3、下列關(guān)于債券報價與結(jié)算的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、金融市場，按照發(fā)行流通性質(zhì)，可以劃分為（）和（）。A.貨幣市場資本市場B.債權(quán)市場權(quán)益市場C.證券市場非證券金融市場D.—級市場二級市場【答案】D5、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來進行證券投資的資金主要有（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②【答案】A6、根據(jù)優(yōu)先股股東按照確定的股息率分配股息后，是否有權(quán)同普通股股東一起參加剩余稅后利潤分配，可將優(yōu)先股分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股D.可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股【答案】C7、下列關(guān)于我國證券公司發(fā)展歷程的說法，錯誤的是（）A.我國證券公司發(fā)展的第五階段為強監(jiān)管和擴大開放B.在我國證券公司發(fā)展的第一階段，證券公司處于萌芽狀態(tài)，資產(chǎn)規(guī)模相對較小C.我國證券公司發(fā)展的第二階段，證券公司經(jīng)歷數(shù)量激增、業(yè)務擴大及第一次綜合治理D.我國證券公司發(fā)展的第四階段，《證券法》頒布及第二次綜合治理【答案】D8、下列各項中，()不屬于流動性風險測量中基于機構(gòu)層面的指標。A.速動比率B.流動性覆蓋率C.現(xiàn)金流量比率D.換手率【答案】D9、（）是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。A.金融遠期合約B.金融期權(quán)C.金融期貨D.金融互換【答案】B10、（）也稱債券的即期交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金，也就是所謂二級市場的債券交易。A.遠期交易B.現(xiàn)券交易C.回購交易D.期貨交易【答案】B11、下列不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動性調(diào)節(jié)工具B.常備借貸便利C.抵押補充貸款D.消費者信用控制【答案】D12、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，基金、集合計劃不得有下列行為（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.①③④⑤D.①②③④【答案】D13、（）是因市場價格變量波動而給經(jīng)濟主體帶來損益的風險。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】C14、托管人在復核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應認真審閱基金管理公司采用的估值原則和程序，當對估值原則或程序有異議時，托管人有義務要求（）作出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。A.基金持有人B.基金管理公司C.基金監(jiān)管人D.基金投資者【答案】B15、（2021年12月真題）投資者投資優(yōu)先股的好處在于()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A16、目前，我國的基金主要投資于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、下列說法正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、關(guān)于基金申購贖回費用及銷售服務費，下列說法錯誤的是（）。A.申購費用采取前端收費的模式B.基金持有時間越長，適用的贖回費率越低C.我國的貨幣市場基金，通常申購和贖回費為0D.—般從基金財產(chǎn)中計提不高于0.25%的銷售服務費，用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務【答案】A19、金融期貨具備的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于（）。?A.信用風險B.結(jié)算風險C.市場風險D.操作風險【答案】A21、（2019年真題）在我國,憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷，（）一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格。A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A22、信用風險會受到發(fā)行人的（）等因素的影響。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B23、（2020年真題）基金信息披露義務人不包括（）。A.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人B.基金銷售機構(gòu)C.基金管理人D.基金托管人【答案】B24、（2021年真題）我國要求基金利潤分配后（??）,不得低于面值。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金份額總值C.基金資產(chǎn)總值D.基金份額凈值【答案】D25、股票具有（）等特征。A.①②③④B.①③④C.①②③D.②④【答案】A26、下列屬于證券金融公司職責范圍的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D27、基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B28、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應當經(jīng)過（）批準。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D29、證券公司中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受相關(guān)委托，介紹客戶參與（）買賣并提供相關(guān)服務的業(yè)務活動。A.證券B.股票C.期貨D.基金【答案】C30、下列全球金融體系主要參與者中屬于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D31、通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。A.績優(yōu)股B.高增長型股票C.藍籌股D.紅籌股【答案】A32、下列關(guān)于信用公司債券的說法正確的是（）。A.所有公司都可以發(fā)行信用公司債券B.信用公司債券的發(fā)行人實際上是將公司信譽作為擔保C.信用公司債券不可以附有某些限制性條款D.信用公司債券屬于有擔保證券范疇【答案】B33、公司型基金與契約型基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③【答案】A34、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段，是指通過（）等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B35、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構(gòu)的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到()和有關(guān)主管部門的批準。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.國家發(fā)改委C.國務院D.中國證監(jiān)會【答案】D36、證券委托可分為（）。A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】A37、《證券公司全面風險管理規(guī)范》要求證券公司建立健全與（）相適應的全面風險管理體系。A.公司風險管理能力B.公司治理規(guī)范程度C.公司發(fā)展戰(zhàn)略D.公司盈利能力【答案】C38、下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值的說法錯誤的是（）。A.我國基金資產(chǎn)估值的責任人是基金托管人B.基金托管人對基金管理人的估值及凈值計算結(jié)果負有復核義務C.基金管理人應制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務管理制度D.基金管理人應根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關(guān)的披露義務【答案】A39、1774年，世界上第一個投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D40、中國證監(jiān)會對基金機構(gòu)的監(jiān)管包括對（）的監(jiān)管。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D41、以下股票發(fā)行監(jiān)管制度中，中國證監(jiān)會是唯一對股票發(fā)行做實質(zhì)性判斷的主體（）。A.①②③B.①③C.③D.①【答案】D42、影響股價變動的基本因素中屬于行業(yè)與部門因素的是（）。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C43、根據(jù)投資理念的不同，基金可分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、下列屬于壓力測試原則的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A45、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是()A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D46、私募基金子公司及其下設基金管理機構(gòu)將自有資金投資于本機構(gòu)設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】C47、融資融券交易中，客戶維持擔保比例不得低于（），當?shù)陀谠摫壤龝r，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。A.90%B.130%C.150%D.110%【答案】B48、中