證券從業(yè)資格人員《證券基本法律法規(guī)》自測題

第頁共頁證券從業(yè)資格人員《證券根本法律法規(guī)》自測題證券從業(yè)資格人員《證券根本法律法規(guī)》自測題導(dǎo)語：參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。我們相關(guān)的證券從業(yè)資格考試《證券根本法律法規(guī)》練習(xí)題吧。組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析^p、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢效勞的活動。Ⅰ.承受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢效勞Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析^p會等Ⅲ.通過、、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢效勞Ⅳ.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式A.ⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅡⅢ1.B[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行方法》的相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以以下形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析^p、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢效勞的活動：①承受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢效勞;②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析^p會等;③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢效勞;④通過、、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢效勞;⑤中國證券監(jiān)視管理委員會認(rèn)定的其他形式。2.以下選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有()。Ⅰ.因成心犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年Ⅱ.因成心犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年Ⅲ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%Ⅳ.或有負(fù)債到達(dá)凈資產(chǎn)的50%A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢC.1ⅡⅣD.ⅡⅢ.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)視管理條例》第10條的規(guī)定，有以下情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因成心犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%.或者或有負(fù)債到達(dá)凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。3.證券公司融資、融券的對象不包括()的客戶。Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管Ⅲ.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險承當(dāng)才能或有重大違約記錄A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅡⅢD.ⅢⅣ3.B[解析]對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易缺乏半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)歷缺乏、缺乏風(fēng)險承當(dāng)才能或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。4.以下關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說法正確的有()。Ⅰ.可以檢查公司財務(wù)Ⅱ.可以罷免公司董事Ⅲ.可以向董事會會議提出提案Ⅳ.可以監(jiān)視高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為A.ⅠⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢ4.A[解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使以下職權(quán)：①檢查公司財務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)展監(jiān)視，對違背法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥按照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。5.以下情形中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。Ⅰ.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本Ⅲ.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)A.ⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ5.D[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)視管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設(shè)立、收買或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所.在境外沒立、收買、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。6.財務(wù)參謀從事上市公司并購重組財務(wù)參謀業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完好性進(jìn)展充分核查和驗證的根底上，根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見Ⅱ.幫助委托人分析^p并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議，設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件Ⅲ.承受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)展盡職調(diào)查。全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險Ⅳ.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)效勞A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ6.D[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)參謀業(yè)務(wù)管理方法》第19條的規(guī)定。財務(wù)參謀從事上市公司并購重組財務(wù)參謀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：①承受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)展盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)效勞，幫助委托人分析^p并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議。設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件;③對委托人進(jìn)展證券市場標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分理解其應(yīng)承當(dāng)?shù)牧x務(wù)和責(zé)任，催促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù);④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完好性進(jìn)展充分核查和驗證的根底上，根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤承受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)展答復(fù);⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。7.董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有()。Ⅰ.公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產(chǎn)生Ⅲ.董事會任命Ⅳ.股東大會任命A.ⅠⅡB.ⅠⅣC.ⅡⅣD.ⅢⅣ7.A[解析]根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的.有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。8.證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處分措施有()。Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款Ⅱ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格Ⅲ.由公司登記機(jī)關(guān)撤消其公司營業(yè)執(zhí)照Ⅳ.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)答應(yīng)A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅢⅣ8.B[解析]根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分創(chuàng)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)答應(yīng)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。9.以下關(guān)于股份設(shè)立的說法中，不正確的有()。Ⅰ.股份采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額Ⅱ.股份采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，可以向別人募集股份Ⅲ.設(shè)立股份.發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下Ⅳ.股份采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅣ9.D[解析]根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向別人募集股份。股份采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。10.證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有()。Ⅰ.證券公司名稱Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱Ⅲ.集合資產(chǎn)管理方案名稱Ⅳ.基金托管機(jī)構(gòu)名稱A.ⅠⅡⅠⅡB