基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范資料復習附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范資料復習附答案

單選題（共50題）1、在證券投資基金中，投資門檻最低的大眾理財工具是（）。A.私募基金B(yǎng).債券基金C.公募基金D.股票基金【答案】C2、（）的評價是風險管理中的主要環(huán)節(jié)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D3、金融資產(chǎn)分為（）和（）金融資產(chǎn)。A.債券類和股權類B.債券類和基金類C.股權類和基金類D.基金類和所有權類【答案】A4、以下哪項要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件（）。A.基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任B.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定C.設有專門的基金托管部門D.注冊資本不低于3億元人民幣【答案】D5、（）對公司治理結構進行了相應的規(guī)定，明確了股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理各自的職責及其相互關系等。A.《證券投資基金管理公司管理辦法》B.《公司法》C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金管理公司治理準則》【答案】B6、基金管理人設監(jiān)事會；監(jiān)事會向股東會負責。監(jiān)事會依法行使的職權不包括（）。A.檢查公司的財務B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督C.當公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正D.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能【答案】D7、(2016年)下列關于基金投資顧問機構的敘述中，錯誤的是（）。A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認可的投資產(chǎn)品的投資建議B.是從事基金投資顧問活動的機構C.可以以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務對象的合法權益D.基金投資顧問機構及其從業(yè)人員提供投資顧問服務，應當具有合法的依據(jù)【答案】C8、在線特定對象確定程序包括但不限于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、基金運作信息披露文件包括（）。A.招募說明書B.基金合同C.上市交易公告書D.基金份額發(fā)售公告【答案】C10、開放式基金的申購和贖回的工作日為證券交易所（）。A.交易日B.股利發(fā)放日C.結算日D.登記日【答案】A11、（）是指以期限在一年以上的有價證券為交易工具進行長期資金交易的市場。A.債券市場B.貨幣市場C.資本市場D.股票市場【答案】C12、私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為，客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、下列選項不屬于投資者教育內(nèi)容的是（）。A.投資決策教育B.權益保護教育C.資產(chǎn)配置教育D.投資實踐教育【答案】D14、督察長應當定期或不定期向（）報告工作情況，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。A.全體董事B.全體監(jiān)事C.總經(jīng)理D.合規(guī)管理部門【答案】A15、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是（）。A.基本管理制度B.內(nèi)部控制大綱C.部門業(yè)務規(guī)章D.法律規(guī)范【答案】D16、銀行表外理財，銀信合作、銀證合作、銀基合作中投向非標準化債權類資產(chǎn)（以下簡稱“非標”）的產(chǎn)品，保險機構“名股實債”類投資等，具有（）特征。A.隱性剛性兌付B.影子銀行C.杠桿效應D.無序循環(huán)【答案】B17、基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為()。A.基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理B.基金的產(chǎn)品研發(fā)、基金的投資管理與基金的后臺管理C.基金的產(chǎn)品研發(fā)、基金的市場營銷與基金的投資管理D.基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的前臺管理【答案】A18、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列（）條件的，方可成立。A.基金募集份額總額不少于3億份B.基金募集金額不少于2億元人民幣C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人【答案】B19、下列關于證券交易所的說法，錯誤的是（）。A.是實行自律管理的法人B.享有交易所業(yè)務規(guī)則制定權C.負責對基金在場內(nèi)場外的投資交易活動進行監(jiān)管D.設有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為【答案】C20、(2016年)下列關于基金信息披露的作用的說法錯誤的是（）。A.有利于投資者的價值判斷B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.有利于提高證券市場的效率D.能有效防止操縱市場【答案】D21、A基金持有的一只債券的發(fā)行人違約，基金管理人在該基金年度報告中披露其代表基金起訴并獲得賠償，但事實上法院尚未就該案做出判決?；鸸芾砣松鲜鲂袨樯嫦樱ǎ┑刃畔⑴哆`法行為。A.承諾效應B.虛假記載C.重大遺漏D.誤導性陳述【答案】B22、關于公開募集基金的募集、發(fā)售活動，以下描述正確的是（）。A.僅向特定對象募集資金并累計超過二百人B.基金份額的發(fā)售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金銷售機構辦理C.應當由基金管理人管理，并由基金管理人決定是否委托基金托管人托管D.應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構注冊后募集【答案】D23、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.刑事處罰B.行政處罰C.限制交易D.調查取證【答案】A24、（2017年真題）下列選項中，對于私募基金合格投資者表述正確的是（）。A.在私募基金管理人當中任職，并投資于該公司所管理的私募基金，可被視為合格投資人B.投資者轉讓基金份額的受讓人應當為合格投資者，且基金份額轉讓后的投資人數(shù)應不超過300人C.私募基金的合格投資者累計不得超過100人D.以合伙企業(yè)形式匯集資金間接投資私募基金可免于穿透核查【答案】A25、（2016年真題）道德與法律的聯(lián)系不包括（）。A.目的一致B.內(nèi)容轉化C.功能互補D.手段各異【答案】D26、（）不是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。A.法律主體資格不同B.投資者的地位不同C.基金的營運依據(jù)不同D.投資人不同【答案】D27、以下關于投資者教育工作的形式的說法錯誤的是（）。A.基金公司通過報紙、電視、網(wǎng)絡等新聞媒體，以開設投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎知識，提示投資風險B.從投資者教育工作形式的時空角度看，可分為座談會和講座兩種形式C.基金代銷機構也結合客戶和自身業(yè)務特點開展了投資者教育工作D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作【答案】B28、下列關于基金投資范圍的說法不正確的是（）。A.股票基金應有80%以上的資產(chǎn)投資于股票B.債券基金應有80%以上的資產(chǎn)投資于債券C.貨幣市場基金可投資于股票、可轉債D.債券基金、貨幣市場基金不得參與股指期貨交易【答案】C29、修訂后的《證券投資基金法》于（）正式實施。A.2012年12月28日B.2013年12月28日C.2012年6月1日D.2013年6月1日【答案】D30、投資基金運作中的主要當事人不包括（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售人【答案】D31、(2017年)關于《中華人民共和國證券投資基金法》對基金管理人從業(yè)人員配偶進行證券投資的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進行證券投資，應當事后向基金管理人申報B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進行證券投資，且無需向基金管理人申報C.基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進行證券投資D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進行證券投資，應當事先向基金管理人申報【答案】D32、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、基金募集期間，投資者可以通過具有基金代銷業(yè)務資格的（）從場內(nèi)認購LOF份額。A.保險公司B.商業(yè)銀行C.期貨公司D.證券公司【答案】D34、以下不屬于基金信息披露義務人應當發(fā)布基金澄清公告的情形的是（）。A.基金管理人發(fā)現(xiàn)有多家媒體報道或轉載某只債券面臨重大信用風驗的不實報道，且基金持倉中含該只債券B.基金管理人發(fā)現(xiàn)被主流媒體頻繁曝光的某重污染企業(yè)的企業(yè)字號與其相同,認為對其品牌和商譽構成不利影響C.基金管理人發(fā)現(xiàn)有媒體發(fā)布關于基金管理人面臨重大財務危機的不實報道D.基金管理人發(fā)現(xiàn)不法分子冒用其旗下基金的名義，通過微信群、APP客戶端等方式騙取投資者資金【答案】B35、(2017年)某基金公司發(fā)行量化對沖基金，其投研團隊均系華爾街海歸，基金宣傳推廣期間號稱“最強投資天團”，下列說法正確的是（）。A.在缺乏足夠證據(jù)支持下，不可以使用“最強”等表述B.不可以用團隊的華爾街背景來進行宣傳C.互聯(lián)網(wǎng)時代可以使用“最強投資天團”此類互聯(lián)網(wǎng)語言的宣傳手段D.宣傳口號不屬于宣傳推介材料的范疇【答案】A36、世界上最早的證券投資基金即“英國海外及殖民地政府信托基金”成立于（）。A.1768B.1686C.1420D.1868【答案】D37、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B38、某基金S理公司擬開展以下公募基金宣傳推介活動，其中可能違規(guī)的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A39、下列不屬于基金市場參與主體的是（）。A.基金當事人B.基金市場服務機構C.基金監(jiān)管機構和自律組織D.社會團體【答案】D40、（）是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。A.內(nèi)部控制大綱B.業(yè)務操作手冊C.部門業(yè)務規(guī)章D.基本管理制度【答案】C41、（）是基金營銷部門的一項關鍵性工作。只有仔細地分析投資者，針對不同的市場與客戶推出有針對性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實現(xiàn)營銷目標。A.確定目標市場與投資者B.開發(fā)新客戶C.保住老客戶D.設計市場營銷組合【答案】A42、(2016年)下列哪一項不屬于客戶交易終端信息（）A.媒介訪問控制時間B.媒介訪問控制地址C.互聯(lián)網(wǎng)通信協(xié)議地址D.電話號碼【答案】A43、保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務不包括()。A.企業(yè)年金B(yǎng).保險資產(chǎn)管理計劃C.定向資產(chǎn)管理計劃D.第三方保險資產(chǎn)管理計劃【答案】C44、對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。A.3B.4C.5D.6【答案】D45、基金管理人的（）是其他所有風險管理要素的基礎，為其他要素提供規(guī)則和結構。A.內(nèi)部環(huán)境B.目標設定C.事項結構D.風險評估【答案】A46、A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認購人數(shù)應不少于200人，方可以向證監(jiān)會辦理備案手續(xù)”，請問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的哪個特點？（）A.集合理財B.組合投資C.風險投資D.信息透明【答案】A47、下列關于基金管理公司信息技術系統(tǒng)的論述中，正確的是（）。A.信息技術系統(tǒng)設計、軟件開發(fā)等技術人員不得介入實際的業(yè)務操作B.信息技術系統(tǒng)投入運行前，應當經(jīng)過信息技術部門驗收C.甚金管理人的重要電子信息數(shù)據(jù)應當在本地備份，并且長期保存D.用戶使用的密碼口令要保持長期不變，不得向他人透露【答案】A48、以下關于離岸基金和在岸基金，敘述錯誤的是（）A.離岸基金是在他國發(fā)售證券投資基金份額B.在岸基金和離岸基金都可投向基金地所在國家以外的證券市場C.在岸基金受本國的法律監(jiān)督D.離岸基金投資于本國或募集地以外的市場【答案】B49、下列關于基金管理人的組織架構和職能，說法錯誤的是（）。A.督察長對有效的風險管理承擔最終責任B.公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任C.各業(yè)務部門負責人是其部門風險管理的第一責