證券分析師之發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)模擬考試試題分享附答案

證券分析師之發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)模擬考試試題分享附答案

單選題（共50題）1、下列屬于一國(guó)國(guó)際儲(chǔ)備的資產(chǎn)的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅠC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A2、根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件，投資者的投資范圍不包括（）。A.股票B.債券C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸安排D.私有企業(yè)【答案】D3、關(guān)于趨勢(shì)線和支撐線，下列論述正確的（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、撰寫(xiě)報(bào)告前應(yīng)準(zhǔn)備的工作有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A5、下列關(guān)于證券市場(chǎng)線的敘述正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、假設(shè)市場(chǎng)上存在一種期限為6個(gè)月的零息債券,面值100元,市場(chǎng)價(jià)格99.2256元,那么市場(chǎng)6個(gè)月的即期利率為（）。A.0.7444%B.1.5%C.0.75%D.1.01%【答案】B7、國(guó)際金融市場(chǎng)的劇烈動(dòng)蕩對(duì)我國(guó)的證券市場(chǎng)的影響途徑是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A8、在大連豆粕期貨價(jià)格(被解釋變量)與芝加哥豆粕期貨價(jià)格(解釋變量)的回歸模型中．判定系數(shù)R2=0．962，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量為256．39，給定顯著性水平(a=0．05)對(duì)應(yīng)的臨界值Fa=3．56。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、證券分析師在進(jìn)行公司調(diào)研時(shí)通常遵循的流程包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A10、2010年10月12日，為進(jìn)一步規(guī)范投資者咨詢業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了（）。A.①③B.①②④C.①③④D.②④【答案】D11、某公司某年現(xiàn)金流量表顯示其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為4000000元，投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為4000000元，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量為6000000元，公司當(dāng)年長(zhǎng)期負(fù)債為10000000元，流動(dòng)負(fù)債為4000000元，公司該年度的現(xiàn)金債務(wù)總額比為（）。A.0.29B.1.0C.0.67D.0.43【答案】A12、絕對(duì)估值是通過(guò)對(duì)證券基本財(cái)務(wù)要素的計(jì)算和處理得出該證券的絕對(duì)金額，下列選項(xiàng)中屬于絕對(duì)估值法的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、下列違背證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.證券分析師應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠(chéng)信的執(zhí)業(yè)原則B.證券分析師只能于一家證券公司執(zhí)業(yè)C.證券分析師不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見(jiàn)D.證券分析師制作發(fā)布證券研究報(bào)告、提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示【答案】C14、某公司某會(huì)計(jì)年度末的總資產(chǎn)為200萬(wàn)元，其中無(wú)形資產(chǎn)為10萬(wàn)元，長(zhǎng)期負(fù)債為60萬(wàn)元，股東權(quán)益為80萬(wàn)元。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，該公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為（）。A.1.50B.1.71C.3.85D.4.80【答案】B15、市場(chǎng)法是資產(chǎn)評(píng)估的基本方法之一，下列關(guān)于市場(chǎng)法的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、根據(jù)邁爾克·波特五大競(jìng)爭(zhēng)力理論，影響進(jìn)入壁壘的因素有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響，下列說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B18、財(cái)務(wù)報(bào)表分析的一般目的可以概括為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法的計(jì)算步驟有（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C20、以下關(guān)于旗形的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②B.①③C.②④D.③④【答案】D21、證券研究報(bào)告的功能主要有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②④【答案】C22、關(guān)于技術(shù)支撐和壓力，以下說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、運(yùn)用現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型對(duì)股票進(jìn)行估值時(shí)，貼現(xiàn)率的內(nèi)涵是（）。A.派息率B.利率C.必要收益率D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率【答案】D24、根據(jù)股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律，可以把股價(jià)曲線的形態(tài)分為（）兩大類。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B25、以下關(guān)于期權(quán)時(shí)間價(jià)值的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B26、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2001年公布了《上市公司行業(yè)分類指引》，其制定的主要依據(jù)是（）。A.中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼》B.道瓊斯行業(yè)分類法C.聯(lián)合國(guó)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類D.北美行業(yè)分類體系【答案】A27、下列關(guān)于過(guò)度交易和注意力驅(qū)動(dòng)交易的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C28、3月份，大豆現(xiàn)貨的價(jià)格為650美分/蒲式耳。某經(jīng)銷商需要在6月份購(gòu)買大豆，為防止價(jià)格上漲,以5美分/蒲式耳的價(jià)格買入執(zhí)行價(jià)格為700美分/蒲式耳的6月份大豆美式看漲期權(quán)。到6月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格下跌至500美分/蒲式耳，7月份期貨價(jià)格下跌至550美分/蒲式耳。則該經(jīng)銷商應(yīng)當(dāng)（）。A.執(zhí)行該看漲期權(quán)，并買進(jìn)大豆期貨B.放棄執(zhí)行該看漲期權(quán)，并買進(jìn)大豆現(xiàn)貨C.執(zhí)行該看漲期權(quán)，并買進(jìn)大豆現(xiàn)貨D.放棄執(zhí)行該看漲期權(quán)，并買進(jìn)大豆期貨【答案】B29、完全競(jìng)爭(zhēng)型行業(yè)具有的特點(diǎn)是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A30、計(jì)算國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值所確認(rèn)的“常住居民”包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D31、跨式期權(quán)是一種期權(quán)交易策略，包括同一種標(biāo)的資產(chǎn)的看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。這里同一種標(biāo)的資產(chǎn)指的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B32、目前我國(guó)接近完全壟斷市場(chǎng)類型的行業(yè)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、盡管財(cái)務(wù)報(bào)表是按會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制的，但不一定反映公司的實(shí)際情況，如（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C34、利用行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)如銷售收入、利潤(rùn)等，分析過(guò)去的增長(zhǎng)情況，并據(jù)此預(yù)測(cè)行業(yè)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的研究方法是()。A.演繹法B.橫向比較法C.縱向比較法D.歸納法【答案】C35、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券分析師在證券研究報(bào)告中應(yīng)履行職責(zé)的說(shuō)法正確的包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、期權(quán)方向性交易需要考慮的因素有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A37、計(jì)算已獲利息倍數(shù)指標(biāo)時(shí)，其利息費(fèi)用是（）。A.只包括經(jīng)營(yíng)利息費(fèi)用，不包括資本化利息B.不包括經(jīng)營(yíng)利息費(fèi)用，只包括資本化利息C.既不包括資本化利息費(fèi)用，也不包括資本化利息D.既包括財(cái)務(wù)費(fèi)用中的利息費(fèi)用，也包括資本化利息【答案】D38、t檢驗(yàn)時(shí)，若給定顯著性水平α，雙側(cè)檢驗(yàn)的臨界值為ta/2（n-2），則當(dāng)|t|＞ta/2（n-2）時(shí)（）。A.接受原假設(shè)，認(rèn)為β1，顯著不為0B.拒絕原假設(shè)，認(rèn)為β1，顯著不為0C.接受原假設(shè)，認(rèn)為β1顯著為0D.拒絕原假設(shè)，認(rèn)為β1顯著為0【答案】B39、影響債券評(píng)級(jí)的財(cái)務(wù)指標(biāo)（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、期權(quán)價(jià)格是由（）決定的。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A41、下面哪兩個(gè)指標(biāo)具有相同的經(jīng)濟(jì)意義，可以相互補(bǔ)充（）.A.資產(chǎn)負(fù)債率與產(chǎn)權(quán)比率B.已獲利息倍數(shù)與有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率C.資產(chǎn)負(fù)債率與有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率D.產(chǎn)權(quán)比率與已獲利息倍數(shù)【答案】A42、在證券研究報(bào)告發(fā)布之，制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無(wú)關(guān)人員泄露（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C43、下列用于計(jì)算每股凈資產(chǎn)的指標(biāo)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、2013年5月，某年利息為6%,面值為100元，每半年付息一次的1年期債券，上次付息時(shí)間為2009年12月31日。如市場(chǎng)競(jìng)價(jià)報(bào)價(jià)為96元，（按ACT/180計(jì)算）則實(shí)際支付價(jià)格為（）元A.97.05B.97.07C.98.07D.98.05【答案】A45、流動(dòng)性偏好理論將遠(yuǎn)期利率與預(yù)期的未來(lái)即期利率之間的差額稱為（）。A.流動(dòng)性溢價(jià)B.轉(zhuǎn)換溢價(jià)C.期貨升水D.評(píng)估增值【答案】A46、按交易的性質(zhì)劃分，關(guān)聯(lián)交易可以劃分為（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A47、目前沒(méi)有真正的完全壟斷型市場(chǎng)，（）行業(yè)屬于接近完全壟斷市場(chǎng)的類型。A.①③④B.①④C.①②D.②③④【答案】C48、財(cái)政管理體制是調(diào)節(jié)（）資金管