證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫+答案（得分題）

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫+答案（得分題）

單選題（共50題）1、證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C2、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風險管理職能部門、業(yè)務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風險管理部門【答案】B3、下列屬于資產(chǎn)管理計劃的投資者主要享有的權(quán)利的是（）A.①②③⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C4、組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D5、證券公司應加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理規(guī)引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家城地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的。下列做法錯誤的是（）A.證券公司應該向人民銀行報告B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求C.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構(gòu)D.證券公司采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險【答案】B6、證券公司的組織架構(gòu)劃分為（）。A.三會一課B.三會一層C.三會D.三會兩制【答案】B7、(2019年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，觸發(fā)要約收購。A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C8、證券公司自營業(yè)務違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括()。A.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的B.單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的D.假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務【答案】D9、監(jiān)事會對（）履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，并向股東會負責。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、股份有限公司申請股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的5%以上B.公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元D.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行【答案】A11、下列選項中．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C12、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D13、下列關于公司對外投資規(guī)定的表述,錯誤的是（）。A.公司可以向其他企業(yè)投資B.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)債務承擔連帶責任的出資人C.公司章程對投資總額及單項投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定【答案】D14、（2020年真題）下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C15、下列選項中，說法正確的是()。A.上海證券交易所規(guī)定，在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃【答案】C16、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。A.1B.2C.3D.5【答案】C17、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D18、下列關于擅自發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成要件的表述，正確的是（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，一般判處罰金B(yǎng).犯罪主體可以是自然人，也可以是單位C.犯罪主體只能是自然人D.犯罪主體只能是單位【答案】B19、下列關于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.收購要約約定的收購期限，應當在30至60日期間B.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.收購行為完成后，收購人應當在十五日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告D.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經(jīng)有關主管部門批準【答案】B20、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D21、財務顧問的（）應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章。A.①②④B.②④C.①②D.①③④【答案】A22、投資者申請開立證券賬戶，應當持有證明中華人民共和國（）的合法證件。國家另有規(guī)定的除外。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、基金托管的內(nèi)部控制包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D24、下列事項屬于有限責任公司監(jiān)事會職權(quán)的是（）。A.①②⑥B.②③⑤C.③④⑤D.①③⑥【答案】D25、公司在清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，應當承擔的法律責任有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B26、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務風險、重大業(yè)務損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后（）個工作日內(nèi)向報價系統(tǒng)提交報告。A.2B.5C.7D.10【答案】A27、下列關于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司應規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關附屬機構(gòu)在洗錢風險管理中的職責分工B.證券公司應依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設立反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設機構(gòu)負責反洗錢工作C.證券公司應當勤勉盡責，按照風險為本的方法，合理配置資源，對本機構(gòu)洗錢風險進行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風險D.證券公司總部應當對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負責【答案】D28、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》經(jīng)營機構(gòu)向個人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的信息可以不包括（）A.基本信息B.財務狀況C.誠信記錄D.教育經(jīng)歷【答案】D29、對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售最長日期為（）天。A.90B.60C.360D.180【答案】A30、限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()，并應當遵循分散投資風險的原則。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B31、（2020年真題）下列關于資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是（）。A.證券公司可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報價服務B.證券交易所可以提供掛牌、轉(zhuǎn)讓服務C.資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務可由中國證券登記結(jié)算有限公司辦理D.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報價服務【答案】D32、下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②【答案】C33、下列屬于有限合伙人可以用于出資的是()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.1／3B.2／3C.3／4D.1／2【答案】B35、下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)、其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務禁止行為的有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A36、證券公司的信用風險管理應遵循（）原則。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A37、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立的委員會中不包括（）A.薪酬與提名委員會B.審計委員會C.專門委員會D.風險控制委員會【答案】C38、下列關于公開發(fā)行公司債券籌集資金的用途的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循以下（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C40、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D41、（2020年真題）證券公司或其分機構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.罰款B.沒收違法所得C.警告D.撤銷業(yè)務許可【答案】D42、(2019年真題)證券投資者保護基金是根據(jù)（）募集形成的，在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。A.《證券法》B.《證券交易所管理辦法》C.《證券投資者保護基金管理辦法》D.《證券登記結(jié)算管理辦法》【答案】C43、(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易B.期貨交易所一般不得從事信托投資、股票投資等業(yè)務C.期貨交易所應當為期貨交易提供集中履約擔保D.期貨業(yè)協(xié)會設計期貨合約，由期貨交易所安排合約上市【答案】D44、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000萬元B.2000萬元C.1000萬元D.500萬元【答案】C45、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.虛假出資B.非貨幣出資C.以勞動出資D.延期出資【答案】A46、下列關于證券投資咨詢機構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定的說法中，正確的是（）。A.被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產(chǎn)品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B47、上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應當按照有關規(guī)定聘請具有（）資格的公司從事相關業(yè)務。A.證券自營B.證券經(jīng)紀C.證券資產(chǎn)管理D.保薦【答案】D48、香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。這種交易行為稱之為（）。