證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考點與答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考點與答案

單選題（共50題）1、為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場所指的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺市場C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】A2、金融衍生工具的基本特征包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、（2019年真題）影響股價變動的基本因素中屬于行業(yè)與部門因素的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進或者賣出證券，不能按照預(yù)定價位成交而多支付的成本。A.買賣價差法B.有效價差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動性風(fēng)險【答案】C5、關(guān)于基金信息披露，下列說法中，錯誤的是（）。A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露B.基金管理人和托管人應(yīng)當(dāng)按照法規(guī)規(guī)定的各項時間要求進行基金運作信息的披露C.貨幣基金只需要披露收益公告D.開放式基金在申購和贖回后，會披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值【答案】A6、下列關(guān)于證券投資資金起源的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、（）是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險損失的一種風(fēng)險管理策略。A.風(fēng)險分散B.風(fēng)險對沖C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險規(guī)避【答案】B8、2018年博鰲亞洲論壇明確了我國保險業(yè)對外開放的諸多措施，標(biāo)志著我國保險業(yè)務(wù)將迎來全面開放時代。主要措施包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A9、下列關(guān)于國際證監(jiān)會組織的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、（2021年真題）關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場被統(tǒng)稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務(wù)市場【答案】B13、以下關(guān)于承銷制度的各項說法中，錯誤的是（）。A.股票發(fā)行的最終目的是將股票銷售給投資者B.發(fā)行人銷售證券的方法有兩種：“自銷”和“承銷”C.一般情況下，公開發(fā)行以自銷為主D.承銷是發(fā)行人將股票銷售業(yè)務(wù)委托給專門的證券經(jīng)營機構(gòu)（承銷商）銷售【答案】C14、（）是股票價格的基石。A.投資者的預(yù)期B.股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展C.行業(yè)的發(fā)展前景D.宏觀經(jīng)濟狀況【答案】B15、（）=期權(quán)價格變化／期權(quán)標(biāo)的證券價格變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A16、根據(jù)（）劃分，債券可分為長期債券、短期債券和中期債券。A.債券形態(tài)B.募集方式C.付息方式D.償還期限【答案】D17、國家股有()持有。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、基金募集信息披露可以分為（）和（）。A.首次募集信息披露再次募集信息披露B.公募信息披露私募信息披露C.首次募集信息披露存續(xù)期募集信息披露D.公募信息披露定期募集信息披露【答案】C19、（2021年真題）科創(chuàng)板制度體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，下列各項制度屬于“6”的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、目前，在我國從數(shù)量上看，是證券市場()最廣泛的投資者。A.機構(gòu)投資者B.非銀行金融機構(gòu)C.個人投資者D.證券公司【答案】C21、資產(chǎn)證券化起源于（）。A.希臘B.英國C.美國D.德國【答案】C22、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實體經(jīng)濟之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲蓄-投資轉(zhuǎn)化機制B.利率-投資互動機制C.儲蓄-利率互動機制D.收入-投資轉(zhuǎn)化機制【答案】A23、下面對于證券市場融資活動特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B24、以下不屬于一般性貨幣政策工具的有（）。A.①③B.②④C.①④D.①②【答案】C25、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、按政策標(biāo)準(zhǔn)，機構(gòu)投資者可以分為一般機構(gòu)投資者和（）。A.特殊機構(gòu)投資者B.戰(zhàn)略投資者C.金融機構(gòu)投資者D.非金融機構(gòu)投資者【答案】B27、行權(quán)價格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時間內(nèi)的平均值的期權(quán)，稱之為（）。A.障礙期權(quán)B.百慕大期權(quán)C.任選期權(quán)D.平均期權(quán)【答案】D28、證券公司內(nèi)部評級管理的基本要求有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D29、下列關(guān)于銀行間債券與交易所債券市場，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法，正確的是（）。A.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比B.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評判優(yōu)劣的指標(biāo)C.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益D.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當(dāng)期收益【答案】B31、中小金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)是（）的間接結(jié)算成員。A.網(wǎng)上交易市場B.商業(yè)銀行柜臺市場C.銀行間債券市場D.交易所債券市場【答案】C32、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為()。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.投資銀行業(yè)務(wù)【答案】A33、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)具備（）核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會C.注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.證券交易所【答案】B34、證券具有極高的流動性必須滿足的條件有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B35、每個經(jīng)濟周期一般都要經(jīng)過（）階段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、股票投資的主要分析方法包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C37、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股權(quán)市場具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于（）個交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C38、以下關(guān)于交易所債券市場托管方式正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C39、期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、股票分析中，量化分析法的顯著特點包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A41、目前，交易所按（）公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B42、（2020年真題）上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》中指出，根據(jù)科創(chuàng)板定位，推薦機構(gòu)優(yōu)先推薦的科技創(chuàng)新企業(yè)所屬的領(lǐng)域包括（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C44、甲、乙兩家企業(yè)均為某金融機構(gòu)的客戶，甲的信用評級低于乙，在其他條件相同的情況下，金融機構(gòu)為甲設(shè)定的貸款利率高于為乙設(shè)定的貸款利率，這種風(fēng)險管理的方法屬于（）。A.風(fēng)險補償B.風(fēng)險轉(zhuǎn)移C.風(fēng)險分散D.風(fēng)險對沖【答案】A45、()是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A.參與優(yōu)先股B.可贖回優(yōu)先股C.非參與優(yōu)先股D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股【答案】C46、下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是（）。A.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)B.了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)C.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)D.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險，且僅限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險【答案】D47、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點的是（）。A.發(fā)行時間短B.發(fā)行效率高C