基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力測試A卷含答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力測試A卷含答案

單選題（共50題）1、（2017年真題）根據有關法規(guī)，有限合伙企業(yè)至少應當有（）普通合伙人。A.1個B.2個C.3個D.4個【答案】A2、關于財務盡職調查，表述正確的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A3、（）的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。A.境外注冊設立B.境內注冊設立C.境外注冊境內設立D.境內注冊境外設立【答案】A4、下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。A.目標企業(yè)未達到事先設定的業(yè)績目標B.目標企業(yè)在一段時間內未能成功實現IPOC.目標企業(yè)公司章程、董事會結構發(fā)生變更D.目標企業(yè)出現了導致實際控制權發(fā)生轉移的重大事項【答案】C5、下列關于公司型基金的描述，錯誤的是（）。A.公司型基金是企業(yè)法人實體B.在我國，公司法人實體可采取無限責任公司、有限責任公司、股份有限公司的形式C.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人，投資者既是基金份額持有者又是公司股東D.公司型基金可以由公司管理團隊自行管理，或者委托專業(yè)的基金機構擔任基金管理人【答案】B6、政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A7、保護（）合法權益是股權投資基金監(jiān)管的首要目標A.基金管理人B.基金投資者C.基金托管人D.基金服務機構【答案】B8、《私募基金管理人登記法律意見書》應至少對申請機構最近（）年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見。A.一B.三C.四D.二【答案】B9、下列不屬于股權投資母基金主要業(yè)務的是（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.三級投資【答案】D10、基金管理人應通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作，授權控制應當貫穿于管理人經營活動的始終，下列關于授權控制主要內容的表述錯誤的是（）。A.所有業(yè)務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效B.對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序D.授權要適當，對于已經不適用的授權應當及時修改或者取消【答案】A11、基金管理公司應按照基金合同的規(guī)定及時地向（）支付基金收益。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金發(fā)起人D.基金管理人【答案】A12、下列企業(yè)價值與股權價值的計算公式，正確的是（）。A.企業(yè)價值=股權價值+債務B.股權價值=企業(yè)價值+凈債務C.企業(yè)價值=股權價值+凈債務D.股權價值=企業(yè)價值+現金【答案】C13、下列有關成本法的說法錯誤的是（）。A.重置成本法主要作為一種輔助方法B.賬面價值法是指公司資產負債的凈值C.待評估資產價值=重置全價-綜合貶值=重置全價×綜合成新率D.成本法包括賬面凈值法、賬面價值法和重置成本法【答案】D14、（2018年真題）股權投資基金管理人在銷售股權投資基金時，不得（）。A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件B.要求投資者填寫調查問卷以了解投資者的風險識別能力C.委托第三方機構對基金進行風險評級D.承諾投資者該基金為保本型基金【答案】D15、下列關于股權投資基金托管人和財產保管機構的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人對基金財產進行保管B.在不進行托管的情況下，股權投資基金可以選擇資產保管機構作為基金管理人的代理人，對基金資產承擔保管職責C.基金投資者和基金管理人協(xié)商約定是否進行托管D.在股權投資基金運作中引入基金托管制度，有利于基金財產的安全和投資者利益的保護【答案】A16、股權投資基金信息披露義務人披露基金信息時，不得存在以下明顧行為（）A.描述投資組合運營情況B.登載行業(yè)組織的祝賀性文字C.披露基金凈值等財務指標D.披露基金收益分配和損失承擔情況【答案】B17、關于投資者通過股權投資母基金間接投資股權投資基金的原因，說法錯誤的是（）。A.獲得投資優(yōu)秀基金的機會B.避免依賴單一基金管理人的風險C.彌補投資者基金投資經驗的不足D.獲得更高收益【答案】D18、（2020年真題）公司型基金的基金合同是（）。A.營業(yè)執(zhí)照B.董事會決議C.股東大會決議D.公司章程【答案】D19、關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.目的一致，都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對鵬監(jiān)管的積極補充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B20、信托（契約）型股權投資基金收益分配和風險承擔原則由（）約定。A.基金合同B.投資計劃C.大股東D.管理層【答案】A21、已登記的股權投資基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的，以下表述錯誤的是（）。A.累計2次，中國證券業(yè)協(xié)會將該管理人列入異常機構名單，并通過基金管理人公示平臺對外公示B.該管理人被列入異常機構后，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)C.在完成相應整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該管理人的股權投資基金產品備案申請D.該管理人被列入異常機構后，將通過基金管理人公示平臺對外公示【答案】A22、（2018年真題）關于保密條款，通常不屬于具體約定事項的是（）A.保密信息的內容B.保密地域C.違約責任D.保密期限【答案】B23、一般來說，投資后管理的主要內容包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、基金管理人應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送以哪些下基本信息（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、未經（），募集機構不得向任何人宣傳推介基金。A.基金業(yè)協(xié)會的批準B.特定對象確定C.證券業(yè)協(xié)會的批準D.基金風險揭示【答案】B26、對股權投資基金進行估值時，一般情況下更適用于收入法估值的是（）。A.某早期人工智能企業(yè)B.某高速公路運營企業(yè)C.某上市股份制銀行D.某瀕臨破產家電企業(yè)【答案】B27、基金信息披露內容上應遵循的原則不包括（）。A.準確性B.規(guī)范性C.完整性D.真實性【答案】B28、（2017年真題）目前，我國股權投資基金允許以（）方式募集資金。A.公開B.非公開C.公開或者非公開D.以上都不是【答案】B29、（），我國頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。A.2005年11月B.2008年6月C.2010年11月D.2016年8月【答案】A30、常見的基金條款書包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】D31、盡職調查的操作流程一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、（2017年真題）下列關于反攤薄條款，說法錯誤的是（）。A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質上是一種價格保護機制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護后輪投資者利益的條款B.降價融資意味著投資者此前購買的股權付出的對價相對來說更為高昂，從而導致投資者遭受到損失，因此投資者會要求在投資協(xié)議中加入反攤薄條款C.所謂降價融資，即目標公司后續(xù)融資時，后輪投資者認購價格相較于前輪投資者認購價格更低的情形D.降價融資通常是由于目標公司經營業(yè)績變差，也可能出現企業(yè)實際控制人以稀釋投資方股權為目的所進行的降價融資【答案】A33、公司型基金是指投資者依據公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權投資基金，在我國，公司型基金可采取的組織形式為（）。A.有限責任公司或股份有限公司B.僅為有限責任公司C.僅為國有獨資企業(yè)D.僅為股份有限公司【答案】A34、基金合同明確約定不托管的，應當根據本指引要求在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施、（）和（）。A.制約機制、協(xié)商機制B.保管機制、協(xié)商機制C.制約機制、糾紛解決機制D.保管機制、糾紛解決機制【答案】D35、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B36、下列關于股權投資基金管理人的說法，說錯誤的是（）。A.管理人委托募集的，應當委托獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會基金銷售業(yè)務資格的機構B.管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展1次全面的外包業(yè)務風險評估C.股權投資基金管理人應當建立合格投資者適當性制度D.股權投資基金財產和其他財產之間要實行獨立運作，分別核算【答案】A37、（2018年真題）某股權投資管理人及時識別，分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，并合理確定風險應對策略，此行為體現的內部控制的要素是（）A.風險評估B.控制活動C.內部環(huán)境D.內部監(jiān)督【答案】A38、與企業(yè)非公開交易私人股權投資相關的基金類型不包括（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金類FOF基金C.LOF基金D.股權投資基金類FOF基金【答案】C39、在我國，公司法人實體可采?。ǎ┬问健.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C40、中國證監(jiān)會對股權投資基金的調查手段，不包括以下哪一項（）。A.刑事拘留B.調查高管個人證券賬戶C.現場檢查D.封存可能被轉移、隱匿或者損毀的文件和資料【答案】A41、在股權投資基金的項目退出階段，律師提供的服務不包括（）。A.參與談判B.起草相關法律文件C.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結構及方式D.提交法律盡職調查報告或法律意見書【答案】D42、現行《公司法》規(guī)定，設立有限責任公司，應當具備（）A.I、II、III、IVB.I、III、IV、VC.II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D43、公司管理指標有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C44、下列關于股權投資基金管理人職責和義務的說法中，錯誤的是（）。A.應當遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權益B.對于可能存在的投資者利益沖突情況，可以有選擇性地向用戶披露C.不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益D.不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介【答案】B45、關于合伙型基金，下列說法錯誤的是（）A.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務承擔無限連帶責任B.有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務承擔責任C.普通合伙人可自行擔任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機構擔任基金管理人D.有限合伙人可以參與投資決策【答案】D46、設立股份有限公司，應當具備下列（）條件。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】B47、股權投資基金通常與社會各界有著廣泛的聯系。憑借這種深厚的關系網絡，可以為被投資企業(yè)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。募集機構應當根據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和（）相匹配的私募基