基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識?？碱}庫

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識?？碱}庫

單選題（共50題）1、下列關(guān)于成本法的說法中，正確的是（）。A.成本法作為一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價(jià)值存在必然聯(lián)系B.成本法是較為常用的股權(quán)投資基金估值方法C.待評估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值D.要評估標(biāo)的公司的真正價(jià)值，無需對資產(chǎn)負(fù)債表的各個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整【答案】C2、股權(quán)基金業(yè)績評價(jià)主要采用的指標(biāo)有（）A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ【答案】C3、股權(quán)投資基金管理人是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯(cuò)誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買自用房地產(chǎn)除夕卜C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對未上市企業(yè)進(jìn)行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A5、（2017年真題）企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程的第一個(gè)階段是（）。A.萌芽期B.種子期C.起步期D.擴(kuò)張期【答案】B6、有限合伙企業(yè)由（）執(zhí)行合伙事務(wù)。A.普通合伙人B.有限合伙人C.職業(yè)經(jīng)理人D.全體合伙人【答案】A7、股權(quán)投資（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)【答案】C8、盡職調(diào)查是一項(xiàng)比較復(fù)雜和專業(yè)的工作，其基本程序包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】B9、（2019年真題）單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的情形是（）。A.數(shù)額為50萬元B.非法吸收或者變相吸收公眾存款對象為20人C.給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上D.未造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果【答案】C10、對于公司型基金，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)應(yīng)在（）A.50人以下B.100人以下C.150人以下D.200人以下【答案】A11、私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)B.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)C.聘請投資顧問所涉風(fēng)險(xiǎn)D.稅收風(fēng)險(xiǎn)【答案】D12、私募投資基金管理人在開展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的（）措施。A.監(jiān)管B.結(jié)合C.防護(hù)D.隔離【答案】D13、通常情況下，創(chuàng)業(yè)投資基金主要以（）投資于目標(biāo)公司，而并購基金主要以（）的方式對目標(biāo)公司進(jìn)行投資A.購買存量股權(quán)；減資方式B.購買存量股權(quán)；增資方式C.減資方式；購買存量股權(quán)D.增資方式；購買存量股權(quán)【答案】D14、基金信息披露內(nèi)容上應(yīng)遵循的原則不包括（）。A.準(zhǔn)確性B.規(guī)范性C.完整性D.真實(shí)性【答案】B15、（2019年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金可自行或委托基金管理人進(jìn)行基金管理B.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式C.有限責(zé)任公司型基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任D.基金投資決策委員會(huì)由公司股東組成【答案】D16、以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、并購基金主要是杠桿收購基金。下列關(guān)于杠桿收購基金的運(yùn)作特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.主要投資于成熟企業(yè)B.通常采取參股性投資C.采取杠桿收購形式D.收益源于因管理增值帶來的股權(quán)增值【答案】B18、董事會(huì)的職責(zé)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、股權(quán)投資基金的推介材料不包括（）。A.對投資業(yè)績的預(yù)測B.管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式、基金費(fèi)用承擔(dān)方式C.基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記情況D.基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資方向【答案】A20、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、關(guān)于排他性條款與保密條款的關(guān)系，下列說法中正確的是（）。A.保密條款比排他性條款更難履行B.排他性條款優(yōu)先于保密條款C.保密條款優(yōu)先于排他性條款D.排他性條款與保密條款可以并行【答案】D22、在私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在招募說明書或宣傳推介材料中向投資者披露（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于（）后，基金管理人才參與超額收益的分配。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A24、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、（2017年真題）實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是（）。A.控制活動(dòng)B.信息溝通C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】D26、有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿（）年的，其法人合伙人可按照對未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額。A.1B.2C.3D.4【答案】B27、(2017年)在股權(quán)投資基金退出階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式B.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體C.根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件D.參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益【答案】B28、股權(quán)投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時(shí)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取如下哪些自律管理措施()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A29、某公司擬申請股權(quán)投資基金管理人登記，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在受理其申請登記材料。后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)下列做法符合規(guī)定的是（）。A.要求公司進(jìn)行整改，整改后允許登記B.列入異常機(jī)構(gòu)名單C.不予登記D.接受申請并予以登記【答案】C30、下列關(guān)于公司申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件的說法中，正確的是（）。A.公司應(yīng)至少存續(xù)三個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度B.公司具有持續(xù)盈利能力C.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算D.《中華人民共和國公司法》（2016年1月1日）前設(shè)立的股份公司，需取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的批準(zhǔn)文件【答案】C31、相對估值法常用常用的倍數(shù)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B32、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B33、下列關(guān)于契約型基金的說法中，正確的是（）。A.契約型基金具有獨(dú)立法人地位B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者和基金管理人兩類C.按照公司章程來經(jīng)營D.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益【答案】D34、（2021年真題）某股權(quán)投資基金管理人擬向高凈值個(gè)人投資者募集一只股權(quán)投資基金，投資者預(yù)計(jì)不少于70名，為避免企業(yè)所得稅雙重納稅，不考慮其他因素的情況下，建議其設(shè)立的基金形式為（）A.有限責(zé)任公司型B.有限合伙型C.信托（契約）型D.股份有限責(zé)任公司型【答案】C35、關(guān)于盡職調(diào)查的具體環(huán)節(jié)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)現(xiàn)場調(diào)研指對目標(biāo)公司進(jìn)行內(nèi)部與外部訪談，目的是獲得實(shí)地考察目標(biāo)公司經(jīng)營現(xiàn)場之外的第二手資料B.資料收集與研讀指基金管理人按照盡職調(diào)查的目的收集、整理各類相關(guān)資料，并進(jìn)行適當(dāng)處理和研判C.內(nèi)部復(fù)核指基金管理人作為內(nèi)部自我監(jiān)督的可能程序，對盡職調(diào)查報(bào)告等材料進(jìn)行復(fù)核D.制定詳盡的盡職調(diào)查計(jì)劃有利于基金管理人內(nèi)部工作安排，也有利于目標(biāo)企業(yè)更好地配合盡職調(diào)查工作【答案】A36、并購的流程主要包括以下（）步驟。Ⅰ、前期準(zhǔn)備階段Ⅱ、盡職調(diào)查階段Ⅲ、價(jià)值評估階段Ⅳ、協(xié)商履約階段A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、（）是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金。A.股權(quán)投資母基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.衍生證券投資基金D.衍生產(chǎn)品【答案】A38、以非法占有為目的，使用詐騙方法非法吸收公眾存款的行為，以集資詐騙罪定罪處罰。以下選項(xiàng)中可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅤB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業(yè)務(wù)B.眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機(jī)構(gòu)，由于這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導(dǎo)投資者，為防范風(fēng)險(xiǎn)，基金業(yè)協(xié)會(huì)對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的上述機(jī)構(gòu)將不予登記C.私募股權(quán)投資基金類管理人，需要對“投資咨詢”業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明D.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、其他非金融業(yè)務(wù)【答案】A40、（2021年真題）關(guān)于并購基金對實(shí)體企業(yè)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.幫助被并購企業(yè)與自身其他資源進(jìn)行整合B.重新調(diào)整管理與團(tuán)隊(duì)，提升原企業(yè)的管理執(zhí)行效率C.聯(lián)合大型企業(yè)設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，幫助實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級D.投資早期的科技型企業(yè)并助力上市【答案】D41、（2021年真題）關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）A.為保障及時(shí)了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理B.通過約定詳細(xì)的信息報(bào)送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報(bào)告作為取得信息的主要方式C.基金管理人一般不通過參與企業(yè)董事會(huì)獲得信息D.為了了解企業(yè)日常經(jīng)營狀況，基金管理人定期前往被投企業(yè)實(shí)地考察【答案】B42、（2017年真題）對于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是（）。A.融資金額規(guī)模B.凈利潤水平C.銀行授信額度D.銷售額增長率【答案】B43、一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B44、（2017年真題）股權(quán)投資基金選擇上市轉(zhuǎn)讓退出，從券商進(jìn)場確定股改基準(zhǔn)日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市一般需要（）甚至更長時(shí)間。A.1年B.3年C.2年D.5年【答案】C45、創(chuàng)業(yè)投資基金所支持的科技企業(yè)，其產(chǎn)品從研發(fā)到上市銷售所花的時(shí)間，（）一般企業(yè)。A.明顯短于B.明顯長于C.相當(dāng)于D.稍微長于【答案】A46、以下關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制說法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人C.股份有限公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過200人D.契約型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人【答案】D47、中國證監(jiān)會(huì)對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項(xiàng)（）A.現(xiàn)場檢查B.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料D.刑事拘留【答案】D48、母基金為缺乏經(jīng)驗(yàn)的投資者提供了投資股權(quán)投資基金的渠道，這體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金