證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫檢測備考B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫檢測備考B卷附答案

單選題（共50題）1、根據(jù)風(fēng)險管理組織架構(gòu)的職責(zé)分工，證券公司指定或設(shè)立專門部門履行風(fēng)險管理職責(zé)，在（）的直接領(lǐng)導(dǎo)下推動全面風(fēng)險管理工作，監(jiān)測、評估、報告公司整體風(fēng)險水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機構(gòu)及子公司的風(fēng)險管理工作。A.總經(jīng)理B.董事會C.首席風(fēng)險官D.監(jiān)事會【答案】C2、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、中央銀行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】D3、證券公司開展自營業(yè)務(wù)要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A4、關(guān)于基金信息披露，下列說法中，錯誤的是（）。A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露B.基金管理人和托管人應(yīng)當(dāng)按照法規(guī)規(guī)定的各項時間要求進行基金運作信息的披露C.貨幣基金只需要披露收益公告D.開放式基金在申購和贖回后，會披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值【答案】A5、股份有限公司公開發(fā)行企業(yè)債券必須滿足凈資產(chǎn)額不低于（）。A.1000萬元B.3000萬元C.6000萬元D.8000萬元【答案】B6、指數(shù)基金特別適合于社?；鹜顿Y是因為指數(shù)基金（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、（2021年真題）在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類型，其中不包括（??）A.國家股B.紅籌股C.法人股D.社會公眾股【答案】B8、按照我國《證券法》的規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D9、風(fēng)險與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系。又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下，()。A.I、III、IVB.I、IIC.III、IVD.II.III【答案】C10、我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B11、()是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A.參與優(yōu)先股B.可贖回優(yōu)先股C.非參與優(yōu)先股D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股【答案】C12、1965年，特雷諾在美國《哈佛商業(yè)評論》上發(fā)表《如何評價投資基金的管理》一文，首次提出一種評價基金業(yè)績的綜合指標(biāo)，即特雷諾指數(shù)。該指數(shù)值越大，基金的績效表現(xiàn)（）。A.越好B.越差C.與之無關(guān)D.可能越好，也可能越差【答案】A13、債貸組合是按照（）模式，由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃，根據(jù)項目建設(shè)融資需求，將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系，對企業(yè)債務(wù)融資實施全程管理。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B14、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查、督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作的制度。A.保薦制度B.發(fā)審委制度C.保代制度D.推薦制度【答案】A15、下面有關(guān)影響國債銷售價格因素的說法，正確的是（）。A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間B.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費收入D.國債銷售的價格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格【答案】B16、股票按面值發(fā)行，被稱為（）。A.溢價發(fā)行B.折價發(fā)行C.平價發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】C17、下列關(guān)于債券市場的說法，正確的有（）。A.①③B.②③④C.②④D.①②④【答案】A18、下列屬于金融期貨的交易制度的有()。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機制Ⅲ．結(jié)算所和無負債結(jié)算制度Ⅳ．大戶報告制度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、在（）下，發(fā)審委需要對發(fā)行申請人進行實質(zhì)審查，既行使行政權(quán)力，又要作出商業(yè)判斷。A.保薦制B.審批制C.推薦制D.核準(zhǔn)制【答案】D20、（2019年真題）根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，（）是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)A.會員大會B.理事會C.董事會D.總經(jīng)理【答案】A21、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.主動型基金被動型基金D.債券基金股票基金【答案】C22、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、關(guān)于公司債券，下面說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D24、下列關(guān)于股權(quán)類期貨的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、（2020年真題）下列關(guān)于我國銀行間債券市場的說法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.現(xiàn)金流D.債務(wù)池【答案】A27、年利率為10%,5年后161.05元的現(xiàn)值為（）元。A.100B.110C.121D.95【答案】A28、根據(jù)《證券法》證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A29、下列關(guān)于股票的內(nèi)在價值的說法中，錯誤的是（）。A.股票的內(nèi)在價值即理論價值，即股票未來收益的終值B.股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動C.由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的內(nèi)在價值只是股票真實的內(nèi)在價值的估計值D.經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響上市公司未來的收益，引起內(nèi)在價值的變化【答案】A30、—般情況下，債券有以下（）兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D31、下列屬于風(fēng)險管理本質(zhì)特征的是()A.損失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】B32、（）是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債。A.基本建設(shè)債券B.特別國債C.財政債券D.特種債券【答案】B33、（2020年真題）下列關(guān)于基金利潤分配的說法。正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、下列關(guān)于我國金融市場影響因素的說法，錯誤的是（）A.與財政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高層次的調(diào)節(jié)功能B.一般而言，高于預(yù)期的通貨膨脹會降低利率，促進債券和股票價格的上升C.國際資本流入將導(dǎo)致銀行貸款增加和貨幣供應(yīng)量增加，繼而導(dǎo)致利率下降D.經(jīng)濟因素是影響我國金融市場運行的最重要因素；金融體制和管理因素對金融市場的發(fā)展至關(guān)重要?！敬鸢浮緽35、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司主要業(yè)務(wù)之一是持股行權(quán)，是指其持有滬深交易所上市公司（）股股票，行使質(zhì)詢建議、表決、訴訟等股東權(quán)利，通過發(fā)揮示范作用，引領(lǐng)中小投資者主動行權(quán)、依法維權(quán)，規(guī)范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】D36、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B37、中央銀行作為“銀行的銀行”，其面向金融機構(gòu)提供的服務(wù)不包括（）。A.組織全國商業(yè)銀行之間的清算B.集中保管商業(yè)銀行的存款準(zhǔn)備金C.管理各銀行的黃金儲備D.作為商業(yè)銀行的最后貸款人【答案】C38、（）依據(jù)RAROC最大化原則，將風(fēng)險指標(biāo)分解至公司的不同層面、不同業(yè)務(wù)線乃至具體組合與策略，將風(fēng)險控制在可以承受的合理范圍之內(nèi)，使風(fēng)險大小與風(fēng)險管理能力和資本實力相匹配。A.風(fēng)險偏好B.風(fēng)險限額C.風(fēng)險緩釋D.風(fēng)險撥備【答案】B39、（2019年真題）場外交易市場的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】A40、下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C41、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機制通過()完成A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C43、（2020年真題）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、2018年3月30日，國務(wù)院批準(zhǔn)了中國證監(jiān)會《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》。根據(jù)《若干意見》，我國將開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點工作。試點企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證均應(yīng)在境內(nèi)證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結(jié)算。A.中國人民銀行清算中心B.中國證監(jiān)會C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券交易所【答案】C45、中小板綜合指數(shù)的編制（）。A.①③B.②③C.②③④D.①③④【答案】C46、托管銀行在符合、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應(yīng)認(rèn)真審閱估值原則和程序，當(dāng)對估值原則或程序有異議時，托管銀行有義務(wù)要求（）做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B47、發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（）個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。A.20B.30C.60D.90【答案】C48、全國社保基金境外投資的比例，按成