證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練模擬題附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練模擬題附答案

單選題（共50題）1、（2020年真題）下利有關(guān)股票特征的說(shuō)法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、我國(guó)地方政府債券發(fā)行階段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D4、科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）%,其中，科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。A.10B.15C.20D.25【答案】C5、（2021年真題）企業(yè)的組織形式有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、證券投資基金公開(kāi)披露基金信息，不得有F列()行為。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、中國(guó)外匯交易中心的主要職能包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、股票賬面價(jià)值不等于股票市場(chǎng)價(jià)格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C10、按是否記載股東姓名，股票可以分為（）A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D11、（2019年真題）在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場(chǎng)內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)（）將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。A.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前B.在一個(gè)工作日內(nèi)C.立即D.在一個(gè)交易日內(nèi)【答案】C12、按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D13、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C14、股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的行為是（）。A.增發(fā)B.定向增發(fā)C.配股D.股份回購(gòu)【答案】A15、M公司向Z證券公司繳納保證金后，借入200萬(wàn)元買(mǎi)入L公司的股票。M公司這一行為屬于（）。A.非信用交易B.融資交易C.融券交易D.轉(zhuǎn)融通交易【答案】B16、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）債券組合證券化等類(lèi)別。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C17、重要法律法規(guī)的變動(dòng)對(duì)金融市場(chǎng)的影響屬于（）。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下（）內(nèi)容。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D19、在初步詢價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。A.2B.3C.4D.5【答案】C20、下面對(duì)機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是（）。A.按機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場(chǎng)的關(guān)系，可分為金融機(jī)構(gòu)投資者和非金融機(jī)構(gòu)投資者B.—般機(jī)構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松C.戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與股票二級(jí)市場(chǎng)的配售關(guān)系演化而來(lái)的D.機(jī)構(gòu)投資者限定為可以開(kāi)設(shè)股票賬戶的法人【答案】C21、SETS系統(tǒng)（證券交易所電子化交易系統(tǒng)）的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C22、申請(qǐng)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制訂方案，由股東會(huì)或股東大會(huì)對(duì)（）作出決議。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D23、（2021年真題）下列有關(guān)股票特征的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A24、基金的募集一般要經(jīng)過(guò)一定的步驟，其中主要的是()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、下列屬于資金回收風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方法的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C26、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得提供期貨行情信息及交易設(shè)施B.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，結(jié)算或者交割C.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】A27、期貨對(duì)沖交易以（）的方式結(jié)束交易。A.實(shí)物交割B.現(xiàn)金交割C.結(jié)清差價(jià)D.對(duì)沖平倉(cāng)【答案】C28、下列關(guān)于可贖回債券的約定贖回價(jià)格的說(shuō)法中有誤的是（）。A.約定贖回價(jià)格可以是發(fā)行價(jià)格B.約定贖回價(jià)格不能是債券面值C.約定贖回價(jià)格可以是某一指定價(jià)格D.約定贖回價(jià)格可以是與不同贖回時(shí)間對(duì)應(yīng)的一組贖回價(jià)格【答案】B29、下列關(guān)于債券對(duì)話報(bào)價(jià)的說(shuō)法，正確的是()。A.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)是指銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)的實(shí)價(jià)C.對(duì)話報(bào)價(jià)是在交易系統(tǒng)中，一次報(bào)價(jià)、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對(duì)手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式D.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)【答案】A30、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者描述正確的是（）。A.在成熟資本市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者往往在證券市場(chǎng)中居于輔助地位，他們?cè)谧C券市場(chǎng)上的交易活動(dòng)往往對(duì)整體市場(chǎng)的運(yùn)行態(tài)勢(shì)產(chǎn)生影響B(tài).—般來(lái)說(shuō)，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為相對(duì)理性化，投資成功率及收益水平通常低于個(gè)人投資者C.機(jī)構(gòu)投資者由于不具有獨(dú)立的法律地位，必須建立嚴(yán)格的法律法規(guī)對(duì)其進(jìn)行約束D.機(jī)構(gòu)投資者可以通過(guò)合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】D31、（2020年真題）世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同。美國(guó)的通俗稱謂是（）A.證券經(jīng)紀(jì)商B.商人銀行C.證券銀行D.投資銀行【答案】D32、在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)()個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于()萬(wàn)股時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.90150B.120150C.90300D.120300【答案】D33、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為（）。A.每點(diǎn)100元B.每點(diǎn)300元C.每點(diǎn)600元D.每點(diǎn)900元【答案】B34、除國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式外，證券投資者保護(hù)基金的資金還可以用于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D35、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B36、最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開(kāi)辦的()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C37、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B38、影響債券現(xiàn)金流的因素有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A39、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足規(guī)定（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、全國(guó)社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計(jì)算，不得超過(guò)全國(guó)社?；鹂傎Y產(chǎn)的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C41、按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()。A.債券基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).封閉式基金與開(kāi)放式基金C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A42、對(duì)沖機(jī)制是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在開(kāi)倉(cāng)和平倉(cāng)的時(shí)候分別做兩筆（）相同但方向相反的交易，并且不進(jìn)行實(shí)物交割，而是以結(jié)清差價(jià)的方式結(jié)束交易的獨(dú)特交易機(jī)制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D43、國(guó)際短期資金流動(dòng)的類(lèi)型包括（）。A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】D44、“三公”原則中的（）原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。A.公開(kāi)B.公平C.公正D.公示【答案】A45、（）對(duì)金融市場(chǎng)有著直接、主要的影響。A.財(cái)政政策B.收入政策C.貨幣政策D.經(jīng)濟(jì)周期【答案】C46、無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，不屬于此類(lèi)股份的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A47、（2020年真題）基金招募說(shuō)明書(shū)中應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說(shuō)明基金的（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)的監(jiān)管對(duì)象包含（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D49、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債分銷(xiāo)時(shí)，要完成承銷(xiāo)商和分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人的過(guò)戶程序，需要填制債券發(fā)行分銷(xiāo)過(guò)