證券從業(yè)之金融市場基礎知識自我檢測?？糀卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識自我檢測模考A卷附答案

單選題（共50題）1、中央銀行的負債業(yè)務包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、下列屬于非柜臺委托的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D3、下面關于地方政府債券的發(fā)行與承銷，說法正確的是（）。A.地方政府債券只能由財政部代理發(fā)行B.地方政府債券只能自行發(fā)行C.地方政府債券只能由中國人民銀行代理發(fā)行D.地方政府債券有財政部代理發(fā)行和自行發(fā)行兩種方式【答案】D4、下列屬于直接融資方式的是（）。A.抵押貸款B.發(fā)行債券C.銀團貸款D.銀行貸款【答案】B5、具備交易所國債承購包銷團資格的（）可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A6、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務，或者設立子公司開展自營業(yè)務，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或者擔保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格、私募戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者合格境內(nèi)機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格【答案】B7、證券賣出的申報價格低于該證券的（）時，申報無效。A.收盤價B.凈值C.前一日收盤價D.最新成交價【答案】D8、下面關于風險的說法錯誤的是（）。A.風險轉(zhuǎn)移是指投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風險轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體B.市場風險包括股票價格風險、債券價格風險、商品價格風險、金融衍生品價格風險等C.某債券發(fā)行人不能如期還本付息、債券發(fā)行人破產(chǎn)倒閉，這對債券持有人而言，就發(fā)生了風險事件D.風險識別是進行風險管理的后續(xù)工作【答案】D9、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應不低于（）。A.6%B.7%C.8%D.9%【答案】C10、（2020年真題）我國交易所債券市場的托管方式實行（）制度。A.交易所登記、一級托管B.中央登記、二級托管C.交易所登記、二級托管D.中央登記、一級托管【答案】B11、風險管理的“三道防線”指的是在金融機構內(nèi)部構造出三支對風險管理承擔不同職責的團隊和管理部門，相互之間協(xié)調(diào)配合，分工協(xié)作，并通過獨立、有效的監(jiān)控，提高主體的風險管理有效性。這三道防線是指（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C12、中央銀行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運用方向和信貸資金利率結構的各種措施是指（）。A.—般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】B13、下面關于地方政府債券的發(fā)行與承銷，說法正確的是（）。A.地方政府債券只能由財政部代理發(fā)行B.地方政府債券只能自行發(fā)行C.地方政府債券只能由中國人民銀行代理發(fā)行D.地方政府債券有財政部代理發(fā)行和自行發(fā)行兩種方式【答案】D14、根據(jù)《證券交易所管理辦法》，下列關于證券交易所職能的說法，正確的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、無面額股票的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、下列關于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C17、雙方約定在未來某一時刻按照現(xiàn)在確定的價格買賣標的證券的行為稱為（）。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠期交易D.即期交易【答案】C18、設立股份有限公司公開發(fā)行股票，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大，下列關于證券市場監(jiān)管意義的有關說法，錯誤的是（）A.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要B.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者特別是機構投資者合法權益的需要C.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要D.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)【答案】B20、債券利息的支付方式有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C21、為有效進行宏觀調(diào)控，當市場過熱時中央銀行應該采取怎樣的公開市場操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D22、公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會使公司的股票價（）A.上漲B.下跌C.不變D.可能上漲，可能下跌【答案】D23、（2020年真題）下列關于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯誤的是（）。A.1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所B.改革開放后，我國先后批準成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”C.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”D.新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”【答案】C24、中央銀行作為“銀行的銀行”，其面向金融機構提供的服務不包括（）。A.組織全國商業(yè)銀行之間的清算B.集中保管商業(yè)銀行的存款準備金C.管理各銀行的黃金儲備D.作為商業(yè)銀行的最后貸款人【答案】C25、貨幣市場基金的投資對象期限為()年以內(nèi)。A.1B.2C.3D.4【答案】A26、按照《關于開展國債預發(fā)行試點的通知》，國債預發(fā)行的日期為（）A.招標日前4個至2個法定工作日B.招標日前4個至1個法定工作日C.招標日前5個至1個法定工作日D.招標日前5個至2個法定工作日【答案】B27、發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。A.—年盈利B.連續(xù)兩年盈利C.連續(xù)三年盈利D.連續(xù)五年盈利【答案】C28、國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管的三個目標是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B29、下列關于商業(yè)銀行柜臺債券市場說法錯誤的是（）。A.是指商業(yè)銀行通過營業(yè)網(wǎng)點（含電子銀行系統(tǒng)）與投資人進行債券買賣，并辦理相關托管與結算等業(yè)務的市場B.是銀行間債券市場的延伸C.該市場只進行現(xiàn)券交易D.屬于場內(nèi)零售市場?！敬鸢浮緿30、能夠開發(fā)設計出更多具有復雜特性的金融衍生產(chǎn)品的是（）A.建構模塊工具B.結構化金融衍生工具C.金融遠期合約D.金融互換【答案】B31、基金業(yè)績評估的考慮因素包括（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D32、按照會計標準，可將金融風險分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B33、—般情況下，關于發(fā)債機構申請發(fā)行國際開發(fā)機構人民幣債券的條件，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B34、金融債券可以采用的發(fā)行方式有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D35、間接融資的特點不包括（）。A.間接性B.相對的集中性C.全部具有可逆性D.信譽的差異性較大【答案】D36、（2018年真題）下列選項中，屬于金融期貨主要交易制度的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、以下關于股票分割與合并的說法，錯誤的是()A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重B.從理論來說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值C.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降D.股票合并后，對股票的流動性和估值均不會產(chǎn)生影響【答案】D38、會計師事務所申請證券資格，應當符合的條件包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、證券投資基金的作用有()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A40、（2021年真題）下列關于債券當期收益率的說法,正確的是（??）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比C.優(yōu)點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當期收益D.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當期收益率作為評判優(yōu)劣的指標【答案】D41、證券金融公司對轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以（）的名義，行使對證券發(fā)行人的權利。A.證券公司B.自己C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】B42、（），是指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。A.融資融券業(yè)務B.股票質(zhì)押業(yè)務C.債券業(yè)務D.非標準化債權投資業(yè)務【答案】A43、年度報告應當在每一會計年度結束之日起()個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送內(nèi)容并予以公告。A.4B.5C.6D.7【答案】A44、可參與證券投資的金融機構包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C45、與行政審批制相比，核準制的特點有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、下列關于地方政府債券的說法，錯誤的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、QFII是在一定規(guī)定和限制下，（），通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資（），其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A48、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯誤的是（）。A.最近三個會計年度連續(xù)盈利B.業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴控股股東和實際控制人的情形C.最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降60％以上的情形D.不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項【答案】C49、根據(jù)對公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的公司的規(guī)定，