基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識提升訓練備考B卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識提升訓練備考B卷附答案

單選題（共50題）1、關于交易指令在基金公司內容部的執(zhí)行，以下表述錯誤的是（）A.交易在執(zhí)行交易的過程中必須嚴格按照公平公正的原則執(zhí)行B.基金經(jīng)理下達的所有交易指令，都會被分發(fā)給交易員C.在自主權限內，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令D.交易員收到指令后有權根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易【答案】B2、（）是從資產(chǎn)回報相關性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。A.方差B.標準差C.分位數(shù)D.相關系數(shù)【答案】D3、（）的特點是快捷、簡便，其實質是資金清算風險由交易雙方承擔。A.純券過戶B.見券付款C.見款付券D.券款對付【答案】A4、某基金測算出A證券組合的在險價值（VaR）要大于B證券組合的在險價值（VaR），該結論主要依賴的是（）。A.事后指標B.事前指標C.事中指標D.全過程指標【答案】B5、實際收益率在名義收益率的基礎上扣除了（）的影響A.匯率波動B.稅收C.流動性D.通貨膨漲率【答案】D6、關于交易成本，以下表述正確的是（）A.隱性成本包括傭金、印花稅和過戶費B.大盤藍籌股流動性較好，買賣價差大；小盤股則反之。C.受市場因素影響，目標組合和被轉換組合在轉持期間往往有不同的損益表現(xiàn)。D.目標組合與被轉換組合的差異越大，機會成本增加的可能性就越低?！敬鸢浮緾7、在我國，從事期貨黃金交易的市場是（）。A.上海黃金交易所B.上海期貨交易所C.香港金銀業(yè)貿易場D.天津貴金屬交易所【答案】B8、我國股票基金大部分按照（）的比例計提基金管理費。A.0.50％B.1.00％C.1.50％D.2.00％【答案】C9、夏普比率是諾貝爾經(jīng)濟學獎得主()于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)提出的經(jīng)風險調整的業(yè)績測度指標。A.威廉·夏普B.大衛(wèi)C.史蒂芬·羅斯D.格雷厄姆【答案】A10、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為8%，那么該債券的現(xiàn)值為（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.54【答案】A11、衡量整體經(jīng)濟活動的總量指標是()。A.利率B.匯率C.國內生產(chǎn)總值D.財政預算【答案】C12、以下關于另類投資的優(yōu)點與局限性的說法錯誤的是（）。A.缺乏監(jiān)管和信息透明度B.風險可以降到趨近于零C.流動性較差，杠桿率偏高D.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準確評估【答案】B13、根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定的基金分類標準，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B14、關于QFII主體資格的申請，下列不符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的是（）。A.保險公司成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.商業(yè)銀行經(jīng)營銀行業(yè)務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元C.資產(chǎn)管理機構經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務2年以上，最近一年會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元D.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元【答案】A15、以下屬于影響基金流動性風險因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】B16、信用風險指的是基金投資面臨的基金交易對象無力履約而給基金帶來的風險；信用風險管理的主要措施包括（）。A.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新B.建立針對債券發(fā)行人的內部信用評級制度，結合外部信用評級，進行發(fā)行人信用風險管理C.建立嚴格的信用風險監(jiān)控體系，對信用風險及時發(fā)現(xiàn)、匯報和處理D.以上選項都對【答案】D17、如果某債券基金的久期是5年，那么，當市場利率下降1%時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加（）。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B18、只能在期權到期日行使的期權是（）。A.看漲期權B.看跌期權C.歐式期權D.美式期權【答案】C19、私募股權投資企業(yè)進行清算的情況不包括（）。A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術優(yōu)勢，私募股權投資基金決定放棄該投資企業(yè)B.所投資企業(yè)有大量債務無力償還，又無法得到新的融資，債權人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)C.所投資企業(yè)經(jīng)營太差，達不到IPO的條件，且沒有買家愿意接受私募股權投資基金持有的企業(yè)的權益，而且繼續(xù)經(jīng)營只能使企業(yè)的價值變小，只得進行破產(chǎn)清算D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術優(yōu)勢，具有良好的發(fā)展?jié)摿Α敬鸢浮緿20、（）是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低,是對基金的資產(chǎn)進行重新計算的一種方式。A.份額投資B.現(xiàn)金分紅C.基金份額分拆D.分紅再投資【答案】C21、其他條件不變，債券到期日越長，債券價格受市場利率影響就（）A.越大B.無影響C.越小D.不能確定【答案】A22、關于收益率曲線，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C23、關于資本市場線，以下表述錯誤的A.資本市場線也叫資本配置線B.資本市場線斜率總為正C.資本市場線通過無風險D.資本市場線是可達到的最優(yōu)的資源配置【答案】A24、基金會計的會計核算主體是（）A.基金管理公司B.證券投資基金C.基金管理公司的經(jīng)營活動D.基金托管人【答案】B25、我國封閉式基金的估值頻率是（）。A.每月B.每個交易日C.每周D.每半個月【答案】B26、下列關于基金費用計提標準及計提方式的敘述中，正確的是（）。A.基金管理費率通常與基金規(guī)模呈正比，與風險成反比B.基金的規(guī)模越大，管理費率越高C.通?；鸬囊?guī)模越大，基金托管費越高D.通常基金的規(guī)模越大，基金托管費越低【答案】D27、投資者使用股權收益互換的目的包括（）。Ⅰ.策略投資Ⅱ.杠桿交易Ⅲ.股權融資Ⅳ.市值管理Ⅴ.創(chuàng)建結構產(chǎn)品A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】C28、下列屬于從事可轉讓證券集合投資計劃業(yè)務的投資基金的是()。A.證券投資基金B(yǎng).對沖基金C.不動產(chǎn)基金D.私募股權和風險投資基金【答案】A29、基金管理公司最核心的業(yè)務是()。A.投資基金業(yè)務B.投資交易業(yè)務C.投資管理業(yè)務D.投資托管業(yè)務【答案】C30、以技術分析為基礎的投資策略,是在否定（）前提下的。A.強有效市場B.半強有效市場C.弱有效市場D.市場有效性【答案】C31、根據(jù)我國現(xiàn)行有關制度的規(guī)定，證券交易的過戶費屬于（）的收入。A.中國結算公司B.證券公司C.國家稅收部門D.證券交易所【答案】A32、目前，我國證券投資基金的交易費用不包括()。A.印花稅B.審計費C.過戶費D.交易傭金【答案】B33、()是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對基金的資產(chǎn)進行重新計算的一種方式。A.份額投資B.現(xiàn)金分紅C.分紅再投資D.基金份額分拆【答案】D34、某資產(chǎn)管理公司負責人認為，每位投資者的需求和自身情況都極有可能隨著時間而改變，定期的客戶交流會議是一個詢問客戶需求、投資目標或者投資限制是否發(fā)生變化的絕佳時機。如果確實發(fā)生了變化，那么投資組合經(jīng)理需要修訂投資策略說明，并調整投資組合以符合這些修訂條款。上述觀點最可能反映投資組合管理流程中（）環(huán)節(jié)。A.監(jiān)控和再平衡B.業(yè)績歸因C.業(yè)績度量D.績效評估【答案】A35、若某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的預期收益率高于與其貝塔值對應的預期收益率，也就是說位于證券市場線的上方，則（）將更偏好于該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合,市場對該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的需求超過其供給，最終抬升其價格，導致其預期收益率降低，使其向證券市場線回歸。A.無風險投資者B.理性投資者C.非理性投資者D.風險投資者【答案】B36、關于銀行間債券遠期交易以下說法錯誤的是（）A.從成交日至結算日最長不得超過180天B.實行凈價交易,全價結算C.價格和數(shù)量可在成交時約定D.到期應該實際交割資金和債券【答案】A37、下列不可以從基金財產(chǎn)中列支的費用有（）。A.基金管理費B.基金托管費C.基金合同生效前的驗資費D.基金合同生效后的信息披露費用【答案】C38、（）是反映遠期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟主體對未來通貨膨脹的預期和對未來基本的經(jīng)濟形勢的判斷，蘊含了關于經(jīng)濟主體的風險態(tài)度的信息。A.國債30年收益率曲線B.國債20年收益率曲線C.國債收益率曲線D.固定利率曲線【答案】C39、對于B股，中國結算公司要收取結算費，在深圳證券交易所，稱為結算登記費，是成交金額的（），但最高不超過（）港元。A.0.5％，500B.0.5‰，500C.0.5％，1000D.0.5‰，1000【答案】B40、()，中國金融期貨交易所正式成立。A.2006年9月B.2004年5月C.2013年9月D.2012年6月【答案】A41、為約束私募股權投資基金高管人員可能進行的風險行為，AIFMD規(guī)定（）的績效薪酬要延緩至少3～5年支付。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B42、投資者的（）取決于其風險承受能力和意愿A.投資期限B.收益要求C.風險容忍度D.投資能力【答案】C43、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定復核、審査基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格的職責應該由（）承擔。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.證監(jiān)會【答案】B44、下列關于大宗商品的分類，不正確的是（）。A.能源類B.基礎原材料類C.黃金D.農(nóng)產(chǎn)品【答案】C45、以下不屬于基金的費用的是（）。A.交易費用B.管理人報酬C.律師費D.股利收益【答案】D46、在金融衍生工具中，遠期合約的最大功能是（）。A.轉移風險B.方便交易C.增加交易量D.增加收益【答案】A47、關于UCITS基金的核準，下列說法錯誤的是（）。A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機關的核準方可開展業(yè)務B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機關的批準C.對于單位信托而言，要求核準基金章程和基金托管人D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務【答案】C48、以下選項關于委托指令種類的說法錯誤的是（）。A.市價指令B.定價指令C.限價指令D.止損指令【答案】B49、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，關于貨幣市場基金的利潤分配，下列說法中錯誤的是（）A.貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤B.當日申購基金份額自下一個交易日起享有基金的分配權益C.當日贖回的基金份額自當日起不享有基