公開發(fā)行公司債券（小公募）受托管理協(xié)議

/公開發(fā)行公司債券（小公募）受托管理協(xié)議管理人與發(fā)行人管理人管理人指代受委托管理公司債券（小公募）基金的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)為制定協(xié)議、基金運(yùn)作管理以及提供投資建議。發(fā)行人發(fā)行人指代發(fā)行公司債券（小公募）基金的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)為發(fā)行公司債券、facilitate基金程序以及執(zhí)行基金管理人的指示。協(xié)議條款基金流程協(xié)議中的基金流程包括以下內(nèi)容：發(fā)行人發(fā)行債券；管理人成立小公募基金，收購上述債券；債券持有者獲得債券收益并向基金支付購買價(jià)；管理人根據(jù)基金資產(chǎn)管理計(jì)劃投資基金，并根據(jù)要求向債券持有者分配收益。基金運(yùn)作的監(jiān)督、控制與利潤分享監(jiān)督與控制基金運(yùn)作的監(jiān)督與控制，應(yīng)按照下列程序：經(jīng)由受託協(xié)議中規(guī)定的監(jiān)督委員會(huì)成員的同意，通過基金投資政策決議；根據(jù)委托協(xié)議的要求，進(jìn)行基金投資組合管理；按照受托協(xié)議規(guī)定的年度預(yù)算，監(jiān)督和控制基金管理費(fèi)用和運(yùn)營費(fèi)用；持續(xù)對(duì)組合進(jìn)行評(píng)估，檢查其是否符合管理人所設(shè)定的投資政策及業(yè)績目標(biāo)；在執(zhí)行基金投資決策時(shí)，按照投資方針在最佳利益原則下行使酌情裁量權(quán)；按照基金投資策略進(jìn)行投資并確保組合買賣的合理性；監(jiān)督有薪職員及服務(wù)供應(yīng)商，確保其與管理人、發(fā)行人、基金以及債券持有者之間的關(guān)系符合委托協(xié)議及所有適用法律和條例的規(guī)定。利潤分享在基金運(yùn)作期間，管理人和發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)人應(yīng)不會(huì)獲得基金未經(jīng)授權(quán)的任何利益。所有收益分配均按照受托協(xié)議規(guī)定的比例進(jìn)行，包括但不限于支付債券出售價(jià)、基金管理費(fèi)和其他費(fèi)用。信托價(jià)格基金的購買和贖回價(jià)格將在每個(gè)交易日結(jié)束時(shí)以基金資產(chǎn)的公允價(jià)值計(jì)算，管理人將在每個(gè)交易日結(jié)束后進(jìn)行估值。管理人可以計(jì)算每份信托資產(chǎn)凈值的方式如下：使用價(jià)值法或成本法或者兩者結(jié)合計(jì)算出信托資產(chǎn)每個(gè)單位（或份額）的資產(chǎn)凈值；對(duì)于基金中的信托債券，根據(jù)其市場價(jià)格及信托交易規(guī)則，以公允市場價(jià)格估算其價(jià)值；在每個(gè)交易日結(jié)束時(shí)，估算基金的凈資產(chǎn)和資產(chǎn)凈值。退休和罷任在以下情況下，建議進(jìn)行退休和罷任：被管理人提出提前退休申請(qǐng)的；由于病長時(shí)間無法正常執(zhí)行職責(zé)申請(qǐng)退休的；因?yàn)槭殹⑶楣?jié)嚴(yán)重、嚴(yán)重違反管理規(guī)定、違反誠實(shí)信用原則、利用職務(wù)行為為自己謀取不正當(dāng)?shù)睦娴仍虮唤夤偷摹Ｆ渌马?xiàng)協(xié)議還包括如下條款：受托管理費(fèi)用計(jì)劃；管理人的職責(zé)和義務(wù)；管理人與發(fā)行人的互動(dòng)流程；管理人與債券持有者之間的關(guān)系；管理人和發(fā)行人的代表權(quán)利和義務(wù)。結(jié)論此公募債券受托管理協(xié)議規(guī)定著管理人和發(fā)行人的權(quán)利和義