證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)題庫(kù)帶答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)題庫(kù)帶答案

單選題（共50題）1、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（）內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5日B.10日C.15日D.30日【答案】B2、擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,A.三B.兩C.一D.五【答案】A3、下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。A.從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶(hù)B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶(hù)進(jìn)行股票操作D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)【答案】D4、下列關(guān)于證券公司分類(lèi)監(jiān)管的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②③④B.③④C.①②③D.①②④【答案】C5、資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C6、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B7、保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶(hù)的委托，進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶(hù)的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)B.甲公司接受乙客戶(hù)的委托，與乙公司共享證券買(mǎi)賣(mài)收益C.甲公司認(rèn)為乙客戶(hù)的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬【答案】D9、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行（）管理人職責(zé)。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D10、下列關(guān)于異常交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能?chē)?yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)直接進(jìn)行干預(yù)、限制其交易和使用，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買(mǎi)入指定證券或全部交易品種（但允許賣(mài)出）、限制賣(mài)出指定證券或全部交易品種（但允許買(mǎi)入）、限制買(mǎi)入和賣(mài)出指定證券或全部交易品種D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，如果相關(guān)人對(duì)限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行【答案】A11、（2020年真題）按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向個(gè)人投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息可以不包括（）A.基本信息B.財(cái)務(wù)狀況C.誠(chéng)信記錄D.教育經(jīng)歷【答案】D12、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列（）措施。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】B13、對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶(hù)，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶(hù)的審核期限不得超過(guò)（），低一等級(jí)客戶(hù)的審核期限不得超出上一級(jí)客戶(hù)審核期限時(shí)長(zhǎng)的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】A14、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.收付雙方的結(jié)算賬戶(hù)都是同一證券公司第三方存管賬戶(hù)的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶(hù)之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結(jié)算賬戶(hù)均不是第三方存管賬戶(hù)的，開(kāi)展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶(hù)是證券公司第三方存管賬戶(hù)、對(duì)方結(jié)算賬戶(hù)不是該證券公司第三方存管賬戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶(hù)資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)作為過(guò)渡賬戶(hù)，進(jìn)行客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)與對(duì)方結(jié)算賬戶(hù)資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶(hù)發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶(hù)資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)作為過(guò)渡賬戶(hù)，進(jìn)行客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)與對(duì)方結(jié)算賬戶(hù)資金劃付【答案】D17、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說(shuō)法中，不符合要求的是（）。A.客觀說(shuō)明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明起方法和局限【答案】C18、下列關(guān)于反洗錢(qián)工作的其他要求中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢(qián)和反恐怖融資機(jī)制安排B.證券公司及其工作人員可以向任何單位和個(gè)人提供依法監(jiān)測(cè)、分析、報(bào)告可疑交易的有關(guān)情況C.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督D.證券公司應(yīng)當(dāng)按年度向中國(guó)人民銀行或者所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)告境外分支機(jī)構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國(guó)家（地區(qū)）反洗錢(qián)和反恐怖融資監(jiān)管情況【答案】B19、下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員范圍的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、關(guān)于證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間的禁止行為，以下說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D21、（2018年真題）下列屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國(guó)人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C22、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括（）。A.行政拘留B.罰款C.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格D.警告【答案】A23、下列人員可擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的是（）。?A.李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人B.常某，一年前因打架被行政拘留3天C.劉某，所在公司一年前因違法經(jīng)營(yíng)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，他對(duì)此負(fù)有個(gè)人責(zé)任D.陸某，因破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序被撤銷(xiāo)從業(yè)資格，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾3年【答案】B24、下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列屬于證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B26、下列情形中，屬于股份有限公司可以收購(gòu)本公司股份的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專(zhuān)業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請(qǐng)轉(zhuǎn)化的專(zhuān)業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。A.第一類(lèi)B.第二類(lèi)C.第三類(lèi)D.第四類(lèi)【答案】C28、以下情況公司登記機(jī)關(guān)可以吊銷(xiāo)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D29、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法正確的有（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D30、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾（）年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A.2B.3C.4D.5【答案】D31、財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。這屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)規(guī)則中的（）。A.保密責(zé)任B.持續(xù)督導(dǎo)C.公平競(jìng)爭(zhēng)D.接受培訓(xùn)【答案】C32、下列屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是（）。A.檢查公司財(cái)務(wù)B.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃C.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案D.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正【答案】B33、公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】A34、有限責(zé)任公司股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由()向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司登記申請(qǐng)書(shū)、公司章程等文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.全體股東共同委托的代理人B.三分之二以上股東指定的代表C.任何一名股東D.出資比例最高的股東【答案】A35、下列關(guān)于非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成中，錯(cuò)誤的是（）。A.犯罪主體只能是自然人B.本罪犯罪主觀方面為故意C.本罪侵犯的客體是國(guó)家金融管理秩序D.本罪的客觀方面表現(xiàn)為非法吸收或者變相吸收公眾存款的行為【答案】A36、(2018年真題)證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A38、證券公司在報(bào)送可疑交易報(bào)告后，應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，正確的有（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】C39、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報(bào)未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級(jí)管理人員頻繁更換，公司未及時(shí)披露該信息，造成公司股價(jià)異常波動(dòng)，該公司甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬(wàn)元，使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元，下列選項(xiàng)中說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報(bào)，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬(wàn)元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴D.甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬(wàn)元，應(yīng)予立案追訴【答案】C40、在證券公司中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，可以向客戶(hù)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A41、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下【答案】D42、（2020年真題）下利屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券種類(lèi)的品種有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D43、收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B44、證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由（）自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。?A.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C.證券公司D.客戶(hù)【答案】D45、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散C.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】C46、(2019年真題)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)客戶(hù)參與金額不低于（）萬(wàn)元人民幣，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。A.50B.100C.200D.300【答案】B47、(201