證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫練習試題打印帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫練習試題打印帶答案

單選題（共50題）1、以下關于核準制的各項說法中，錯誤的是（）。A.核準制是介于注冊制和審批制之間的中間形式B.核準制沒有取消指標和額度管理，并引進證券中介機構的責任，判斷企業(yè)是否達到股票發(fā)行的條件C.證券監(jiān)管機構同時對股票發(fā)行的合規(guī)性和適銷性條件進行實質性審查，并有權否決股票發(fā)行的申請D.證券監(jiān)管機構對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性進行審查【答案】B2、封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的()。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】D3、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在（）分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結算機構D.商業(yè)銀行【答案】C4、（）是商業(yè)銀行組織資金來源的業(yè)務活動，是商業(yè)銀行資產業(yè)務和其他業(yè)務營運的起點和基礎。A.負債業(yè)務B.資產業(yè)務C.表外業(yè)務D.中間業(yè)務【答案】A5、證券經紀商在接受客戶委托、進行申報時還應該做到（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、從事證券評級業(yè)務的資信評級機構，應當建立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、深圳證券交易所在確定和調整成分股時一般要考慮的因素有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D8、如某股份公司發(fā)行1000萬元的股票，每股面額為100元，那么每股代表著對公司擁有（）的所有權。A.百分之一B.千分之一C.萬分之一D.十萬分之一【答案】D9、下列關于銀行間債券市場信用等級的說法，錯誤的是()。A.中長期債券信用評級劃分為三等九級B.短期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級進行微調C.中長期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級進行微調D.短期債券信用評級劃分為四等六級【答案】B10、記賬式國債的承銷商通過交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下面說法正確的是（）。A.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機構收取費用B.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機構收取費用C.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機構免收費用D.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機構兔收費用【答案】C11、2007年6月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《境內金融機構赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內（）和（）經（）可在香港發(fā)行人民幣債券。A.政策性銀行；商業(yè)銀行；批準B.政策性銀行；金融機構；備案C.政策性銀行；非金融機構；批準D.政策性銀行；商業(yè)銀行；備案【答案】A12、創(chuàng)業(yè)板指數以（）為權數，進行加權逐日連鎖計算。A.股本B.市值C.流通股本D.成交量【答案】C13、根據《證券交易所管理辦法》，下列關于證券交易所職能的說法，正確的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、下面屬于其他金融機構（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應向中國人民銀A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D15、目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由（）開發(fā)的各類結構化理財產品以及在交易所市場上市交易的各類結構化票據，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。A.中央銀行B.商業(yè)銀行C.保險公司D.證券交易所【答案】B16、市場流動性（），沖擊成本（）。A.越高；越高B.越高；越低C.越低；越低D.變高；不變【答案】B17、下列關于風險管理相關措施中，屬于事中控制的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D18、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立的賬戶不包括（）。A.轉融通專用證券賬戶B.轉融通擔保證券賬戶C.轉融通證券交收賬戶D.轉融通專用資金賬戶【答案】D19、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權或債權關系凝結在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自由競價買賣來實現(xiàn)【答案】B20、證券投資基金的特征不包括()。A.集合投資B.分散風險C.專業(yè)理財D.分散投資【答案】D21、據調查，當能延遲消費的人少時，債券、股票等資產價格就會下跌，從而對金融市場產生巨大的沖擊，上訴案例說明了（）因素影響我國金融市場運行的。A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市場因素【答案】C22、2020年6月頒布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法.（試行）》規(guī)定了創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉債的條件，主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、中國證券監(jiān)督管理委員會是全國（）的主管部門。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C24、普通股股東要求分配公司資產的權利的時點必須是（）。A.在公司解散清算之前B.在公司解散清算之時C.在公司解散清算之后D.以上都不對【答案】B25、地方政府一般債券，采用承銷或招標方式的，發(fā)行利率在承銷或招標日前（）個工作日相同待償期記賬式國債的平均收益率之上確定。A.1~5B.1~3C.1~7D.3~7【答案】A26、下列不屬于金融期貨功能的是（）。A.套期保值B.價格發(fā)現(xiàn)C.規(guī)避風險D.投機【答案】C27、基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】B28、次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于（）年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。A.1B.3C.5D.7【答案】C29、我國混合資本債券的發(fā)行方式為（）。A.公開發(fā)行B.定向發(fā)行C.公開發(fā)行或定向發(fā)行D.專門發(fā)行【答案】C30、貨幣期貨又稱（）。A.股票期貨B.外匯期貨C.債券期貨D.利率期貨【答案】B31、（）是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。A.可轉換公司債券B.收益公司債券C.可提前贖回債券D.附有選擇權的公司債券【答案】A32、金融衍生工具的基本特征包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、優(yōu)先股是一種特殊股票，它對發(fā)行人來講具有一定的意義。下列有關說法錯誤的是（）。A.優(yōu)先股股東一般不參與公司經營決策，表決權受到限制，這樣可以避免公司經營決策權的改變和分散B.優(yōu)先股股息率固定，發(fā)行優(yōu)先股可以減輕發(fā)行人利潤分配的負擔C.發(fā)行優(yōu)先股可以優(yōu)化發(fā)行人的財務結構，增大其財務杠桿系數D.發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集短期穩(wěn)定的公司股本【答案】D34、（2020年真題）下列關于資本的說法，錯誤的是（）。A.資本是金融機構從事經營活動必須注入的資金B(yǎng).資本管理是現(xiàn)代風險管理的核心C.資本是經營機構自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金D.資本對金融機構經營和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風險【答案】C35、普通股股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的（）。A.銀行存款B.注冊資本C.剩余資產D.彌補損失【答案】C36、根據證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為（）債券組合證券化等類別。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、RQFII與QFII的主要區(qū)別在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A38、下列有關企業(yè)債券和公司債券的說法，正確的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C39、下列能夠影響股價變動的因素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、我國增強金融服務實體經濟能力的障礙與挑戰(zhàn)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D41、銀行業(yè)金融機構包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③D.②③【答案】C42、投資者保護基金公司與中國證監(jiān)會相互合作，一同加強對中國證券市場的監(jiān)管，兩者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D43、下列有關股票特征的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A44、依據優(yōu)先股在一定條件下能否轉換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。?A.可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C.參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】A45、（2021年真題）結構化金融產品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（??）等類別A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A46、()負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜。A.董事長B.總經理C.監(jiān)事D.董事會秘書【答案】D47、下列關于公司型基金的說法,正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D48、下面關于證券業(yè)協(xié)會的組織機構表述正確的有（）A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C49、根據風險管理理論，金融衍生產品和金融工程是證券公司管理（）的主要工具和技術。A