證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試B卷提分附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試B卷提分附答案

單選題（共50題）1、下列關于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)財產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)具有高度的資合性【答案】C2、按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責任理解正確的是（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金【答案】B3、下列選項中，屬于操縱證券市場行為的是（）A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B4、股東大會一般每（）定期召開一次。A.兩年B.一年C.半年D.一月【答案】B5、以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D6、按照上海、深圳證券交易所的相關規(guī)定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權益，下列說法錯誤的是（）。A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易B.會員（證券公司）應當至少取得并持有1個席位，但會員（證券公司）不得共有席位C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉讓，也可以退回證券交易所D.未經(jīng)證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人【答案】C7、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B8、某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B9、公募基金的禁止性規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D10、上市公司未按照規(guī)定披露信息，應承擔的法律責任有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】B11、（2016年真題）下列關于證券交易的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A12、出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人A.最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄B.凈資產(chǎn)超過1億元人民幣C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢D.股權結構清晰【答案】C13、下列事項中，屬于有限責任公司監(jiān)事會職權有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】A14、以下證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為中錯誤的是（）。A.證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查B.在A選項基礎上每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告C.證券公司具有期貨從業(yè)人員資格的從事介紹業(yè)務的工作人員可以進行期貨交易D.證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開客戶開戶和交易流程、出入金流程【答案】C15、甲公司是一家從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進行證券買賣。下列說法中，正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易D.甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬【答案】D16、證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守相關法律法規(guī)，()，切實維護客戶合法權益。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B17、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D18、可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％【答案】C19、A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應當辦理的是（）。A.設立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記【答案】B20、國務院監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并采取下列措施（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、證券公司應當落實（）應急管理職責。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】B22、投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，禁止的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、（2016年真題）下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、下列行為特征中屬于變相公開發(fā)行證券的包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C25、下列有關封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D26、（2016年真題）虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款。A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】B27、(2018年真題)證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B28、(2019年真題)下列不屬于股份有限公司特征的是（）。A.必須設定董事會B.財務狀況必須公開C.既可以發(fā)行設立，又可以募集設立D.可以通過發(fā)行股票籌集資本【答案】B29、下列選項中，說法正確的是()。A.在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方B.境外證券經(jīng)營機構在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務或者設立代表機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應的質(zhì)押券申報轉回原證券賬戶，但不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況【答案】B30、（2020年真題）下列關于證券公司及其境內(nèi)分支機構經(jīng)營業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外B.未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務活動C.證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理D.證券公司及其境內(nèi)分支機構不得經(jīng)營未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務【答案】C31、證券經(jīng)營機構及其工作人員在開展自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、另類投資業(yè)務或者提供有關服務的過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A32、上市公司向原股東配售股份，簡稱為（）。A.定向發(fā)行B.增發(fā)C.配股D.間接融資【答案】C33、對于經(jīng)過限期整改后，仍然不符合為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司，（）有資格撤銷其資格。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中央國債登記結算有限責任公司D.中國人民銀行【答案】A34、中國證監(jiān)會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人采取的監(jiān)管措施包括（）。A.①③④B.①②④C.③④D.①③【答案】B35、下列事項屬于有限責任公司監(jiān)事會職權的是（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】A36、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以()為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、（2020年真題）下列關于證券公司開展柜臺交易的說法，錯誤的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】D38、對于新建立業(yè)務關系的客戶，證券公司應在建立業(yè)務關系后的10個工作日內(nèi)，按照（）劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】D39、下列選項中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止的行為的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度。以下關于觀察名單和限制名單進出時點的說法錯誤的是（）。A.限制名單是高度保密名單，但觀察名單不屬于高度保密名單B.觀察名單不影響證券公司正常開展業(yè)務C.證券公司在確認不再擁有與項目有關的內(nèi)幕信息后，可以將該項目公司和其有重大關聯(lián)關系的公司或證券從限制名單中刪除D.對因保密側業(yè)務而列人限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發(fā)布證券研究報告、證券自營買賣、另類投資等業(yè)務【答案】A41、2012年2月至2019年10月間，李某利用擔任甲基金管理有限責任公司基金經(jīng)理，利用其決策、交易等方面信息的職務便利，使用其實際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計3814萬余元，李某的行為（）。A.不構成犯罪B.構成泄露內(nèi)幕信息罪C.構成利用未公開信息交易罪D.構成內(nèi)幕交易罪【答案】C42、基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義，主要體現(xiàn)在（）A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C43、下列選項中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。A.國家機關B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織【答案】C44、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權行為的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D45、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D46、下列關于客戶交易結算資金存管制度的表述錯誤的是（）。A.客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存款業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理B.證券公司應當向客戶提供交易結算資金存取、證券交易、清算、交收等服務C.客戶交易結算資金三方存管D.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當以自己的名義在指定商業(yè)銀行開立客戶資金匯總賬戶，用于存放客戶資金【答案】B47、基金監(jiān)督機構包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答