金融合同期貨交易居間人自律管理辦法

金融合同期貨交易居間人自律管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范金融合同期貨交易市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)行為，保護(hù)交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，加強(qiáng)行業(yè)自律管理，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本辦法。第二條本辦法適用于金融合同期貨交易市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)）中的居間人。第三條所有居間人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守本辦法和市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)自律管理，為交易當(dāng)事人服務(wù)。第二章居間人的職責(zé)和義務(wù)第四條居間人作為市場(chǎng)的重要參與者，應(yīng)當(dāng)遵守市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展。第五條居間人應(yīng)當(dāng)履行如下職責(zé)：不得違反國(guó)家法律、法規(guī)和市場(chǎng)的規(guī)章制度；為交易當(dāng)事人提供必要的市場(chǎng)信息咨詢、交易信息服務(wù)及交易履約擔(dān)保服務(wù)；接受交易當(dāng)事人的委托，為其提供專業(yè)的交易服務(wù)；按照市場(chǎng)規(guī)定收取合理的服務(wù)費(fèi)用；建立健全內(nèi)部管理制度，確保交易處理和資金管理的安全、規(guī)范和透明；及時(shí)處理交易時(shí)發(fā)生的爭(zhēng)議和糾紛。第六條居間人應(yīng)當(dāng)履行如下義務(wù)：必須依法履行中介責(zé)任，不得干涉交易當(dāng)事人的意志；不得在交易中獲取非法利益，不得泄露交易當(dāng)事人的相關(guān)信息；應(yīng)當(dāng)按照交易當(dāng)事人的意愿及時(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)送相關(guān)信息，不得有虛假宣傳或誤導(dǎo)行為；應(yīng)當(dāng)遵守商業(yè)道德和職業(yè)規(guī)范，保持公正、獨(dú)立，不得有八卦、誹謗等非職業(yè)行為；應(yīng)當(dāng)對(duì)交易當(dāng)事人的違法行為采取及時(shí)、有效的應(yīng)對(duì)措施。第三章自律管理第七條為加強(qiáng)居間人的自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立自律管理機(jī)制并采取有效措施，監(jiān)督居間人的行為。第八條自律管理機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下方面：規(guī)定交易操作、業(yè)務(wù)流程等具體內(nèi)容；制定居間人的行為準(zhǔn)則和職業(yè)規(guī)范；建立健全內(nèi)部管理制度，提高管理水平；對(duì)居間人開展日常監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理違規(guī)行為；與相關(guān)部門、組織保持聯(lián)系，開展對(duì)居間人的信用評(píng)估；制定居間人的懲戒措施和獎(jiǎng)勵(lì)制度。第九條市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)對(duì)居間人進(jìn)行計(jì)分評(píng)級(jí)管理，按照評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行分類監(jiān)管，并根據(jù)居間人的信譽(yù)狀況采取不同的監(jiān)管措施。第四章法律責(zé)任第十條居間人違反本辦法的規(guī)定，侵害交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。第十一條交易當(dāng)事人對(duì)違反本辦法規(guī)定的居間人也有權(quán)采取相應(yīng)的法律措施，維護(hù)自己的合法權(quán)益。第五章附則第十二條本辦法解釋權(quán)歸市場(chǎng)所有，自辦法發(fā)布之日起生效。對(duì)本辦法有異議