2017年重慶基金從業(yè)資格：期貨合約的要素試題

2017年重慶省基金從業(yè)資格：期貨合約的要素試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、—在預(yù)測(cè)過(guò)程中的分析難度和預(yù)測(cè)的適當(dāng)時(shí)間范圍不同，也要求更高的預(yù)測(cè)技能，由此得到的預(yù)測(cè)結(jié)果在一定程度上也更有價(jià)值。八：歷史數(shù)據(jù)法B：情景綜合分析法C：截面分析法D：情景局布綜合分析法2、根據(jù)《銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)守則》，基金銷(xiāo)售人員應(yīng)遵守以下—行為規(guī)范。A.在向投資者推介基金時(shí)，不應(yīng)考慮投資者的意思B.在向投資者推介基金時(shí)，優(yōu)先考慮VIP客戶(hù)C.在向投資者進(jìn)行基金宣傳推廣和銷(xiāo)售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者D.可以自行打折銷(xiāo)售基金3、下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是_。A.證券交易所B.證券投資咨詢(xún)公司C.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所4、下列屬于我國(guó)基金交易費(fèi)用的有_。A.印花稅B.開(kāi)戶(hù)費(fèi)C過(guò)戶(hù)費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)5、—是指基金資產(chǎn)因投資于各種債券（國(guó)債.地方政府債券.企業(yè)債.金融債等）而定期取得的利息收入。A：股票股利收入B：債券利息收入C：證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)收入D：存款利息收入6、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。369127、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是—的運(yùn)行機(jī)制。A：相互聯(lián)系B：相互促進(jìn)C：相互競(jìng)爭(zhēng)D：相互制衡8、我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是_。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》9、基金管理人和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全相關(guān)制度，包括_。A.銷(xiāo)售人員持續(xù)培訓(xùn)制度B.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)制度C.基金份額持有人賬戶(hù)和資金賬戶(hù)管理制度D.檔案管理制度10、根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷(xiāo)協(xié)議之日起—日內(nèi)，將代銷(xiāo)協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.5B.7C.10D.1511、基金管理人最基本、最重要的業(yè)務(wù)是_。A.基金份額的申購(gòu)和贖回B.基金收益分配C.基金的投資管理D.基金后臺(tái)管理12、基金公司的資產(chǎn)管理規(guī)模直接關(guān)系其_。A.業(yè)界聲譽(yù)B.注冊(cè)資本C.管理費(fèi)收入D.員工人數(shù)13、截至2008年2月，我國(guó)已有一家境外機(jī)構(gòu)獲得QFII資格，另有一家金融機(jī)構(gòu)成為QFII托管行。52,1326,563,13D.26,514、下列職權(quán)中，可以由監(jiān)事會(huì)行使的是―A：檢查公司財(cái)務(wù)B：制定公司的具體規(guī)章C：修改公司章程D：審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告15、關(guān)于股票的市場(chǎng)價(jià)格，下列表述正確的有_。A.從長(zhǎng)期看，股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的內(nèi)在價(jià)值決定B.股票的市場(chǎng)價(jià)格由市場(chǎng)交易量決定C.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)行價(jià)格D.股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征16、商業(yè)銀行超額儲(chǔ)備的持有形式一般不包括_。A.股票B.基金C.短期國(guó)債D.高等級(jí)公司債券17、備兌權(quán)證通常由—發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.央行18、封閉式基金收益分配比例不得低于基金年度凈收益的—A：90%B：95%C：85%D：80%19、以下屬于貨幣衍生工具的是_。A.股票期貨B.利率互換C.貨幣期貨D.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)20、在新基金募集過(guò)程中，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)大多通過(guò)—等方式，組織基金經(jīng)理與投資者交流，幫助投資者增進(jìn)對(duì)基金產(chǎn)品的理解。A.產(chǎn)品推介會(huì)B.發(fā)放宣傳手冊(cè)C.電視廣告D.報(bào)刊21、—是國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)。A.股份有限公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)22、基金托管協(xié)議的主要目的在于明確協(xié)議雙方在基金—等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)。A.財(cái)產(chǎn)保管B.投資運(yùn)作C.凈值計(jì)算D.信息披露23、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存一年。35101524、考察基金公司投資和研究能力的要點(diǎn)包括_。A.公司投資和研究人員情況B.公司投資和研究架構(gòu)情況C.公司投資和研究的理念、方法及流程情況D.公司信息披露情況25、—是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶(hù)的行為。A.基金份額的轉(zhuǎn)換B.基金份額的轉(zhuǎn)托管C.基金份額的凍結(jié)D.基金的非交易過(guò)戶(hù)26、基金管理人的職責(zé)不包括_。A.資產(chǎn)保管B.基金估值C.基金營(yíng)銷(xiāo)D.會(huì)計(jì)復(fù)核27、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括—A：制定完善的資金清算流程B：建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系C：制定《投資****益須知》D：制定客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)28、考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵角度一般不包括―A：產(chǎn)品線的長(zhǎng)度B：產(chǎn)品線的寬度C：產(chǎn)品線的深度D：產(chǎn)品線的高度29、隨著信用制度的發(fā)展，—等融資方式不斷出現(xiàn)，越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A.國(guó)家信用B.公司信用C.銀行信用D.商業(yè)信用30、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在一個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。5101520二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0?5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、基金管理公司的投資管理部門(mén)中，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是_。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部32、基金市場(chǎng)的參與主體可以分為—三大類(lèi)。A.基金當(dāng)事人B.上市公司C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)33、1868年成立的—是公認(rèn)的設(shè)立最早的基金。A.美國(guó)國(guó)際證券信托基金B(yǎng).海外及殖民地政府信托基金C.馬薩諸塞投資信托基金D.蘇格蘭美國(guó)投資信托34、我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為_(kāi)。A.國(guó)家股B.法人股C.社會(huì)公眾股D.外資股35、證券投資基金一般在—結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益。A.周末B.月末C.季末D.年末36、證券市場(chǎng)是指_。A.證券發(fā)行和交易市場(chǎng)B.證券的流通市場(chǎng)C.證券的發(fā)行市場(chǎng)D.證券的交易市場(chǎng)37、—是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，—是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；印花稅B.基金交易費(fèi)；印花稅C.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；傭金D.基金交易費(fèi)；傭金38、投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向—下達(dá)投資指令。人：研究部B：交易部C：監(jiān)察稽核部D：市場(chǎng)部39、關(guān)于基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，以下描述正確的是_。A.基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊(cè)登記人處登記的封閉式基金間的轉(zhuǎn)換B.同一基金公司管理的開(kāi)放式基金和封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換C.基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊(cè)登記人處登記的開(kāi)放式基金間的轉(zhuǎn)換D.登記在同一注冊(cè)登記人處的封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換40、—是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策。A.虛假記載B.誤導(dǎo)性陳述C.重大遺漏D.欺詐客戶(hù)41、基金會(huì)計(jì)報(bào)表至少應(yīng)包括_。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤(rùn)表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益（基金凈值）變動(dòng)表42、我國(guó)的金融債券包括_。A.政策性金融債券B.商業(yè)銀行次級(jí)債券C.證券公司債券D.證券公司短期融資債券43、影響投資者決策的外在因素有_。A.個(gè)人成長(zhǎng)的文化背景B.身份和社會(huì)地位C.對(duì)新產(chǎn)品的態(tài)度D.生活方式和個(gè)性44、基金銷(xiāo)售人員客戶(hù)服務(wù)中的售中服務(wù)不包括_。A.協(xié)助客戶(hù)完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果B.開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法C.為客戶(hù)提供投資咨詢(xún)建議，推介符合適用性原則的基金D.協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)立賬戶(hù)、買(mǎi)賣(mài)、資料變更等基金業(yè)務(wù)45、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展主要?dú)w因于_。A.信用制度的發(fā)展B.股份制的發(fā)展C.商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展D.社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展46、下列關(guān)于我國(guó)封閉式基金交易規(guī)則的說(shuō)法，正確的有_。A.封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:30?11:30、13:00?15:00,法定公眾節(jié)假日除外B.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則C.買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍D.滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制47、在首次發(fā)行創(chuàng)新的基金產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)中，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)_。A.認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)，為客戶(hù)選擇合適的產(chǎn)品B.提醒投資者關(guān)注新基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的差異C.提醒投資者新產(chǎn)品在投資的業(yè)績(jī)表現(xiàn)上會(huì)出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素D.提醒投資者產(chǎn)品新的特征有可能帶來(lái)的新的投資機(jī)會(huì)48、基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制程序由一等步驟組成。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.確定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略C.風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施D.監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)績(jī)49、對(duì)已經(jīng)設(shè)立的基金開(kāi)展再營(yíng)銷(xiāo)的行為是指_。A.人員推銷(xiāo)B.持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)C.營(yíng)業(yè)推廣D.公共關(guān)系50、目前我國(guó)金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是―A：中國(guó)工商銀行B：國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行C：中國(guó)進(jìn)出口銀行D：中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行51、基金銷(xiāo)售中，—的手段之一為銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)宣傳。A.人員推銷(xiāo)B.廣告促銷(xiāo)C.營(yíng)業(yè)推廣D.公共關(guān)系52、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立—的治理結(jié)構(gòu)。A.組織機(jī)構(gòu)健全B.職責(zé)劃分清晰C.制衡監(jiān)督有效D.激勵(lì)約束合理53、某股票基金期初份額凈值為1.2125元，期末份額凈值為1.2545元，期間分紅0.1500元/份。如果不考慮分紅再投資，那么該基金的凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)。3.46%8.25%15.84%16.27%54、關(guān)于股票分割與合并，以下說(shuō)法正確的有_。A.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)波動(dòng)B.從理論上說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià)C.股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股D.股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重55、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的_。50%60%80%90%56、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則包括_。A.易入原則B.成長(zhǎng)原則C.成本原則D.可測(cè)原則57、下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的有_。A.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便B