2023年整理證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我提分評(píng)估(附答案)

2023年整理證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我提分評(píng)估(附答案)

單選題（共50題）1、（2020年真題）世界各國對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同。美國的通俗稱謂是（）A.證券經(jīng)紀(jì)商B.商人銀行C.證券銀行D.投資銀行【答案】D2、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、對(duì)公司治理情況的分析包括（）之間的關(guān)系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B4、債券貼現(xiàn)率是投資者對(duì)該債券要求的最低回報(bào)率，也稱為必要回報(bào)率。債券必要報(bào)酬率為（）之和。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B5、世界銀行于1944年成立，是全球最大的（）機(jī)構(gòu)。A.貨幣發(fā)行B.金融定價(jià)C.發(fā)展援助D.商業(yè)貸款【答案】C6、以下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制一般傳導(dǎo)過程的是（）A.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)C.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)D.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具【答案】A7、關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C8、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A9、一般來說，記名股票的轉(zhuǎn)讓都必須由股份公司將受讓人的（）記載于公司的股東名冊(cè)，并辦理股票過戶登記手續(xù)，這樣受讓人才能取得股東的資格和權(quán)利。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時(shí)，每次調(diào)整的比例不超過()。A.8%B.9%C.10%D.11%【答案】C11、（2019年真題）根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，（）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.總經(jīng)理【答案】A12、國際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A13、A公司目前的資產(chǎn)總額是8000萬元，負(fù)債總額為3000萬元，發(fā)行在外的普通股股數(shù)是1000萬元，無優(yōu)先股，因此A公司的股票賬面價(jià)值為（）元。A.8B.3C.5D.11【答案】C14、按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司財(cái)務(wù)狀況良好，下列（）說法是正確的。A.最近兩年的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提合理B.最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%C.最近三年不得被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見的審計(jì)報(bào)告D.不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)造成重大不利影響【答案】D15、優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）。A.企業(yè)破產(chǎn)時(shí)對(duì)剩余資產(chǎn)的要求優(yōu)先于所有人B.比相同份額普通股附加有更多的決策權(quán)C.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)D.優(yōu)先提名和任命公司高級(jí)管理人員【答案】C16、1944年布雷頓森林會(huì)議后，（）成為世界金融中心。A.倫敦B.紐約C.東京D.華盛頓【答案】B17、（2020年真題）債券和股票的主要異同有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30%B.乙對(duì)其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.甲不得對(duì)外提供擔(dān)保D.乙對(duì)外提供貸款【答案】C19、會(huì)員大會(huì)可以行使的職能不包括（）。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級(jí)管理人員的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)C.審議和通過理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告D.選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事【答案】B20、股票按面值發(fā)行，被稱為（）。A.溢價(jià)發(fā)行B.折價(jià)發(fā)行C.平價(jià)發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】C21、（）時(shí)確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要措施。A.債券登記B.債券托管C.債券兌付D.債券付息【答案】A22、我國證券市場(chǎng)監(jiān)管體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B23、雙方約定在未來某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣標(biāo)的證券的行為稱為（）。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠(yuǎn)期交易D.即期交易【答案】C24、經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是()。A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C25、按照《公司法》的要求，股票應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D26、下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別的是（）。A.權(quán)利載體不同B.行權(quán)方式不同C.贖回條件不同D.權(quán)利內(nèi)容不同【答案】C27、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式等。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦儲(chǔ)備體系C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署D.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)【答案】D28、商業(yè)銀行除發(fā)行普通的金融債券外，還包括（）和（）。A.次級(jí)債券信用債券B.次級(jí)債券資本補(bǔ)充債券C.信用債券資本補(bǔ)充債券D.信用債券擔(dān)保債券【答案】B29、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為（）。A.獨(dú)立型與非獨(dú)立型B.可分型與綜合型C.獨(dú)立型與分離型D.可分離型與非分離型【答案】D30、（）從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。A.證券公司B.機(jī)構(gòu)投資者C.私募基金D.公募基金【答案】B31、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。基金備案自（）之日起，基金合同生效。A.中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)B.基金募集期限屆滿C.聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)D.提交驗(yàn)資報(bào)告【答案】A32、我國的封閉式基金每個(gè)交易日都進(jìn)行估值，并（）披露一次基金份額凈值。A.每周B.每日C.于下一個(gè)交易日D.兩日【答案】A33、關(guān)于股份有限公司對(duì)其債務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，下列說法中正確的有（）A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C34、為落實(shí)“放管服”要求，激發(fā)市場(chǎng)活力，新《證券法》取消了相關(guān)行政許可，將會(huì)計(jì)事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式由（）。A.資格審批改為禁止從事B.資格審批改為備案C.備案改為資格審批D.備案改為禁止從事【答案】B35、下列關(guān)于可贖回債券的約定贖回價(jià)格的說法中有誤的是（）。A.約定贖回價(jià)格可以是發(fā)行價(jià)格B.約定贖回價(jià)格不能是債券面值C.約定贖回價(jià)格可以是某一指定價(jià)格D.約定贖回價(jià)格可以是與不同贖回時(shí)間對(duì)應(yīng)的一組贖回價(jià)格【答案】B36、（）是指從事證券、投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、投資人或者客戶提供證券、投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A.證券投資咨詢B.期貨投資咨詢C.證券、期貨投資D.證券、期貨投資咨詢【答案】A37、首次公開發(fā)行股票的簡(jiǎn)稱為（）。A.PPPB.OTPC.IPOD.CIO【答案】C38、經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)，商業(yè)銀行資本充足率通過影響信貸擴(kuò)張從而影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的投資和產(chǎn)出，體現(xiàn)了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)關(guān)系理論的（）。A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)影響金融市場(chǎng)B.金融活動(dòng)本身是經(jīng)濟(jì)衰退和蕭條的重要誘因C.金融的作用D.金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的相互影響【答案】D39、關(guān)于債券的到期期限，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至清償本息之日止的時(shí)間B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間C.各種債券的償還期限都是相同的D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券之分【答案】C40、系統(tǒng)的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需要從以下（）方面人手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B41、（）是基金中最常見的一種，它追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。A.主動(dòng)型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.成長(zhǎng)型基金【答案】D42、風(fēng)險(xiǎn)管理的本質(zhì)特征是（）。A.損失管理B.收益管理C.事前管理D.事中管理【答案】C43、證券委托可分為（）。A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】A44、國債的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式包括（）。A.單一價(jià)格和修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式B.單一利率和修正的多重利率招標(biāo)方式C.單一利率和修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式D.單一價(jià)格和修正的多重利率招標(biāo)方式【答案】A45、下列關(guān)于公司債券的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.公司債券的發(fā)行期限一般為3?10年，以5年為主B.公司債券的發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場(chǎng)詢價(jià)確定C.公司債券市場(chǎng)大部分是有擔(dān)保信用債D.公司債券的募集資金用途由發(fā)行人自行決定，不強(qiáng)制與項(xiàng)目掛鉤【答案】C46、以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)發(fā)展到包含風(fēng)險(xiǎn)的（）等更加全面的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理階段。A.①②③④B.①③④C.②③D.①②【答案】A47、（2018年真題）下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國債期貨投資。下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)B.在《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》實(shí)施前，證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同未約定可參與股指期貨、國債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國債期貨C.擬變更合同投資股指期貨、國債期貨的，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式及有關(guān)規(guī)定取得客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意并履行有關(guān)報(bào)批或報(bào)備手續(xù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國債期貨保證金的流動(dòng)性應(yīng)急