2023年收集基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力測試試卷B卷附答案

2023年收集基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力測試試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、我國對申請境外直接上市企業(yè)的財務狀況提出了較為嚴格的要求，具體包括：（）A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、III、IV、V【答案】C3、當回售權的觸發(fā)條件滿足時，回購價格通常（）。A.按企業(yè)最新公允價值確定B.按回購義務人承擔能力確定C.按事先約定的定價機制確定D.按初始價值確定【答案】C4、下列行為中，符合股權投資基金委托募集行為概念的是（）。A.某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權投資基金B(yǎng).某基金管理人委托另一家登記的基金管理人C募集成立一支股權投資基金C.某基金管理人委托取得基金銷售資格的中國基金業(yè)協(xié)會的會員D商業(yè)銀行為其募集一支股權投資基金D.某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發(fā)起的股權投資基金的募集工作【答案】C5、基金服務業(yè)務的服務內(nèi)容包括基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、股權投資協(xié)議與投資備忘錄的常見條款包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、關于基金不同組織形式下的出資安排，下列表述正確的是（）A.信托（契約）型基金的出資安排需參照現(xiàn)行《證券投資基金法》的強制性規(guī)定來安排實施B.合伙型基金的出資方式根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，有限合伙人可以用貨幣、實物、勞務等形式出資C.公司型基金的出資方式通常由公司章程進行規(guī)定且可進行適應性約定D.相比較而言，股權投資基金不會采用承諾資本制【答案】C8、以下關于必備投資者說法不正確的是（）。A.應當以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務B.具備一定資金實力和投資經(jīng)驗C.具有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員D.公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的20%【答案】D9、相對估值法是以（）為基礎，來進行目標企業(yè)的估值。A.自由現(xiàn)金流B.可比較的企業(yè)的估值C.股權紅利D.資產(chǎn)凈值【答案】B10、基金管理人內(nèi)部控制構成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含（）。A.組織結構B.員工道德素質(zhì)C.內(nèi)控文化D.風險控制【答案】D11、關于從事股權投資基金業(yè)務的基金管理人，以下說法正確的是()A.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益B.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益C.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益【答案】A12、服務機構有一般違規(guī)情形的，基金業(yè)協(xié)會可以要求服務機構限期改正。逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對服務機構主要負責人采取（）等紀律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B13、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，（）。A.提供信息披露、上市監(jiān)管B.提供信息披露、促進行業(yè)發(fā)展C.提供行業(yè)服務、促進行業(yè)發(fā)展D.提供行業(yè)服務、上市監(jiān)管【答案】C14、協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用的委托方式有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B15、（2017年真題）某有限合伙型股權投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認繳200萬元，入伙時實繳出資100萬元。關于投資者對入伙前有限合伙企業(yè)的債務承擔的責任，下列說法正確的是（）。A.投資者A以其實繳的100萬元為限承擔責任B.投資者A對入伙的有限合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任C.投資者A以其認繳的200萬元為限承擔責任D.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務不承擔【答案】C16、（2016年真題）可直接認定為私募股權投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機構的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A17、(2017年)（）指外國基金管理人或外國投資者在中國境內(nèi)參與發(fā)起或設立股權投資基金的行為。A.跨境設立股權投資基金B(yǎng).股權投資基金的跨境投資C.QDIID.QFII【答案】A18、外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得（）其他股東同意，且其他股東放棄（）。A.1/3以上；優(yōu)先購買權B.半數(shù)以上；優(yōu)先購買權C.2/3以上；優(yōu)先認購權D.全體；優(yōu)先認購權【答案】B19、基金服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)應當（）基金服務機構的自有財產(chǎn)。A.獨立于B.包含于C.暫時包含于D.等同于【答案】A20、以下關于基金自行募集和委托募集的說法，正確的是（）。A.委托募集是指基金發(fā)起人委托第三方機構代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，無須支付服務費B.采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己發(fā)起設立的基金，又可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品C.采用委托募集方式募集，可以委托期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構等D.采用委托募集方式募集，基金管理人應與銷售機構以書面形式或口頭形式約定基金銷售協(xié)議【答案】C21、基金運行期間，季度信息披露的時間為每季度結束之日起（）個工作日內(nèi)。A.3B.5C.7D.10【答案】D22、將企業(yè)的主要財務指標乘以倍數(shù)，從而獲得對企業(yè)股權價值的估值參考結果的估值法是（）。A.相對估值法B.貼現(xiàn)現(xiàn)金流法C.清算價值法D.成本法【答案】A23、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、二手資料，又稱次級資料，是指股權投資基金按照盡職調(diào)查的目的收集、整理的各種現(xiàn)成的資料。下列屬于二手資料的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、相對估值法的優(yōu)點不屬于的一項是（）A.受可比公司企業(yè)價值偏差影響B(tài).運用簡單，易于理解C.主觀因素相對較少D.可以及時反映市場看法的變化【答案】A26、股權投資基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準。A.基金銷售協(xié)議B.招募說明書C.基金合同附件D.基金托管協(xié)議【答案】C27、某股權投資基金投資4個股權項目A、B、C、D,A項目目前項目價值為1億元，B項目目前項目價值2億元，C項目3億元，D項目5億，除此之外，基金資產(chǎn)還包括6000萬的銀行存款，已產(chǎn)生的應付未付管理費用、托管費用等負債總金額3000萬元，則當前的基金資產(chǎn)凈值為：（）億元A.11.5B.11.3C.11.9D.11.6【答案】B28、狹義股權投資基金特指（）A.投資基金B(yǎng).入股基金C.購入基金D.并購基金【答案】D29、在計算股權投資基金凈內(nèi)部收益率時，需從現(xiàn)金流中扣除的項目（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C30、公司型股權投資基金在進行解散清算時，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項時()A.業(yè)績報酬B.基金所欠稅款C.公司債務D.清算費用【答案】A31、在我國，（）依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立。A.公司型基金B(yǎng).封閉型基金C.契約型基金D.開放式基金【答案】C32、股權投資基金的募集對象通常只能是（）。A.公司B.合格投資者C.個人D.團隊【答案】B33、下列屬于股權投資基金退出方式的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、新修訂的《證券投資基金法》在（）施行。A.2013年5月1日B.2014年6月1日C.2013年7月1日D.2013年6月1日【答案】D35、股權投資基金需要具備一定的組織形式，設立股權投資業(yè)務主體的行為即（）。A.股權投資基金的設立B.股權投資基金的組織C.股權投資基金的投資D.股權投資基金的發(fā)起【答案】A36、基金財務會計報表包括資產(chǎn)負債表、利潤表等會計報表和（）。A.會計報表附注B.現(xiàn)金流量表C.盈虧平衡表D.份額變動表【答案】A37、狹義股權投資基金特指（）A.投資基金B(yǎng).入股基金C.購入基金D.并購基金【答案】D38、公司型股權投資基金的股權／股份轉(zhuǎn)讓，說法錯誤的一項是（）A.根據(jù)受讓人的不同,轉(zhuǎn)讓可以分成內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。B.是指原有股東依法將自己持有的股權／股份直接給他人C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少，但內(nèi)部治理更加規(guī)范及嚴格。D.使他人成為新股東或者增加股東權益的行為。【答案】B39、根據(jù)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.六個月B.三年C.一年D.三個月【答案】C40、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后,創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關活動的C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點【答案】C41、關于從事股權投資業(yè)務的私募基金管理人，下列說法錯誤的是（）。A.私募基金管理人應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請成為會員B.私募基金管理人應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)C.私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后通過私募基金登記備案系統(tǒng)對基金進行備案D.私募基金管理人應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請牌照【答案】D42、股權投資基金運行期間，如發(fā)生相關重大事項的，基金管理人應該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項包含（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B43、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】A44、私募（）應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，如實填報、提供基本信息和資料。A.基金投資者B.基金托管人C.基金銷售機構D.基金管理人【答案】D45、對于有限責任公司，其股權轉(zhuǎn)讓可分為（）。A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓C.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓D.份額轉(zhuǎn)讓和委托轉(zhuǎn)讓【答案】C46、在完成私募基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A47、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；無限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B48、關于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段