證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓(xùn)練精華B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓(xùn)練精華B卷附答案

單選題（共50題）1、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C2、關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C3、下列有關(guān)信息公開不實的法律責(zé)任中，說法錯誤的是（）。A.上市公司披露資料有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.上市公司披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，必須與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任【答案】C4、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是()。A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金C.代理客戶進行期貨交易D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】A5、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D6、（2020年真題）下列關(guān)于公募基金運作方式的說法，錯誤的是（）。A.封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回基金份額B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換運作方式C.投資者對開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易D.開放式基金的份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回【答案】C7、全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的風(fēng)險預(yù)警機制D.量化的風(fēng)險控制指標(biāo)【答案】D8、證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A.1224個月B.1236個月C.24個月內(nèi)D.2436個月【答案】B9、關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下哪些方面作出了規(guī)定（）。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D10、(2019年真題)下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是（）。A.證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃B.推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專門賬戶C.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣D.推廣結(jié)束后對募集資金的驗資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所完成并出具驗資報告【答案】A11、根據(jù)《期貨交易管理條例》，任何單位或者個人有下列（）行為，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A12、有關(guān)公司法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）。A.虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正B.對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款C.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款D.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上，做虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對股東處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D13、以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯誤的是（）。A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料B.證券公司應(yīng)當(dāng)采取安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損C.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存10年D.證券公司破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機構(gòu)【答案】C14、針對證券資信評級從業(yè)人員應(yīng)具備的條件和管理，以下說法錯誤的是（）A.證券評級機構(gòu)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件僅由證券行業(yè)自律組織制定B.證券評級機構(gòu)開展證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)成立評級項目組。評級項目組成員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)項目的工作經(jīng)歷或者與評級項目相適應(yīng)的知識結(jié)構(gòu)，項目組組長應(yīng)當(dāng)完成證券從業(yè)人員登記且從事資信評級業(yè)務(wù)三年以上C.證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券評級從業(yè)人員和管理人員的培訓(xùn)制度，開展培訓(xùn)活動，采取有效措施提高人員的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平D.證券評級機構(gòu)的人員考核和薪酬制度，不得影響評級從業(yè)人員依據(jù)獨立、客觀、公正、審慎、一致性的原則開展業(yè)務(wù)【答案】A15、(2019年真題)證券公司資本杠桿率不得低于（）。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A16、下列選項中，可以擔(dān)任證券公司實際控制人的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A17、（2017年真題）下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是（）。A.有500萬元人民幣以上的注冊資本B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施C.有健全的內(nèi)部管理制度D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件【答案】A18、根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項權(quán)利中，不包括()A.陳述的權(quán)利B.依法聘請律師的權(quán)利C.要求舉行聽證的權(quán)利D.申辯的權(quán)利【答案】B19、證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括負責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風(fēng)險管理部門D.首席風(fēng)險官【答案】C20、下列做法中，屬于操縱證券市場的行為的有（）。A.①②④B.①③C.①②③D.②③④【答案】A21、按照《期貨交易管理條例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D22、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合,《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資金最低限額為人民幣（）萬元。?A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】C23、（）等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、下列不屬于《證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D25、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.1／3B.2／3C.3／4D.1／2【答案】B26、自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D27、證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A28、（）情形下，不必滿足以下規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。A.在專業(yè)投資者申請轉(zhuǎn)化普通投資者B.向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)【答案】A29、按照規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A30、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下（）情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A31、證券公司在取得公司登記機關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向（）申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D32、下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是()。A.董事會會議，可以他人代為出席B.股東大會選舉董事，實行累積投票制C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過D.股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會【答案】C33、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司及其從業(yè)人員法律責(zé)任的說法，正確的有()A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、IV【答案】A34、證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關(guān)自律規(guī)則包括（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B35、公募基金宣傳推介材料不得存在以下情形（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D36、上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）個月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】C37、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系以凈資本和流動性為核心，主要的風(fēng)險控制指標(biāo)包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D38、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，處罰措施應(yīng)包括（）。A.①B.①②C.①②③D.①②④【答案】D39、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D40、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C42、中介機構(gòu)違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定需承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B43、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B44、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險管理的直接責(zé)任A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司【答案】D45、下列關(guān)于委托交易的說法中，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)【答案】D46、證券公司違反證券法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，（）的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ