證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關(guān)檢測B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關(guān)檢測B卷附答案

單選題（共50題）1、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C2、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的（）負責(zé)制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度。A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)C.分支機構(gòu)D.董事會【答案】A3、（2020年真題）證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機構(gòu)開立（）存放，不得違約動用。A.存款賬戶B.信用賬戶C.專門賬戶D.產(chǎn)品賬戶【答案】C4、證券公司營業(yè)部開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，下列屬于業(yè)務(wù)人員禁止行為的是（）。A.與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)一人操作，另一人復(fù)核B.向客戶提供相關(guān)股票咨詢服務(wù)C.誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者進行股票交易D.未經(jīng)客戶同意，依法進行限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作【答案】C5、下列選項中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A6、根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風(fēng)險工作綱要》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C8、證券公司應(yīng)當(dāng)在（）后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。A.為證券經(jīng)紀(jì)人進行執(zhí)業(yè)注冊登記B.證券經(jīng)紀(jì)人通過從業(yè)資格考試C.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同D.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動合同【答案】A9、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例。固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1:1B.2：1C.3：1D.4:1【答案】C10、下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D11、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D12、根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，下列說法正確的有（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】C13、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時,應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書,明示其與所服務(wù)證券公司的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B14、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D15、基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對（）等業(yè)務(wù)進行規(guī)范。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C16、根據(jù)規(guī)定，下列關(guān)于證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的要求，正確的是（）。A.②④B.②③C.①③D.①④【答案】C17、下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。A.甲某，年滿20周歲，本科文化B.乙某，年滿18周歲，大專文化C.丙某，年滿20周歲，初中文化D.丁某，年滿20周歲，高中文化【答案】C18、公司為（）提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③【答案】B19、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)買入，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，股東亦有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？（）A.股東有權(quán)為公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟C.股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟D.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟【答案】D20、我國的基金強制托管制度于（）年建立。A.1998B.2000C.2006D.2010【答案】A21、證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是()A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求B.證券公司無法采取有效措施控制風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機構(gòu)C.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險D.證券公司應(yīng)該向人民銀行報告【答案】A22、(2019年真題)以下關(guān)于設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，說法錯誤的是（）。A.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近2年無重大違法違規(guī)記錄B.有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)C.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程【答案】A23、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由()決定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A24、下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的法律責(zé)任的說法中，錯誤的有（）。A.②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】C25、下列事項中，屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A26、合格投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B27、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（），屬于公開發(fā)行證券。A.向不特定對象發(fā)行證券B.向特定對象發(fā)行證券累計達到200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)計算在內(nèi)C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓【答案】A28、在證券行業(yè)文化組織層建設(shè)中，會對證券公司的經(jīng)營發(fā)展和工作人員的行為產(chǎn)生直接或間接影響的手段包括（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】A29、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D30、下列選項中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。A.北京市第八中學(xué)B.和興實業(yè)有限公司C.某無國籍人D.紅十字會【答案】C31、證券公司董事會（）的主要職責(zé)是對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的總體目標(biāo)、基本政策進行審議并提出意見。A.風(fēng)險控制委員會B.戰(zhàn)略規(guī)劃委員會C.審計委員會D.薪酬與提名委員會【答案】A32、證券賬戶開立的總體要求包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A33、（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A34、下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A35、金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過（）個工作日的，視為出現(xiàn)金融衍生品交易系統(tǒng)的重大事件。A.1B.2C.3D.5【答案】A36、證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以（）出資設(shè)立。A.自有資金B(yǎng).保證金C.傭金D.流動資金【答案】A37、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】B38、證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括()。A.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理B.防范公司與客戶之間的信息不對稱C.切實履行反洗錢義務(wù)D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為【答案】B39、(2019年真題)關(guān)于監(jiān)管機構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯誤的是（）A.期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動B.期貨公司主動提出注銷申請的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷的，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)D.成立后無正當(dāng)理由超過2個月未開始營業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)【答案】D40、公司作為企業(yè)法人。具有以自有財產(chǎn)獨立對外承擔(dān)各種責(zé)任的能力。這種責(zé)任能力的基礎(chǔ)在于()A.民事主體法律地位一律平等B.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)C.公司管理者承擔(dān)信義義務(wù)D.股東享有有限責(zé)任保護【答案】B41、中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。A.15B.20C.30D.45【答案】B42、（2016年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)．報送月度報告。A.3B.7C.15D.30【答案】B43、有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東（）的出資額。A.實繳B.認繳C.約定D.認購【答案】B44、關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，以下選項中錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管B.除非國家另有規(guī)定，非金融機構(gòu)一般不得發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品C.非金融機構(gòu)違反規(guī)定，為擴大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺等公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險、設(shè)立產(chǎn)品二級交易市場等行為，按照國家規(guī)定進行規(guī)范清理、追究法律責(zé)任D.非金融機構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，依法予以處罰；同時承諾或進行剛性兌付的，依法加重處罰【答案】D45、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。A.5B.7C.10D.15【答案】B46、反洗錢審計應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，全面覆蓋境內(nèi)外分支機構(gòu)、控股附屬機構(gòu)，審計的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與本機構(gòu)經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況相適應(yīng)，審計報告應(yīng)當(dāng)向董事會或者其授權(quán)的專門委員會提交。A.完整性B.獨立性C.謹(jǐn)慎性D.時效性【答案】B47、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上【答案】B48、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人負責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由